xx信息技術(shù)股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)

山東和寧信息技術(shù)股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)山東和寧信息技術(shù)股份有限公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)PAGEPAGE10聲明本公司及全體董事監(jiān)事高級(jí)管理人員承諾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏并對(duì)其真實(shí)性準(zhǔn)確性完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。本公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)本公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意見(jiàn)均不表明其對(duì)本公司股票的價(jià)值或投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。重大事項(xiàng)提示本公司特提示投資者應(yīng)對(duì)公司以下重大事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)因素予以關(guān)注：一、公司治理風(fēng)險(xiǎn)有限公司存續(xù)期間，公司的法人治理結(jié)構(gòu)不夠完善，內(nèi)部控制尚有欠缺，存在沒(méi)有制定專門(mén)的關(guān)聯(lián)交易管理制度等文件監(jiān)事對(duì)公司規(guī)范運(yùn)行的監(jiān)督作用未能充分體現(xiàn)未定期向股東會(huì)報(bào)告工作等不規(guī)范的情況股份公司設(shè)立后逐步建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)制定了適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)階段發(fā)展的內(nèi)部控制體系由于份公司成立時(shí)間短各項(xiàng)管理控制制度的執(zhí)行需要經(jīng)過(guò)一個(gè)完整經(jīng)營(yíng)周期的實(shí)踐檢驗(yàn)公司治理和內(nèi)部控制體系也需要在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中逐步完善隨著公司的快速發(fā)展經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)展人員不斷增加這對(duì)公司治理將會(huì)提出更高的要求因此公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)中存在因內(nèi)部管理不適應(yīng)發(fā)展需要而影響公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。二、實(shí)際控制人控制不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理肖鋒直接持有公司80.53%股份為公司控股股東實(shí)際控制人公司實(shí)際控制人可利用其控股地位對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人事任免利潤(rùn)分配決策等實(shí)施重大影響公司實(shí)際控制人有可能利用其持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)行使表決權(quán)的方式?jīng)Q定公司的重大決策事項(xiàng)。若公司的內(nèi)部控制有效性不足公司治理結(jié)構(gòu)不夠健全運(yùn)作不夠規(guī)范公司和中小股東利益可能會(huì)面臨實(shí)際控制人控制不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。三、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)除公安政務(wù)等特殊領(lǐng)域需要取得相應(yīng)的安全技術(shù)防范系統(tǒng)設(shè)計(jì)施工維修資格證外多數(shù)系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備分銷市場(chǎng)不存在行政準(zhǔn)入制度處于完全競(jìng)爭(zhēng)和高度開(kāi)放狀態(tài)采購(gòu)方一般以招標(biāo)的形式購(gòu)買(mǎi)系統(tǒng)設(shè)備和相關(guān)服務(wù)國(guó)內(nèi)、外的供應(yīng)商均可參加競(jìng)標(biāo)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈如果項(xiàng)目在招標(biāo)時(shí)對(duì)競(jìng)標(biāo)供應(yīng)商的企四、技術(shù)及產(chǎn)品更新較快的風(fēng)險(xiǎn)公司所處行業(yè)技術(shù)更新周期較短新產(chǎn)品新技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用的能力是行業(yè)內(nèi)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，技術(shù)更新?lián)Q代周期隨著行業(yè)的發(fā)展將越來(lái)越短如公司不能保持持續(xù)創(chuàng)新能力或者不能及時(shí)準(zhǔn)確把握產(chǎn)品技術(shù)和行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)將削弱已有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)從而影響公司的競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力。五、償債能力較弱風(fēng)險(xiǎn)公司2014年末2015年末2016年2月末資產(chǎn)負(fù)債率分別為84.2876.37、71.3資產(chǎn)負(fù)債率較高的主要原因系報(bào)告期內(nèi)公司應(yīng)付貨款預(yù)收款項(xiàng)及對(duì)實(shí)際控制人欠款余較高報(bào)告期內(nèi)公司通過(guò)及時(shí)發(fā)貨加速付款等方式逐步降低了資產(chǎn)負(fù)債率且公司報(bào)告期末尚存在銀行貸款授信額度未使用但是由于整體負(fù)債率水平較高，仍存在較大償付風(fēng)險(xiǎn)。六、存貨減值及周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告期內(nèi)公司各期末存貨余額分別為：2014年末2,617.81萬(wàn)元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入年末3,088.86萬(wàn)元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入年2月末3,036.33萬(wàn)元。由于硬件產(chǎn)品種類較多，無(wú)法做到現(xiàn)銷現(xiàn)購(gòu)，因此備貨數(shù)量較多公司雖然可以通過(guò)與供應(yīng)商退換貨規(guī)避存貨質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商給予的授信期也普遍比公司銷售授信期間長(zhǎng)，但仍然存在存貨無(wú)法及時(shí)周轉(zhuǎn)導(dǎo)致的毀損、殘次等減值風(fēng)險(xiǎn)以及資金風(fēng)險(xiǎn)。七、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告期內(nèi)公司各期經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流發(fā)生凈額分別為2014年度594.50萬(wàn)元2015年1,001.90萬(wàn)元2016年12月99.77萬(wàn)元經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流缺口較大主要原因是公司2015年系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)規(guī)模大幅增加導(dǎo)致采購(gòu)額進(jìn)一步增加而截至2015年末部分系統(tǒng)集成項(xiàng)目尚在建設(shè)中收入及現(xiàn)金流尚未兌現(xiàn)所致雖然公司通過(guò)增資暫緩解了資金壓力且公司為系統(tǒng)集成項(xiàng)目所備存貨全部存在意向客戶但由于公司資產(chǎn)負(fù)債率較高如果服務(wù)項(xiàng)目無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)仍將面臨較大資金風(fēng)險(xiǎn)。目錄聲明2重大事項(xiàng)提示3一、公司治理風(fēng)險(xiǎn)3二、實(shí)際控制人控制不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)3三、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)3四、技術(shù)及產(chǎn)品更新較快的風(fēng)險(xiǎn)4五、償債能力較弱風(fēng)險(xiǎn)4六、存貨減值及周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)4七、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)4目錄5釋義7第一節(jié) 基本情況9一、公司基本情況9二、掛牌股份的基本情況10三、股權(quán)結(jié)構(gòu)及主要股東情況12四、公司股本形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況17五、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況29六、最近兩年及一期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)簡(jiǎn)表31七、本次掛牌的有關(guān)機(jī)構(gòu)情況33第二節(jié) 公司業(yè)務(wù)36一、公司的業(yè)務(wù)情況36二、公司生產(chǎn)或服務(wù)的主要流程及方式37三、與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的主要資源要素41四、公司收入、成本情況51五、公司的商業(yè)模式59六、公司所處行業(yè)概況、市場(chǎng)規(guī)模及行業(yè)基本風(fēng)險(xiǎn)特征60七、公司面臨的主要競(jìng)爭(zhēng)狀況71第三節(jié) 公司治理73一、公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)制度建立健全及運(yùn)行情況73二、公司董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行情況的評(píng)估結(jié)果75三、公司及控股股東、實(shí)際控制人最近兩年一期違法違規(guī)情況76四、公司獨(dú)立性情況76五、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況78六、公司最近兩年一期關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保情況79七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的相關(guān)情況80八、最近兩年一期董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)情況及其原因82第四節(jié) 公司財(cái)務(wù)84一、財(cái)務(wù)報(bào)表84二、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基礎(chǔ)97三、審計(jì)意見(jiàn)97四、報(bào)告期內(nèi)采用的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)98五、最近兩年及一期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)122六、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易172七需提醒投資者關(guān)注的財(cái)務(wù)報(bào)表附注中的期后事項(xiàng)或有事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng)182八、資產(chǎn)評(píng)估情況182九、股利分配政策和最近兩年及一期分配情況183十、控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)基本情況184十一、特有風(fēng)險(xiǎn)提示184第五節(jié) 有關(guān)聲明188一、公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明188二、主辦券商聲明189三、律師事務(wù)所聲明190四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所聲明191五、評(píng)估機(jī)構(gòu)聲明192第六節(jié)附件193釋義本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中，除非另有說(shuō)明，下列簡(jiǎn)稱具有如下含義：指公司指指莫塞爾指指指本說(shuō)書(shū)公轉(zhuǎn)說(shuō)明書(shū)指稿）指指指指興華會(huì)師務(wù)所指中企華指指指指指指指指2014年月三會(huì)指管理層指指指運(yùn)用計(jì)技計(jì)機(jī)的端也桌進(jìn)行虛擬以達(dá)桌使的安性靈性用可通過(guò)任設(shè)任地任何間問(wèn)網(wǎng)上屬于指宇視指達(dá)龍指網(wǎng)康指指指絡(luò)VDI指指注：本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中合計(jì)數(shù)與各單項(xiàng)加總不符均由四舍五入所致。第一節(jié) 基本情況一、公司基本情況中文名稱：山東和寧信息技術(shù)股份有限公司HeningCo.注冊(cè)資本：1,242.00萬(wàn)元法定代表人：肖鋒有限公司成立日期：2006年1月26日股份公司設(shè)立日期：2016年5月24日營(yíng)業(yè)期限：2006年1月26日至長(zhǎng)期住所：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)山大路47號(hào)數(shù)碼港大廈室郵編：250000\h\h董事會(huì)秘書(shū)：馬曉紅所屬行業(yè)根據(jù)國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂，公司“65軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（G/T47542011統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：9137010278501580XQ主營(yíng)業(yè)務(wù)：系統(tǒng)集成解決方案、技術(shù)運(yùn)維服務(wù)，以及產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)二、掛牌股份的基本情況（一）掛牌股份的基本情況1、股份代碼【】2、股份簡(jiǎn)稱【】3、股票種類：人民幣普通股4、每股面值：1.00元5、股票總量：12,420,000股6、掛牌日期【】年【】月【】日（二）股票限售安排1、股東所持股份的限制性規(guī)定《公司法》第一百四十一條規(guī)定“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓上述人員離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份公司章程可以對(duì)公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定”《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》2.8條規(guī)定“掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日掛牌期滿一年和兩年掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外因司法裁決繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定”《公司章程》第二十九規(guī)定“發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起1上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的公司的股份及其變動(dòng)情況在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的25所持公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份”2、股東所持股份的限售安排股份公司成立于2016年5月24日截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署日股份公司成立未滿一年公司股東所持股份不存在質(zhì)押或凍結(jié)情形公司股東持股情況及本次可進(jìn)行公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量如下：序號(hào)股東姓名持股數(shù)量（股）持股比例本次可進(jìn)行轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量（股）限售原因1肖 鋒80.530發(fā)起人2李師師8.050發(fā)起人3馬曉紅3.220發(fā)起人4肖文禹2.420發(fā)起人5田慶蕾2.010發(fā)起人6王海東0.970發(fā)起人7劉 娜50,0000.400發(fā)起人8張 巖50,0000.400發(fā)起人9邵艷輝50,0000.400發(fā)起人10徐吉田20,0000.160發(fā)起人11李 波20,0000.160發(fā)起人12武 恒20,0000.160發(fā)起人13闞 俠20,0000.160發(fā)起人14李衍國(guó)20,0000.160發(fā)起人15陳 杰20,0000.160發(fā)起人16孔德洋20,0000.160發(fā)起人17劉燕燕20,0000.160發(fā)起人18渠文廣20,0000.160發(fā)起人19王敬坤20,0000.160發(fā)起人合計(jì)100.00公司股東未就所持股份作出嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)公司章程規(guī)定的自愿鎖定承諾。（三）股票轉(zhuǎn)讓方式2016年5月24日股份公司創(chuàng)立大會(huì)暨2016年度第一次股東大會(huì)通《關(guān)于審議山東和寧信息技術(shù)股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的議案，決定公司股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。三、股權(quán)結(jié)構(gòu)及主要股東情況（一）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（二）股東持有股份的情況截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署日，公司股東持有股份情況如下：序號(hào)股東姓名持股數(shù)量（股）股東性質(zhì)股份質(zhì)押或其他爭(zhēng)議1肖 鋒80.53無(wú)2李師師8.05無(wú)3馬曉紅3.22無(wú)4肖文禹2.42無(wú)5田慶蕾2.01無(wú)6王海東0.97無(wú)7劉 娜50,0000.40無(wú)8張 巖50,0000.40無(wú)9邵艷輝50,0000.40無(wú)10徐吉田20,0000.16無(wú)11李 波20,0000.16無(wú)12武 恒20,0000.16無(wú)13闞 俠20,0000.16無(wú)14李衍國(guó)20,0000.16無(wú)15陳 杰20,0000.16無(wú)16孔德洋20,0000.16無(wú)17劉燕燕20,0000.16無(wú)18渠文廣20,0000.16無(wú)19王敬坤20,0000.16無(wú)合計(jì)100.00通過(guò)查閱工商登記網(wǎng)絡(luò)檢索對(duì)公司高管訪談取得股東出具的聲明等核查手段確股東持有的公司股份不存在質(zhì)押或其他爭(zhēng)議事項(xiàng)經(jīng)核查肖鋒與公司股東不存在主體資格瑕疵問(wèn)題股東主體適格公司股東所持股權(quán)不存在代持或其他權(quán)屬爭(zhēng)議，公司股權(quán)明晰。公司及其股東不屬于按照《證券投資基金法《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行》等規(guī)定需要履行登記備案程序的私募基金管理人或私募基金。（三）控股股東及實(shí)際控制人基本情況公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理實(shí)際控制公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司的控股股東實(shí)際控制大學(xué)造紙專本科學(xué)歷1992年7月至1994年8月就職于東港集團(tuán)公司任技術(shù)（四）前十名股東及持有5%以上股份股東基本情況序號(hào)股東姓名持股數(shù)量（股）股東性質(zhì)股份質(zhì)押或其他爭(zhēng)議1肖 鋒80.53無(wú)2李師師8.05無(wú)3馬曉紅3.22無(wú)4肖文禹2.42無(wú)5田慶蕾2.01無(wú)6王海東0.97無(wú)7劉 娜50,0000.40無(wú)8張 巖50,0000.40無(wú)9邵艷輝50,0000.40無(wú)10徐吉田20,0000.16無(wú)11李 波20,0000.16無(wú)12武 恒20,0000.16無(wú)13闞 俠20,0000.16無(wú)14李衍國(guó)20,0000.16無(wú)15陳 杰20,0000.16無(wú)16孔德洋20,0000.16無(wú)17劉燕燕20,0000.16無(wú)18渠文廣20,0000.16無(wú)19王敬坤20,0000.16無(wú)合計(jì)100.00股權(quán)結(jié)構(gòu)及主要股東情況”之“（三）控股股東及實(shí)際控制人基本情況”。年3所為山東省單縣浮崗鎮(zhèn)李新集西行政村李新集西村136號(hào)，身份證號(hào)碼3、馬曉紅，董事、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理。其簡(jiǎn)歷情況詳見(jiàn)本節(jié)之“五、公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員基本情況”之（一董事基本情況”的相關(guān)內(nèi)容。4、肖文禹，男，漢族，1996年1月出生，中國(guó)籍、無(wú)境外永久居住權(quán)，住所為山東省濟(jì)南市市中區(qū)偉東新都一區(qū)32號(hào)樓2單元號(hào)，身份證號(hào)碼5、田慶蕾，董事、副總經(jīng)理。其簡(jiǎn)歷情況詳見(jiàn)本節(jié)之“五、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況”之“（一）董事基本情況”的相關(guān)內(nèi)容。6、王海東，男，漢族，1972年月出生，中國(guó)籍、無(wú)境外永久居住權(quán)，20號(hào)樓2單元902號(hào)，身份證號(hào)碼年1241號(hào)，身份證號(hào)碼37010219840102****.8、張巖，監(jiān)事，其簡(jiǎn)歷情況詳見(jiàn)本節(jié)之“五、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理9、邵艷輝，董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)。其簡(jiǎn)歷情況詳見(jiàn)本節(jié)之“五、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況”之“（一）董事基本情況”的相關(guān)內(nèi)容。10、徐吉田，男，漢族，1985年月出生，中國(guó)籍、無(wú)境外永久居住權(quán)，136號(hào)，身份證號(hào)年128號(hào)排2號(hào)，身份證號(hào)37012619861213****。12、武恒，男，漢族，1981年6月出生，中國(guó)籍、無(wú)境外永久居住權(quán)，住所為山東省臨沂市蘭山區(qū)臨沂高新區(qū)馬廠湖鎮(zhèn)東墩村委會(huì)73號(hào)身份證號(hào)37130219810615****。年1229號(hào)，身份證號(hào)37010319831219****。14、李衍國(guó)，男，漢族，1975年月出生，中國(guó)籍、無(wú)境外永久居住權(quán)，住所為山東省濟(jì)南市天橋區(qū)勝利莊31號(hào)1號(hào)樓2單元502號(hào)，身份證號(hào)15、陳杰，男，漢族，1991年8月出生，中國(guó)籍、無(wú)境外永久居住權(quán)，住24號(hào)。身份證號(hào)16、孔德洋，男，漢族，1988年12月出生，中國(guó)籍、無(wú)境外永久居住權(quán)，1259號(hào)，身份證號(hào)18、渠文廣，男，漢族，1987年7月出生，中國(guó)籍、無(wú)境外永久居住權(quán)，410四、公司股本形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況（一）有限公司設(shè)立及股本演變情況1、2006年1月，有限公司設(shè)立2006年1月23子科有限公司章程，決定成立山東和寧電子科技有限公司，注冊(cè)資本201萬(wàn)元。2006年1月26日，山東永晟會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具魯永晟驗(yàn)字[2006]第1060《驗(yàn)報(bào)告截至2006年1月26日有限公司已收到全體股東繳納的注冊(cè)資本合計(jì)人民幣201.00萬(wàn)元，股東均以貨幣出資。2006年1月26序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）1序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）1肖鋒161.0080.102孫培召20.009.953秦凡力20.009.95合計(jì)201.00100.002、2009年5月，有限公司第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2009年5月1日有限公司召開(kāi)股東會(huì)決議如下（1同意秦凡力將其和寧有限所持20萬(wàn)元出資轉(zhuǎn)讓給田慶蕾（2）修改并通過(guò)新的公司章程。同秦凡力與田慶蕾簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議其他股東簽署了同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓并放棄優(yōu)本次變更完成后，和寧有限的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）1肖鋒161.0080.102孫培召20.009.95序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）3田慶蕾20.009.95合計(jì)201.00100.00經(jīng)主辦券商及公司律師核查發(fā)現(xiàn)自2006年1月和寧有限設(shè)立起至2009年6月之間，秦凡力所持有的和寧有限股權(quán)為代肖鋒所持。和寧有限設(shè)立之初，秦凡力出資20萬(wàn)元該出資實(shí)際是秦凡力代肖鋒認(rèn)繳并由肖鋒實(shí)際支付出資款，秦凡僅為在工商登記注冊(cè)的名義股東秦凡力在代持期間行使的各項(xiàng)股東權(quán)利也是在肖鋒的授意下行使的秦凡力與田慶蕾之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓未實(shí)際支付轉(zhuǎn)讓價(jià)2009年5月1日,秦凡力與田慶蕾簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將其代肖鋒持有的和寧有限9.95的出資轉(zhuǎn)讓給田慶蕾本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓系田慶蕾秦凡力在肖鋒的授意下進(jìn)行的未實(shí)際支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款秦凡力通過(guò)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給田慶蕾?gòu)亟獬似渑c肖鋒之間的股權(quán)代持關(guān)系肖鋒與秦凡力共同出具《解除股權(quán)代持確認(rèn)函，確認(rèn)上述股權(quán)代持關(guān)系已徹底解決，雙方不存在任何爭(zhēng)議，也無(wú)任3、2012年3月，有限公司第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2012年3月16日有限公司召開(kāi)股東會(huì)決議如下（1同意肖鋒將其在和有限所持20.30萬(wàn)元出資轉(zhuǎn)讓給馬曉紅（2修改并通過(guò)新的公司章程同肖鋒與馬曉紅簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議公司其他股東出具了同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓并放棄優(yōu)先受讓權(quán)的證明。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，和寧有限的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）1肖鋒140.7070.002馬曉紅20.3010.103孫培召20.009.954田慶蕾20.009.95合計(jì)201.00100.00本次轉(zhuǎn)讓中馬曉紅所受讓股份系代肖鋒持有本次代持形成的具體情況詳見(jiàn)本小節(jié)之8、2015年10月，有限公司第四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。4、2013年8月，有限公司第一次增加注冊(cè)資本2013年8月16日北京中恒正源資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司出具中恒正源評(píng)報(bào)字2013）第122號(hào)《評(píng)估報(bào)告，截止評(píng)估基準(zhǔn)日2013年7月31日，肖鋒、系統(tǒng)”無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值為人民幣700.25萬(wàn)元。肖鋒持有比例為490.19萬(wàn)元，孫培召持有比例為70.02萬(wàn)元，田慶蕾持有比例為70.02萬(wàn)元，馬曉紅持有比例為70.02萬(wàn)元。2013年8月20日有限公司召開(kāi)股東會(huì)決議如下（1同意增加注冊(cè)資本至1,000萬(wàn)元，新增注冊(cè)資本799萬(wàn)其中由孫培召以貨幣出資10萬(wàn)元，非專利技術(shù)出資70萬(wàn)元占本期增資額的10.02股東田慶蕾以貨幣出資10萬(wàn)元，非專利技術(shù)出資70萬(wàn)元，占本期增資額的69.3萬(wàn)元非專利技術(shù)出資490萬(wàn)元占本期增資額的70股東馬曉紅以貨幣出資9.7萬(wàn)元，非專利技術(shù)出資70萬(wàn)元，占本期增資額的2013年8月27日山東瑞星聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具魯瑞會(huì)驗(yàn)（2013663號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告，截至2013年8月27日，和寧有限已收到全體股東繳納的新增注冊(cè)資本（實(shí)收資本）合計(jì)人民幣799萬(wàn)元，其中，股東以貨幣出資99萬(wàn)元，700萬(wàn)元。截至2013年8月27日，變更后的序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）持股比（）序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）持股比（）貨幣無(wú)形資產(chǎn)合計(jì)1肖 鋒210.00490.00700.0070.002田慶蕾30.0070.00100.0010.003孫培召30.0070.00100.0010.004馬曉紅30.0070.00100.0010.00合計(jì)300.00700.00100.005、2014年10月，有限公司第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2014年10月21日，有限公司召開(kāi)股東會(huì)決議，決議如下：同意孫培召將其和寧有限所持100萬(wàn)元出資轉(zhuǎn)讓給肖鋒同意田慶蕾將其在和寧有限所持100萬(wàn)元出資轉(zhuǎn)讓給馬曉紅修改并通過(guò)新的公司章程同日孫培召與肖鋒,慶蕾與馬曉紅簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，和寧有限的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）持股比（）貨幣無(wú)形資產(chǎn)合計(jì)1肖 鋒240.00560.00800.0080.004馬曉紅60.00140.00200.0020.00合計(jì)300.00700.00100.00經(jīng)主辦券商及公司律師核查發(fā)現(xiàn)自和寧有限設(shè)立至2014年10月孫培召持有的和寧有限的股權(quán)均系代肖鋒持有;自2009年5月起至2014年10月，田慶蕾持有的和寧有限股權(quán)為代肖鋒所持本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓系孫培召田慶蕾通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式與肖鋒解除代持的行為孫培召與肖鋒田慶蕾與馬曉紅之間的股（1）孫培召與肖鋒之間的股權(quán)代持和寧有限在2006年1月設(shè)立時(shí)孫培召認(rèn)繳了20萬(wàn)元出資該出資實(shí)際是培召代肖鋒認(rèn)繳并由肖鋒實(shí)際支付出資款孫培召僅為在工商登記注冊(cè)的名義股東，在代持期間行使的各項(xiàng)股東權(quán)利也是在肖鋒的授意下行使的。2013年8月，孫培召在肖鋒的授意下以“基于概念流的系統(tǒng)”的知識(shí)產(chǎn)評(píng)估作價(jià)進(jìn)行增資并辦理了相應(yīng)的工商變更登記孫培召名義上對(duì)上述知所持有的公司出資額為100萬(wàn)元其中包括30萬(wàn)元的貨幣出資及70萬(wàn)元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資。2014年10月21日，孫培召與肖鋒簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將代持的100萬(wàn)股權(quán)轉(zhuǎn)回給肖并辦理了相應(yīng)的工商變更登記從而徹底解除了雙方的股權(quán)代持關(guān)系。肖鋒與孫培召共同出具了《解除股權(quán)代持確認(rèn)函，確認(rèn)上述股權(quán)代持關(guān)（2）田慶蕾與肖鋒之間的股權(quán)代持2009年5月1日,為保持和寧有限成立之初的股權(quán)結(jié)構(gòu)田慶蕾在肖鋒的授意與秦凡力簽《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議秦凡力將代肖鋒持有的和寧有限20萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)給田慶蕾田慶蕾僅為在工商登記注冊(cè)的名義股東未實(shí)際支付股權(quán)轉(zhuǎn)2013年8月，田慶蕾在肖鋒的授意下以“基于概念流的系統(tǒng)”的知識(shí)產(chǎn)評(píng)估作價(jià)進(jìn)行增資并辦理了相應(yīng)的工商變更登記田慶蕾名義上對(duì)上述知的公司出資額為100萬(wàn)元其中包括30萬(wàn)元的貨幣出資及70萬(wàn)元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資。2014年10月21日田慶蕾與馬曉紅簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議將其代持的100元出資轉(zhuǎn)讓給馬曉紅并辦理了相應(yīng)的工商變更登記從而徹底解除了田慶蕾肖鋒的股權(quán)代持關(guān)系。肖鋒與田慶蕾共同出具了《解除股權(quán)代持確認(rèn)函，確6、2015年8月，第二次增加注冊(cè)資本2015年8月10日和寧有限召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議作出如下決議（1同意公司注冊(cè)資本增加至1,200200式增加出資10030增加出資25萬(wàn)元孫培召以貨幣形式增加出資25萬(wàn)元馬曉紅以貨幣形式增加出資15萬(wàn)元；邵艷以貨幣形式增加出資5萬(wàn)元（2）通過(guò)公司章程修正案。1.00元。2015年8月13日，山東舜興會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具魯舜興會(huì)驗(yàn)字[2015]第0769號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告截2015年8月13日有限公司已收到股東李師師肖文禹田慶蕾、孫培召、馬曉紅、邵艷輝以貨幣繳納的出資200萬(wàn)元。本次增資后，有限公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名實(shí)繳出資（萬(wàn)元）出資方式出資比（）1肖鋒800.0066.672馬曉紅215.0017.923李師師100.00貨幣8.334肖文禹30.00貨幣2.505田慶蕾25.00貨幣2.086孫培召25.00貨幣2.087邵艷輝5.00貨幣0.42合計(jì)100.007、2015年10月，有限公司變更出資方式2015年10月8紅用同等貨幣金額置換知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資肖鋒用人民幣560萬(wàn)元置換其知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資560萬(wàn)元馬曉紅用人民幣140萬(wàn)元置換其140萬(wàn)元知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資出資置換2015年10月20日山東金德會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具魯金德驗(yàn)字[2015]第D2101號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告截2015年10月20日和寧有限已收到股東肖鋒馬曉紅實(shí)際繳納的出資額合計(jì)人民幣700萬(wàn)元，出資方式為貨幣出資。序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）出資方式持股比例%1肖序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）出資方式持股比例%1肖 鋒800.00貨幣66.672馬曉紅215.00貨幣17.923李師師100.00貨幣8.334肖文禹30.00貨幣2.505田慶蕾25.00貨幣2.086孫培召25.00貨幣2.087邵艷輝5.00貨幣0.42序號(hào)股東姓名出資額（萬(wàn)元）出資方式持股比例%合計(jì)100.00根據(jù)工商登記材料顯示及公司股東的陳述肖鋒孫培召田慶蕾和馬曉紅在2013年8公司進(jìn)行了評(píng)作價(jià)且用于出資的非專利技術(shù)亦實(shí)現(xiàn)了其評(píng)估時(shí)的價(jià)值但當(dāng)肖鋒孫培召田慶蕾和馬曉紅均在和寧有限任職無(wú)法確定上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)系非職務(wù)成果為加快公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的進(jìn)程消除公司注冊(cè)資本可能存在的瑕疵保障公司注冊(cè)資本的真實(shí)充足全體股東一致同意對(duì)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資做8、2015年10月，有限公司第四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2015年10月22日，有限公司召開(kāi)股東會(huì)決議，決議如下：同意馬曉紅將其和寧有限所持215萬(wàn)元股權(quán)中的200萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給肖鋒修改并通過(guò)新的公司本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，和寧有限的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東名稱實(shí)繳出資（萬(wàn)元）出資方式1肖鋒貨幣83.32李師師100.00貨幣8.334肖文禹30.00貨幣2.505田慶蕾25.00貨幣2.086孫培召25.00貨幣2.087馬曉紅15.00貨幣1.258邵艷輝5.00貨幣0.42合計(jì)100.00經(jīng)核查，2012年3月起至2014年10月，馬曉紅持有的和寧有限的所有股權(quán)為代肖鋒所持。2012年3月16日,肖鋒與馬曉紅簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議肖鋒將其在和寧有限所持20.30萬(wàn)元股權(quán)占注冊(cè)資本的10.10轉(zhuǎn)讓給馬曉紅此股權(quán)轉(zhuǎn)讓，系馬曉紅肖鋒持有股權(quán)馬曉紅僅為在工商登記注冊(cè)的名義股東本次股權(quán)轉(zhuǎn)2013年8月期間，馬曉紅在肖鋒的授意下以“基于概念流的系統(tǒng)”的知識(shí)產(chǎn)評(píng)估作價(jià)進(jìn)行增資并辦理了相應(yīng)的工商變更登記馬曉紅名義上對(duì)上10%持鋒的公司出資額為100萬(wàn)元其中包括30萬(wàn)元的貨幣出資及70萬(wàn)元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資。2014年10月在肖鋒的授意下田慶蕾將其代持肖鋒的100萬(wàn)元和寧有限股權(quán)轉(zhuǎn)讓馬曉紅并辦理了相應(yīng)的工商變更登記本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后馬曉紅代持鋒的公司出資額為200萬(wàn)元其中包括130萬(wàn)元的貨幣出資及70萬(wàn)元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓系馬曉紅代肖鋒持有股權(quán)馬曉紅僅為在工商登記注2015年8月10日，和寧有限增加注冊(cè)資本至1200萬(wàn)元，馬曉紅在代替肖20015萬(wàn)元。本次增后工商資料顯示馬曉紅的出資額為215萬(wàn)其中代持肖鋒的公司出資額為200萬(wàn)元。2015年10月8日馬曉紅在肖鋒的授意下以同等貨幣金額置換知識(shí)產(chǎn)權(quán)出萬(wàn)元置換的貨幣實(shí)為肖鋒出資。出資形式置換后，2015年10月22日，馬曉紅通過(guò)與肖鋒簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的方式，將代持的200萬(wàn)股權(quán)轉(zhuǎn)回給肖鋒并辦理了相應(yīng)的工商變更登記從而徹底解除了雙方股權(quán)代持關(guān)系。肖鋒與馬曉紅共同出具了《解除股權(quán)代持確認(rèn)函，確認(rèn)上述9、2015年月，有限公司第五次股權(quán)轉(zhuǎn)讓2015年10月22日，有限公司召開(kāi)股東會(huì)決議，決議如下：同意孫培召將25萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓給馬曉紅；修改并通過(guò)新的公司章程。同日孫培召與馬曉紅簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議孫培召自愿將其在和寧有限所持25萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓給馬曉紅，轉(zhuǎn)讓價(jià)款25萬(wàn)元。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，和寧有限的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東名稱實(shí)繳出資（萬(wàn)元）出資方式1肖 鋒貨幣83.342李師師100.00貨幣8.333馬曉紅40.00貨幣3.334肖文禹30.00貨幣2.505田慶蕾25.00貨幣2.086邵艷輝5.00貨幣0.42合計(jì)100.00經(jīng)主辦券商及公司律師核查股東孫培召因個(gè)人原因從公司離職本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓不存在代持或其他利益安排問(wèn)題無(wú)任何糾紛或潛在糾紛本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓系10、2015年12月，第三次增加注冊(cè)資本2015年12月23日，和寧有限召開(kāi)股東會(huì)，會(huì)議作出如下決議（1）同意公司注冊(cè)資本增加至1,242萬(wàn)元，其中此次增資42萬(wàn)元，分別由王海東出資2410萬(wàn)元萬(wàn)元計(jì)入資本公積；張巖出資10萬(wàn)元，5萬(wàn)元作為注冊(cè)資本，54萬(wàn)元，2萬(wàn)元作為注冊(cè)資本，2萬(wàn)元計(jì)入資4萬(wàn)元作為注冊(cè)資本，2萬(wàn)元計(jì)入資本公積；武恒出資4萬(wàn)元，2萬(wàn)元作為注冊(cè)資本，2萬(wàn)元計(jì)入資本公積；闞俠出資4萬(wàn)元，2萬(wàn)萬(wàn)元計(jì)入資本公積；李衍國(guó)出資4萬(wàn)元，2萬(wàn)元計(jì)入資本公積；陳杰出資4萬(wàn)元，2萬(wàn)元作為注冊(cè)資本，2萬(wàn)元計(jì)入資本公積；孔德洋出資4萬(wàn)元，2萬(wàn)元計(jì)入資本公積；劉燕燕出資4萬(wàn)元，2萬(wàn)元計(jì)入資本公積；渠文廣出資4萬(wàn)萬(wàn)元作為注冊(cè)資本，2萬(wàn)元計(jì)入資本公積；王敬坤出資4萬(wàn)元，2萬(wàn)元作為注冊(cè)資本2萬(wàn)元計(jì)入資本公積（2）通過(guò)公司章程修正案。本次溢價(jià)增資每一元出資額的價(jià)格為2.0元。2015年12月29日山東金德會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具魯舜興會(huì)驗(yàn)字[2015第0769號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告。截至2015年12月28日，和寧有限已收到股東王海東、劉娜、張巖、闞俠、徐吉田、李波、武恒、李衍國(guó)、陳杰、孔德洋、劉燕燕、渠文廣、王敬坤等13人繳納的新增注冊(cè)資本42萬(wàn)元，全部為貨幣出資。本次增資后，有限公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東名稱實(shí)繳出資（萬(wàn)元）出資方式1肖 鋒貨幣80.532李師師100.00貨幣8.053馬曉紅40.00貨幣3.224肖文禹30.00貨幣2.425田慶蕾25.00貨幣2.016王海東12.00貨幣0.977劉娜5.00貨幣0.408張巖5.00貨幣0.409邵艷輝5.00貨幣0.4010徐吉田2.00貨幣0.16李波2.00貨幣0.1612武恒2.00貨幣0.1613闞俠2.00貨幣0.1614李衍國(guó)2.00貨幣0.1615陳杰2.00貨幣0.1616孔德洋2.00貨幣0.1617劉燕燕2.00貨幣0.1618渠文廣2.00貨幣0.1619王敬坤2.00貨幣0.16合計(jì)100.00（二）股份公司設(shè)立及股本演變情況2016年4月27日北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所向公司出具(201)京興會(huì)審字第52000147《審計(jì)報(bào)告經(jīng)審計(jì)截止2016年2月29日和寧有限的賬面凈資產(chǎn)為13,748,059.75元。2016年4月28日北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司向公司出具中企華評(píng)3355號(hào)《山東和寧電子科技有限公司擬變更設(shè)立股份有限公司項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。評(píng)估確認(rèn)截至評(píng)估基準(zhǔn)日2016年2月29日，有公司的賬面凈資產(chǎn)評(píng)估值為15,384,100.06元。2016年5月9日和寧有限召開(kāi)股東會(huì)全體股東一致同意公司以截止2016年2月29截止2016年2月29日經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)進(jìn)行折股成立山東和寧信息技術(shù)股份有限公司，其中12,420,000.00元計(jì)入股本，折股后剩余凈資產(chǎn)計(jì)入股份有限公2016年5月9日，有限公司全體股東肖鋒、李師師、馬曉紅、肖文禹、田術(shù)股份有限公司發(fā)起人協(xié)議，對(duì)整體變更設(shè)立股份公司的出資方式、各方權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)進(jìn)行了約定。2016年5月16日北興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具[2016]京會(huì)興驗(yàn)第5000023《山東和寧信息技術(shù)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告。截止2016年5月6日，公司已經(jīng)收到全體股東擁有的和寧有限經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)13,748,059.75元，其中元計(jì)入股本，剩余凈資產(chǎn)計(jì)入股份有限公司的資本公積。2016年5月24日公司全體發(fā)起人依法召開(kāi)了公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)通過(guò)《公司章程及相關(guān)治理制度選舉了公司第一屆董事會(huì)成員及公司第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事成員。2016年5月24日和寧信息取得了濟(jì)南市歷下區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼9137010278501580XQ的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)資本1,242萬(wàn)元，序號(hào)股東姓名序號(hào)股東姓名持股數(shù)量（股）持股比（）出資形式1肖 鋒80.532李師師8.053馬曉紅3.224肖文禹2.425田慶蕾2.016王海東0.977劉 娜50,0000.408張 巖50,0000.409邵艷輝50,0000.4010徐吉田20,0000.16李 波20,0000.1612武 恒20,0000.1613闞 俠20,0000.1614李衍國(guó)20,0000.1615陳 杰20,0000.1616孔德洋20,0000.1617劉燕燕20,0000.1618渠文廣20,0000.1619王敬坤20,0000.16合計(jì)100.00股東出資及整體變更過(guò)程中各股東均依法履行了出資義務(wù)股東出資真實(shí)、充足，程序完備、合法合規(guī)。經(jīng)審驗(yàn)股份公司出資有限公司以賬面價(jià)值整體變更為股份公司屬于整體變更；整體變更過(guò)程中，不存在股東以未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增股本的情形。自有限公司設(shè)立至今歷次增資股權(quán)轉(zhuǎn)讓均履行了內(nèi)部決策程序及工商變更登記程序，程序合法合規(guī)。截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)未再發(fā)生變化。（三）公司設(shè)立以來(lái)的重大資產(chǎn)重組情況公司自設(shè)立以來(lái)不存在重大資產(chǎn)重組、合并、分立的情況。五、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署日和寧信息有董事5名監(jiān)事3名高級(jí)管理人員5名。（一）董事基本情況肖鋒，現(xiàn)任和寧信息董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，其簡(jiǎn)歷情況詳見(jiàn)本節(jié)之“三、股權(quán)結(jié)馬曉紅，女，中國(guó)國(guó)籍、無(wú)境外永久居留權(quán)，1975年7月出生，畢業(yè)于煙年8月至2003年9尋呼公司，任營(yíng)業(yè)廳主任；2003年10月至2010年4月就職于上海伊芙心悅服年5月至2016年4月就職于和寧有限，年5月至今就職于和寧信息，任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、董田慶蕾，男，中國(guó)國(guó)籍、無(wú)境外永久居留權(quán)，1982年3月出生，畢業(yè)于山年7月至2005年6月就職于山東金海通有年7月至2007年8月就職于北京華網(wǎng)信通科技有限公司任大區(qū)經(jīng)理2007年9月至2016年4月就職于和寧有限任副總經(jīng)理2016年5月至今就職于和寧信息，任副總經(jīng)理，董事。邵艷輝，女，中國(guó)國(guó)籍、無(wú)境外永久居留權(quán)，1984年1月出生，畢業(yè)于山年7月至2005年4月年4月至年9月就職于山東金糧經(jīng)貿(mào)有限公司任會(huì)計(jì)201年9月至2016年4月就職于和寧有限任財(cái)年5月至今就職于和寧信息，任財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事。劉燕燕，女，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1979年3月出生，畢業(yè)于山東省輕工業(yè)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)校經(jīng)濟(jì)法律事務(wù)專業(yè)，中專學(xué)歷。2003年月至2008年7月，就職于濟(jì)南博君電腦有限公司，任商務(wù)主管職務(wù)，2008年8月至年10年月至2016年4月就職于和寧有限任產(chǎn)品經(jīng)理2016年5月至今就職于和寧信息，上述董事任期三年，自2016年5月24日至2019年5月23日。（二）監(jiān)事基本情況公司共3位監(jiān)事，其中寧雙為職工代表監(jiān)事，監(jiān)事簡(jiǎn)歷如下：張巖，女，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1984年3月出生，畢業(yè)于山東年10月至2008年6月就職年7年月至2016年4月就職年5年10年6月至2016年4月就職于年5年10青年政治學(xué)院會(huì)計(jì)專業(yè)，大專學(xué)歷。2014年月至2016年4年5月至今就職于和寧信息，任辦公室行政、職工代表監(jiān)上述監(jiān)事任期三年，自2016年5月24日至2019年5月23日。（三）高級(jí)管理人員基本情況公司共有高級(jí)管理人員5名，其簡(jiǎn)歷如下：肖鋒，現(xiàn)任和寧信息董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，其簡(jiǎn)歷情況詳見(jiàn)本節(jié)之“三、股權(quán)結(jié)馬曉紅現(xiàn)任和寧信息董事副總經(jīng)理董事會(huì)秘書(shū)其簡(jiǎn)歷情況詳見(jiàn)本節(jié)關(guān)內(nèi)容。田慶蕾，現(xiàn)任和寧信息董事、副總經(jīng)理，其簡(jiǎn)歷情況詳見(jiàn)本節(jié)之“五、公司邵艷輝，現(xiàn)任和寧信息董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)，其簡(jiǎn)歷情況詳見(jiàn)本節(jié)之“五、公司陳文靜現(xiàn)任和寧信息技術(shù)總監(jiān)男中國(guó)國(guó)籍無(wú)境外永久居留權(quán)，1986年9月出生畢業(yè)于濟(jì)南鐵道職業(yè)技術(shù)學(xué)院信息安全技術(shù)專業(yè)大專學(xué)歷2010年10月至201年8月就職于山東慧若特科技有限公司任技術(shù)工程師201年9月至2016年4年5月至今就上述高級(jí)管理人員任期三年，自2016年5月24日至2019年5月23日。六、最近兩年及一期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)簡(jiǎn)表項(xiàng)目歸屬于申請(qǐng)掛牌公司的股東1.111.050.79歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的1.111.050.7971.3476.3784.281.381.291.020.380.450.29項(xiàng)目67.7766.35歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的67.7766.35扣除非經(jīng)常性損益后的凈利67.7766.35歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利67.7766.3514.3213.459.475.0524.248.80扣除非經(jīng)常性損益后加權(quán)平5.0524.328.800.050.220.070.050.220.071.016.738.640.362.363.65經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)裘抗山?jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流注：主要財(cái)務(wù)指標(biāo)計(jì)算方法如下：（1）流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債、速動(dòng)比率=速動(dòng)資產(chǎn)（流動(dòng)資產(chǎn)-預(yù)付（8）每股收益和凈資產(chǎn)收益率根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)—凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露（2010年修訂）計(jì)算填列（9）報(bào)告期內(nèi)公司為有限責(zé)任公司，上表財(cái)務(wù)指標(biāo)中凡是涉及到股本的，均以報(bào)告期內(nèi)的實(shí)收資本金額模擬為股本金額計(jì)算七、本次掛牌的有關(guān)機(jī)構(gòu)情況（一）掛牌公司掛牌公司：山東和寧信息技術(shù)股份有限公司法定代表人：肖鋒董事會(huì)秘書(shū)：馬曉紅住所：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)山大路47號(hào)數(shù)碼港大廈室郵編：250000（二）主辦券商主辦券商：安信證券股份有限公司法定代表人：王連志項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：李廣璞項(xiàng)目小組成員：徐磊、方國(guó)昭、姜盼郵政編碼：518026（三）律師事務(wù)所律師事務(wù)所：國(guó)浩律師（濟(jì)南）事務(wù)所機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：王民生經(jīng)辦律師：魏毅、閆秋香住所：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)經(jīng)十路17703號(hào)華特廣場(chǎng)B座403、410室郵政編碼：250000電話四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所：北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：王全洲經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：楊書(shū)夏、潘濤住所：北京市西城區(qū)裕民路18號(hào)北環(huán)中心22層郵政編碼：100029（五）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估公司：北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：權(quán)忠光經(jīng)辦資產(chǎn)評(píng)估師：崔占春、劉繼斌聯(lián)系地址：北京市東城區(qū)青龍胡同35號(hào)郵政編碼：100020（六）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司住所：北京市西城區(qū)金融大街26號(hào)金陽(yáng)大廈5層（七）證券交易場(chǎng)所名稱：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)金陽(yáng)大廈第二節(jié) 公司業(yè)務(wù)一、公司的業(yè)務(wù)情況（一）公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)公司經(jīng)工商部門(mén)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍為：計(jì)算機(jī)軟硬件開(kāi)發(fā)、銷售；批發(fā)零售：電子計(jì)算機(jī)及配件、五金交電、化工產(chǎn)品（不含危險(xiǎn)品、儀器儀表、化妝品、筑智能化工程安防工（以上憑資質(zhì)證經(jīng)營(yíng)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）公司主要為客戶提供云桌面虛擬化等系統(tǒng)集成解決方案技術(shù)運(yùn)維服務(wù)以及產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。（二）公司的主要產(chǎn)品、服務(wù)及其用途公司依托優(yōu)質(zhì)的廠商資源雄厚的技術(shù)實(shí)力和完善的管理體系為客戶提供云桌面虛擬化系統(tǒng)等系統(tǒng)集成解決方案以及定期巡檢單次故障處理技術(shù)人員駐場(chǎng)等方式的技術(shù)運(yùn)維服務(wù)同時(shí)公司具備包括華為宇視達(dá)龍網(wǎng)康等多家公司在內(nèi)的銷售代理認(rèn)證，可以為下級(jí)分銷渠道商及終端客戶提供銷售服務(wù)。公司主要產(chǎn)品和服務(wù)的情況如下：1、系統(tǒng)集成解決方案公司在對(duì)客戶業(yè)務(wù)流程和T系統(tǒng)進(jìn)行充分調(diào)研的基礎(chǔ)上針對(duì)客戶具體需求和SDN等在內(nèi)的系統(tǒng)集成解決方案同時(shí)為客戶提供包括T需求咨詢服務(wù)方案設(shè)計(jì)、硬件采購(gòu)、系統(tǒng)搭建、軟件開(kāi)發(fā)、安裝調(diào)試等在內(nèi)的一系列服務(wù)。公司可以根據(jù)客戶的具體需求為客戶提供包括云桌面虛擬化解決方案敏捷網(wǎng)絡(luò)解決方案云數(shù)據(jù)中心解決方案視頻會(huì)議解決方案弱電智能化整體解決方案等各類不同的系統(tǒng)集成服務(wù)。其中和寧云桌面虛擬化系統(tǒng)是公司基于容器技術(shù)自主研發(fā)的多用途多功能的桌面虛擬化產(chǎn)品。該產(chǎn)品旨在為用戶提供安全、獨(dú)立、隨時(shí)隨地可用的Windows桌面環(huán)境，幫助用戶獲得良好的應(yīng)用、數(shù)據(jù)交付體驗(yàn)，并且提升企業(yè)環(huán)境的安全性、靈活性、可維護(hù)性和業(yè)務(wù)連續(xù)性。2、IT產(chǎn)品銷售公司的產(chǎn)品銷售，是指通過(guò)公司的銷售渠道，為終端客戶，以及為其他的等多家公司的銷售代認(rèn)證同時(shí)是華為在山東地區(qū)的唯一授權(quán)服務(wù)中心產(chǎn)品銷售覆蓋山東省十七個(gè)地市，以及北京、上海、廣州、成都、武漢等區(qū)域。3、技術(shù)運(yùn)維服務(wù)公司基于覆蓋山東省全省的技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，依據(jù)客戶運(yùn)維需求制定服務(wù)計(jì)劃并通過(guò)定期巡檢單次故障處理技術(shù)人員駐場(chǎng)等模式調(diào)度服務(wù)資源和備件資源為客戶提供不間斷的服務(wù)支持同時(shí)公司是華為在山東地區(qū)的唯一授權(quán)服務(wù)中心針對(duì)終端用戶行業(yè)渠道分銷渠道等提供華為產(chǎn)品的檢測(cè)維修及更換服務(wù)。公司業(yè)務(wù)描述準(zhǔn)確符合公司的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況公司披露的產(chǎn)品或服務(wù)與營(yíng)業(yè)收入分類相匹配。二、公司生產(chǎn)或服務(wù)的主要流程及方式（一）公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)1、公司內(nèi)部組織架構(gòu)圖：公司按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，建立了規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。公司現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)圖如下：2、公司職能部門(mén)的主要職責(zé)：（1）財(cái)務(wù)中心1）起草公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；組織編制公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算；執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、總結(jié)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算的執(zhí)行情況，提出調(diào)整建議；2）執(zhí)行國(guó)家的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)政策稅收政策和法規(guī)制訂和執(zhí)行公司會(huì)計(jì)政策納稅政策及其管理政策3）公司的會(huì)計(jì)核算會(huì)計(jì)監(jiān)督工作4編寫(xiě)公經(jīng)營(yíng)管理狀況的財(cái)務(wù)分析報(bào)告5）綜合統(tǒng)計(jì)并分析公司債務(wù)和現(xiàn)金流量及各項(xiàng)業(yè)務(wù)情況。（2）管理中心負(fù)責(zé)人力資源管理工作，建立人力資源管理體系，制訂聘用、考核、報(bào)酬、獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)和發(fā)展等制度及吸引人才和穩(wěn)定隊(duì)伍的措施。（3）銷售中心依據(jù)公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)劃制定并完成銷售部門(mén)的目標(biāo)和計(jì)劃在市場(chǎng)一線與客戶保持良好溝通，滿足客戶需求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。制定銷售計(jì)劃，進(jìn)行目標(biāo)分解并執(zhí)行實(shí)施營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)與渠道的開(kāi)拓與合理布局建立各級(jí)客戶資料檔案保持與客戶之間的雙向溝通合理進(jìn)行銷售部預(yù)算計(jì)劃與控制研究把握銷售人員的需求充分調(diào)動(dòng)其積極性配合市場(chǎng)部作好市場(chǎng)推廣活動(dòng)按企業(yè)回款制度，催收或結(jié)算貨款。（4）技術(shù)服務(wù)中心制定技術(shù)解決方案參與技術(shù)方案的審定編制費(fèi)用預(yù)算編制項(xiàng)目技術(shù)文測(cè)試；負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收工作；收集并解決客戶問(wèn)題，故障維修或咨詢。（5）研發(fā)中心負(fù)責(zé)軟件開(kāi)發(fā)和測(cè)試工作配有專職的開(kāi)發(fā)人員按照公司技術(shù)規(guī)范和要求進(jìn)行設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)配備專職的測(cè)試團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目的測(cè)試工作建立規(guī)范的測(cè)試流程。（二）公司主要業(yè)務(wù)流程1、系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)流程在系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)中，公司為客戶提供的需求咨詢、方案設(shè)計(jì)、采購(gòu)、系統(tǒng)搭建、軟件開(kāi)發(fā)、安裝調(diào)試等一系列的服務(wù)。公司在對(duì)客戶業(yè)務(wù)流程和T系統(tǒng)進(jìn)行充分調(diào)研的基礎(chǔ)上針對(duì)具體需求和建設(shè)方面的具體問(wèn)題提出解決方案，并確立整個(gè)項(xiàng)目的架構(gòu)設(shè)計(jì)。在與客戶簽署合同后，公司開(kāi)始組織軟硬件產(chǎn)品采購(gòu)、進(jìn)行項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施、搭建軟硬件平臺(tái)配置系統(tǒng)軟件和相關(guān)應(yīng)用軟件必要時(shí)對(duì)所選取的軟件進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)或客戶化。在項(xiàng)目實(shí)施完成后，配合客戶組織系統(tǒng)測(cè)試和試運(yùn)行，并對(duì)客戶進(jìn)行培訓(xùn)，最后組織工程驗(yàn)收和系統(tǒng)開(kāi)通。具體業(yè)務(wù)流程如下圖所示：2、技術(shù)運(yùn)維業(yè)務(wù)流程公司技術(shù)運(yùn)維服務(wù)是基于公司覆蓋山東的技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)在依據(jù)客戶遠(yuǎn)維需求制定服務(wù)計(jì)劃通過(guò)定期巡檢單次故障處理技術(shù)人員駐場(chǎng)等模式調(diào)度服務(wù)資源和備件資源為客戶提供不間斷的服務(wù)支持。據(jù)遷移數(shù)據(jù)集中等方面的需求提出項(xiàng)目建議并具體實(shí)施技術(shù)開(kāi)發(fā)服務(wù)則是為客戶提供軟件定制開(kāi)發(fā)，包括需求調(diào)研、概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試、驗(yàn)收。同時(shí)公司還是華為在山東地區(qū)的唯一授權(quán)服務(wù)中心針對(duì)華為產(chǎn)品的終端用戶用戶行業(yè)渠道分銷渠道等提供如下服務(wù)①對(duì)送檢的壞件提供免費(fèi)檢測(cè)；②保修期內(nèi)提供免費(fèi)的備件立即更換服務(wù)③保修期外提供收費(fèi)的單次維修3、IT產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)流程在產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)中，公司客戶包括下級(jí)渠道和最終用戶兩類，業(yè)務(wù)流程包括采購(gòu)組織發(fā)到貨點(diǎn)驗(yàn)部分客會(huì)要求簡(jiǎn)單的現(xiàn)場(chǎng)安裝并測(cè)試運(yùn)行。由于產(chǎn)品銷售一般均需取得相應(yīng)的代理資質(zhì)方可經(jīng)營(yíng)，公司的下級(jí)渠道商沒(méi)有相關(guān)產(chǎn)品的代理資質(zhì)，因此采取與公司合作的方式來(lái)完成銷售。等多家公司的代理資質(zhì)，因此與眾多的下級(jí)渠道商建立了良好的合作關(guān)系下級(jí)渠道商基于終端用戶的需求，與公司簽訂合作協(xié)議。三、與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的主要資源要素（一）產(chǎn)品或服務(wù)的主要技術(shù)公司以優(yōu)質(zhì)的廠商資源和較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)實(shí)力為依托結(jié)合公司自有的軟件應(yīng)用系統(tǒng)，專注于為客戶提供綜合應(yīng)用解決方案及服務(wù)，包括云桌面虛擬化解決方案敏捷網(wǎng)絡(luò)解決方案云數(shù)據(jù)中心解決方案視頻會(huì)議解決方案弱電智能化整體解決方案以及運(yùn)維服務(wù)外包維保續(xù)簽服務(wù)駐場(chǎng)定制化培訓(xùn)等服解決方案是公司的核心產(chǎn)品目前憑借其創(chuàng)新型和針對(duì)性已成為國(guó)內(nèi)桌面虛擬化領(lǐng)域的知名品牌。1、桌面虛擬化系統(tǒng)公司研發(fā)的“和寧桌面虛擬化系統(tǒng)”采用技術(shù)，將服務(wù)器上主操作系賦予一定的策略為每個(gè)用戶生成獨(dú)立的虛擬環(huán)境每個(gè)用戶之間互相獨(dú)立存在與使用用戶在終端設(shè)備上通過(guò)遠(yuǎn)程顯示協(xié)議登錄到自己的云電腦像使用一臺(tái)完整的PC一樣使虛擬桌面相比較傳統(tǒng)VDI虛擬技術(shù)該技術(shù)具有部署更快速、維護(hù)更方便、使用更高效、同配置搭載桌面更多的優(yōu)勢(shì)。該系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)在于：（1）靈活性，為每個(gè)用戶定制不同需求的虛擬桌面，靈活配置每個(gè)桌面的可用資源、應(yīng)用程序、數(shù)據(jù)分發(fā)等；（2）可靠性，確保發(fā)生硬件突發(fā)故障時(shí)用戶虛擬桌面隨時(shí)轉(zhuǎn)移到其他服務(wù)器上并提供完善的虛擬桌面?zhèn)浞莼謴?fù)機(jī)制，在數(shù)據(jù)丟失或系統(tǒng)崩潰事故時(shí)，根據(jù)備份快速恢復(fù)完整的、與之前完全一致的工作環(huán)境。（3）穩(wěn)定性，采用相對(duì)簡(jiǎn)化的虛擬架構(gòu)，減少潛在故障環(huán)節(jié)獨(dú)立的用戶虛擬環(huán)境確保用戶的操作不會(huì)對(duì)其他用戶或宿主系統(tǒng)造成影響，即使病毒、木馬也會(huì)被隔離在獨(dú)立的虛擬環(huán)境內(nèi)；（4）擴(kuò)展性，虛擬桌面靈活的后臺(tái)遷移使硬件性能擴(kuò)展變得更加容易只需要增加服務(wù)器便可改變總體硬件資源規(guī)模，立即可支持更多的用戶，不需要做復(fù)雜的用戶遷移設(shè)置。2、桌面虛擬化系統(tǒng)解決方案公司以“和寧桌面虛擬化系統(tǒng)”為核心，針對(duì)不同行業(yè)的需求，打造了針對(duì)性的云終端解決方案，包括辦公云桌面、教育云桌面等。（1）辦公云桌面。隨著信息化的快速發(fā)展，現(xiàn)代企事業(yè)單位對(duì)于信息化系架構(gòu)，很多企事業(yè)單位信息化建設(shè)暴露出很多問(wèn)題：如應(yīng)用系統(tǒng)安裝在本地電腦，工作數(shù)據(jù)也存放在本地，無(wú)法集中管理，易發(fā)生數(shù)據(jù)泄漏丟失的安全問(wèn)題工作人員的電腦必須直接連接到服務(wù)器存在著入侵服務(wù)器進(jìn)行破壞盜取數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)辦公電腦部署分散管理人員維護(hù)復(fù)雜麻煩等公司辦公云桌面方案可以有效的覺(jué)得這些問(wèn)題公司利用桌面虛擬化平臺(tái)服務(wù)器為每個(gè)用戶創(chuàng)建一個(gè)云桌面內(nèi)含用戶所需的應(yīng)用程序管理員瘦客戶機(jī)、平板電腦、手機(jī)、電視）登錄自己的云桌面，隨時(shí)隨地辦公。（2）教育云桌面。隨著信息化技術(shù)的發(fā)展，教育信息化已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)轉(zhuǎn)型期正逐步向數(shù)字化校園智慧型校園轉(zhuǎn)變?cè)萍夹g(shù)與數(shù)字技術(shù)必將帶動(dòng)新時(shí)代教育產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展而隨著云計(jì)算技術(shù)和應(yīng)用的普及桌面虛擬化技術(shù)在教育行業(yè)越來(lái)越受青睞相比傳統(tǒng)PC具有低成高可靠性低維護(hù)高安全性、節(jié)能環(huán)保的優(yōu)勢(shì)公司研發(fā)的桌面虛擬化系統(tǒng)采用虛擬服務(wù)器加終端設(shè)備的應(yīng)用教室、教職工辦公桌面等環(huán)境下。（二）公司主要財(cái)產(chǎn)1、土地使用權(quán)與房屋所有權(quán)截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，公司無(wú)土地使用權(quán)，亦無(wú)房屋所有權(quán)。2、專利權(quán)截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，公司無(wú)專利權(quán)。3、商標(biāo)權(quán)截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，公司無(wú)商標(biāo)權(quán)。4、軟件著作權(quán)截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，公司共有16項(xiàng)軟件著作權(quán)，具體情況如下所示：序號(hào)專利名稱所有權(quán)人取得方式登記日期軟件登記證號(hào)12統(tǒng)3統(tǒng)45678910111213141516注截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日公司正在辦理變更軟件著作權(quán)人為股份公司的過(guò)程之中。公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在權(quán)利瑕疵權(quán)屬爭(zhēng)議糾紛和權(quán)屬不明的情形公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在對(duì)他方的依賴；公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在關(guān)于糾紛的訴訟或仲裁。公司擁有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必要的資產(chǎn)資產(chǎn)權(quán)屬清晰不存在糾紛和潛在糾紛不存在資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)共有以及對(duì)他方重大依賴的情形不影響公司資產(chǎn)業(yè)務(wù)的獨(dú)立性。（三）業(yè)務(wù)資質(zhì)情況截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，公司所取得業(yè)務(wù)許可和資質(zhì)證書(shū)情況如下：資質(zhì)證書(shū)序號(hào)名稱編號(hào)期限122008業(yè)務(wù)許可序號(hào)名稱編號(hào)期限經(jīng)銷區(qū)域1201600108A山東2山東3山東4山東5山東6商7商C山東80952.31山東9代理商0071100071證020129.12.30公司已取得經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所需的全部資質(zhì)，資質(zhì)齊備且開(kāi)展的相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)不存在超越資質(zhì)范圍經(jīng)營(yíng)的情況公司會(huì)在相關(guān)資質(zhì)有效期截止前開(kāi)展續(xù)期準(zhǔn)備工作，不存在續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)。（四）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)情況截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，公司無(wú)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。（五）ICP備案情況序號(hào)ICP主體備案號(hào)網(wǎng)站名稱網(wǎng)站域名主辦單位名稱負(fù)責(zé)人1魯備網(wǎng)站陳文靜2魯備陳文靜（六）主要固定資產(chǎn)情況截止2016年2月29日公司固定資產(chǎn)主要為電子設(shè)備運(yùn)輸設(shè)備及其他設(shè)單位：元序號(hào)名稱原值凈值150.57290.47370.4183.06公司主要固定資產(chǎn)明細(xì)：

貨幣單位：元序號(hào)名稱資產(chǎn)類型原值凈值190.472防火墻70.973家具81.534接口板（E0G8ET）57.785服務(wù)器60.426筆記本5.007電視94.818交換機(jī)63.06合計(jì)86.55注：主要固定資產(chǎn)的披露標(biāo)準(zhǔn)為原值在1萬(wàn)元以上。（七）員工情況截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署日，公司共有員工47人，均簽訂了勞動(dòng)合同，并為其中43人繳納社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金；4名新入職員工處于試用期，尚未開(kāi)始繳納社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金。根據(jù)崗位結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)及年齡結(jié)構(gòu)劃分如下：1、按崗位結(jié)構(gòu)劃分崗位人數(shù)1328231940崗位人數(shù)49合計(jì)471002、按學(xué)歷結(jié)構(gòu)劃分學(xué)歷人數(shù)1226大專316649合計(jì)471003、按年齡結(jié)構(gòu)劃分年齡人數(shù)歲2962歲1532歲36合計(jì)471004、公司核心業(yè)務(wù)人員公司核心業(yè)務(wù)人員情況如下表所示：編號(hào)姓名職務(wù)1田慶蕾2.012陳文靜3王敬坤0.16司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員基本情況（一董事基本情況的相關(guān)內(nèi)容。司事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況”之（三）高級(jí)管理人員基本情況”的相關(guān)內(nèi)容。司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員基本情況（二監(jiān)事基本情況的相關(guān)內(nèi)容。5、簽訂協(xié)議情況及穩(wěn)定措施公司與高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)人員均簽訂了勞動(dòng)合同保密協(xié)議及競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。公司為穩(wěn)定高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)人員采取的措施如下：（1）建立科學(xué)合理的工作績(jī)效考核體系，為高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)人員提供行業(yè)內(nèi)具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬待遇，并給予充分的發(fā)展空間和提升能力的機(jī)會(huì)；（2）對(duì)于為公司發(fā)展做出特別貢獻(xiàn)的核心業(yè)務(wù)人員，通過(guò)直接持有或通過(guò)持股公司間接持有公司股份、實(shí)施項(xiàng)目獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)等措施，鼓勵(lì)員工創(chuàng)新；（3）加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，創(chuàng)造和諧的工作環(huán)境，提升高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)人員對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感與歸屬感。6、持股情況目前公司管理層與核心業(yè)務(wù)人員持股情況如下：姓名身份持股數(shù)（股）肖鋒80.53馬曉紅3.22田慶蕾2.01邵艷輝50,0000.40陳文靜王敬坤20,0000.16公司員工情況與公司實(shí)際業(yè)務(wù)相匹配，能滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。（八）環(huán)保、安全生產(chǎn)及產(chǎn)品質(zhì)量1、環(huán)境保護(hù)根據(jù)濟(jì)南市歷下區(qū)環(huán)保局2016年5月16日出具的證明和寧信息在報(bào)告期內(nèi)不存在因違反環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)而受到行政處罰的情形。公司在報(bào)告期內(nèi)主要從事產(chǎn)品銷售、系統(tǒng)集成及技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)，不涉及公司自設(shè)立以來(lái)認(rèn)真貫徹執(zhí)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法等國(guó)家有關(guān)環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī)其所從事的生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家有關(guān)環(huán)境保護(hù)方面的相關(guān)規(guī)定沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大環(huán)境污染事故亦不存在因違反環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī)而被處罰的情形。2、安全生產(chǎn)公司在報(bào)告期內(nèi)主要從事產(chǎn)品銷售、系統(tǒng)集成及技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)，不存在生產(chǎn)項(xiàng)目，不涉及安全生產(chǎn)事項(xiàng)。3、產(chǎn)品質(zhì)量根據(jù)公司目前持有的《質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)，公司質(zhì)量管理體系符合2016年1月20日至2019年1月19日。根據(jù)濟(jì)南市歷下區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具的《證明，報(bào)告期內(nèi)，和寧電子在濟(jì)南市歷下區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局無(wú)行政違法不良記錄。公司在報(bào)告期內(nèi)遵守產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)方面相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定不存在因違反產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督方面法律、法規(guī)而受到行政處罰的情形。四、公司收入、成本情況（一）營(yíng)業(yè)收入總體情況公司作為信息系統(tǒng)集成及年度及2016年月主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分別67,991,043.71元、77,679,624.52元和12,979,623.57元，主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率分別為貨幣單位：元項(xiàng)目2016年月2015年度2014年度合計(jì)合計(jì)報(bào)告期內(nèi)，公司營(yíng)業(yè)收入均為主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，營(yíng)業(yè)成本均為主營(yíng)業(yè)務(wù)成本。1、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本（分產(chǎn)品/服務(wù)）貨幣單位：元序號(hào)項(xiàng)目2016年月?tīng)I(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本毛利率（%）120.70214.3074.82328.524.49合計(jì)14.32100.00貨幣單位：元序號(hào)項(xiàng)目2015年度營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本毛利率（%）112.0969.10214.8627.29328.713.61合計(jì)13.45100.00貨幣單位：元序號(hào)項(xiàng)目2014年度營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本毛利率(%)收入占比(%)19.1790.8828.75331.100.37合計(jì)9.47100.002、營(yíng)業(yè)收入（分地區(qū)）貨幣單位：元銷售地區(qū)2016年01-02月2015年度2014年度金額（元）比例（%）金額（元）比例（%）金額（元）比例（%）華東91.1894.4896.71華北7.844.923.01其他地區(qū)0.980.590.28合計(jì)12,979,623.57100.0077,679,624.52100.0067,991,043.71100.00公司華東地區(qū)客戶主要集中在山東、江蘇，華北地區(qū)客戶主要集中在北京，報(bào)告期內(nèi)公司業(yè)務(wù)逐步向東北、華南等地區(qū)拓展。（二）主要客戶情況公司作為信息系統(tǒng)集成及產(chǎn)品銷售類企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自于產(chǎn)品銷售、系統(tǒng)集成及技術(shù)服務(wù)。公司2014年度、2015年度及2016年1-2月前五名客戶合計(jì)銷售額占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的比例分別為23.96%、23.31%、29.19%。報(bào)告期內(nèi)不存在向單個(gè)客戶的銷售比例超過(guò)總額的50或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的情形。報(bào)告期內(nèi)各期前五大客戶中公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員核心技術(shù)人員和持有公司之間也不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。1、2016年1-2月客戶名稱銷售內(nèi)容銷售金額（元）占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收8.669.055.084.102.29合計(jì)29.192、2015年度客戶名稱銷售內(nèi)容銷售金額（元）占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收6.465.58司5.803.332.14合計(jì)23.313、2014年度客戶名稱銷售內(nèi)容銷售金額（元）占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收產(chǎn)品7.01產(chǎn)品5.62產(chǎn)品4.16產(chǎn)品4.08產(chǎn)品3.10合計(jì)23.96（三）主要供應(yīng)商情況公司2014年度2015年度及2016年12月前5名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額占當(dāng)期采公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員和持有公司股東不在前五名供應(yīng)商中占有權(quán)益，并且前五名供應(yīng)商之間也不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。1、2016年1-2月供應(yīng)商名稱采購(gòu)內(nèi)容采購(gòu)金額（元）占當(dāng)期主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的比重產(chǎn)品28.33產(chǎn)品聯(lián)強(qiáng)際中國(guó)限公濟(jì)分公司產(chǎn)品產(chǎn)品7.14產(chǎn)品合計(jì)64.582、2015年度供應(yīng)商名稱采購(gòu)內(nèi)容采購(gòu)金額（元）占當(dāng)期主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的比重聯(lián)強(qiáng)際（國(guó)限公濟(jì)分公司產(chǎn)品22.51產(chǎn)品19.82產(chǎn)品19.05產(chǎn)品12.21產(chǎn)品10.32合計(jì)83.923、2014年度供應(yīng)商名稱采購(gòu)內(nèi)容采購(gòu)金額（元）占當(dāng)期主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的比重產(chǎn)品24.69聯(lián)強(qiáng)際（國(guó)限公濟(jì)分公司產(chǎn)品24.17產(chǎn)品21.65產(chǎn)品產(chǎn)品5.01合計(jì)81.64（四）重大合同及履行情況報(bào)告期內(nèi)公司已履行正在履行及將要履行的可能對(duì)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益產(chǎn)生重大影響的重大合同，具體如下：1、銷售合同（合同金額100萬(wàn)元以上或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的框架合同）序號(hào)客戶名稱合同標(biāo)的合同日期合同金額（元）履行情況1公司交換口板模、履行完畢2器存件電、機(jī)柜履行完畢3履行完畢4服務(wù)儲(chǔ)換、軟件等2016.1正在履行5等2016.1正在履行6限公司服務(wù)儲(chǔ)換、防火墻6履行完畢7服務(wù)儲(chǔ)換、正在履行8限公司服務(wù)儲(chǔ)換、5正在履行9限公司履行完畢104履行完畢司存儲(chǔ)交機(jī)務(wù)、履行完畢12限公司存儲(chǔ)6履行完畢13司履行完畢14限公司14履行完畢15部隊(duì)交換機(jī)0履行完畢16換機(jī)履行完畢17司防火換機(jī)無(wú)、2014.9履行完畢18限公司電纜0履行完畢19司履行完畢20存儲(chǔ)履行完畢21限公司成履行完畢22軟件0履行完畢23履行完畢2、采購(gòu)合同（合同金額100萬(wàn)元以上或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的框架合同）序供應(yīng)商名稱采購(gòu)項(xiàng)目合同日期合同金額履行號(hào)（元）情況1司履行完畢2件履行完畢3軟件等履行完畢4存儲(chǔ)履行完畢5交換機(jī)履行完畢6務(wù)器履行完畢7司履行完畢8客戶機(jī)履行完畢9司交換機(jī)履行完畢10司網(wǎng)絡(luò)備交機(jī)、路由器履行完畢公司網(wǎng)絡(luò)備交機(jī)、路由器履行完畢12履行完畢13換機(jī)履行完畢14墻等履行完畢15司履行完畢16司絡(luò)設(shè)備履行完畢17履行完畢18存儲(chǔ)履行完畢19履行完畢20履行完畢21司絡(luò)設(shè)備履行完畢22履行完畢23交換機(jī)履行完畢3、借款合同序號(hào)借款人借款期限借款金額（萬(wàn)元）擔(dān)保方式保證人/擔(dān)保物1200.00保證280.00保證孫培召390.00保證孫培召476.00產(chǎn)抵押5190.004、擔(dān)保合同序號(hào)被擔(dān)保方擔(dān)保金額（萬(wàn)元）擔(dān)保期限主債權(quán)期限是否履行完畢1200.00否2200.00否3200.002015.7.1-2016.7.1否4肖鋒125.00否5200.00是650.00是7肖鋒300.00是8肖鋒270.00是5、房屋租賃合同序號(hào)出租方租賃面積㎡租賃用途租賃期限租金1肖鋒264.37辦公122曹磊246.57辦公303滕達(dá)208倉(cāng)庫(kù)9.364230倉(cāng)庫(kù)14.64年三年第年公司的重大合同履行正常合法有效公司已完整準(zhǔn)確地披露對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的業(yè)務(wù)合同及履行情況。五、公司的商業(yè)模式公司是主要系統(tǒng)集成解決方案、技術(shù)運(yùn)維服務(wù)，以及產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)。公（一）研發(fā)模式公司具備較強(qiáng)的應(yīng)用軟件研發(fā)能力目前已開(kāi)發(fā)出了包“和寧桌面虛擬化軟件平臺(tái)系統(tǒng)在內(nèi)的多項(xiàng)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。在研發(fā)過(guò)程中公司研發(fā)部門(mén)在對(duì)客戶業(yè)務(wù)流程和T系統(tǒng)進(jìn)行充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，針對(duì)客戶具體需求和建設(shè)方面的具體問(wèn)題，設(shè)計(jì)整體解決方案，并在客戶認(rèn)可后組織軟硬件產(chǎn)品采購(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施搭建軟硬件平臺(tái)配置系統(tǒng)軟件和相關(guān)應(yīng)用軟件必要時(shí)對(duì)所選取的軟件進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)或客戶化在項(xiàng)目實(shí)施完成后配合客戶組織系統(tǒng)測(cè)試和試運(yùn)行并對(duì)客戶進(jìn)行培訓(xùn)最后組織工程驗(yàn)收和系統(tǒng)開(kāi)通。經(jīng)過(guò)多年的自主研發(fā)和經(jīng)驗(yàn)積累公司積累了較為豐富的開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)在桌面虛擬化領(lǐng)域具備了一定的研發(fā)創(chuàng)新能力同時(shí)也逐步打造了一支經(jīng)驗(yàn)豐富技術(shù)過(guò)硬的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)。（二）采購(gòu)模式公司所采購(gòu)的各類軟硬件產(chǎn)品設(shè)備主要是向廠家或其設(shè)立的全國(guó)總代理商采購(gòu)一般是按需采購(gòu)公司在收到客戶的采購(gòu)訂單或與客戶確定系統(tǒng)集成方案后會(huì)根據(jù)訂單及方案向廠家或其代理商進(jìn)行采購(gòu)對(duì)于有代理權(quán)的產(chǎn)品向廠家或其總代理下單采購(gòu)，對(duì)于無(wú)代理權(quán)的產(chǎn)品則向代理商進(jìn)行采購(gòu)。（三）銷售模式公司的銷售業(yè)務(wù)分為產(chǎn)品代銷和系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)中的軟硬件產(chǎn)品的銷售。在產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)中，公司的客戶主要為下級(jí)渠道商，銷售模式為：下級(jí)渠道商由于沒(méi)有相關(guān)產(chǎn)品的代理資質(zhì)而無(wú)法開(kāi)展相關(guān)產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)一般采取向有資質(zhì)的產(chǎn)品代理商下單的方式來(lái)完成銷售，公司擁有華為、宇視、網(wǎng)康、等多家公司的代理資質(zhì)，因此與眾多的下級(jí)渠道商建立了良好的合作關(guān)系，下級(jí)渠道商基于最終用戶的需求，與公司簽訂具體的合作或銷售協(xié)議。在系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)中公司根據(jù)客戶需求設(shè)計(jì)整體解決方案在獲得客戶認(rèn)可后，對(duì)方案中涉及的軟硬件產(chǎn)品進(jìn)行采購(gòu)，并作為系統(tǒng)集成整體方案的一部分，提供給客戶。（四）盈利模式公司通過(guò)為客戶提供信息系統(tǒng)集成方案設(shè)計(jì)軟硬件采購(gòu)系統(tǒng)搭建配套軟件開(kāi)發(fā)以及安裝調(diào)試等獲取利潤(rùn)同時(shí)公司作為華為在山東地區(qū)的唯一授權(quán)產(chǎn)品六、公司所處行業(yè)概況、市場(chǎng)規(guī)模及行業(yè)基本風(fēng)險(xiǎn)特征（一）行業(yè)概況1、行業(yè)屬性信息系統(tǒng)集成即通過(guò)結(jié)構(gòu)化的綜合布線系統(tǒng)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)將各個(gè)分離的設(shè)備功能和信息等集成到相互關(guān)聯(lián)的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)的系統(tǒng)之中使資源達(dá)面集成等多種集成技術(shù)。實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵在于解決系統(tǒng)之間的互連和互操作性問(wèn)題，它是一個(gè)多廠商多協(xié)議和面向各種應(yīng)用的體系結(jié)構(gòu)需要解決各類設(shè)備子系織管理和人員配備相關(guān)的一切面向集成的問(wèn)題。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂），信