2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷A卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、上海證券交易所于（）年11月26日批準成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】A2、1988年，我國首次通過（）方式發(fā)行國債。A.行政分配B.公開招標C.承購包銷D.商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售【答案】D3、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、商業(yè)銀行次級定期債務的目標債權人為（）。A.政策性銀行B.企業(yè)法人C.其他金融機構D.其他商業(yè)銀行【答案】B5、VaR的主要計算方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、按照風險因素劃分，金融風險包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C7、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權。A.不確定B.固定C.隨公司營利變化而變化D.浮動【答案】B8、優(yōu)先股票的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D9、公募債券的特點有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（）是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內(nèi)可能發(fā)生的最大損失。A.波動率B.方差C.VaRD.期望【答案】C11、銀行間債券市場包括（）等金融機構進行債券買賣和回購的市場。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、2018年4月11日在博鰲亞洲論壇分論壇上提出的推進金融業(yè)對外開放“三大原則”包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B13、中國人民銀行公開市場業(yè)務（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B14、若以（）為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。A.銀行貸款B.境外融資C.間接融資D.直接融資【答案】D15、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D16、金融風險具有的一般特征包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、我國企業(yè)債券發(fā)行實行（），而公司債券公開發(fā)行實行（）。A.注冊制B.審批制復核制C.核準制審批制注冊制D.核準制復核制【答案】A18、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負債增加15萬元，新增付息債務45萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.420B.450C.460D.510【答案】B19、證券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、我國自20世紀90年代就開始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務。目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機構的不同可分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C21、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.貨幣供給量B.支出C.利率D.信貸政策機制【答案】B22、下列關于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是()。A.普通股票在其股東權利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無表決權C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權利D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權，而普通股票不是【答案】B23、下列關于商業(yè)銀行次級債務的說法，錯誤的是（）。?A.次級定期債務不得與其他債權相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務D.由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C24、理事會作為證券交易所的決策機構，可以行使的職權包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C25、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務資金C.虛擬資本D.應付賬款【答案】A26、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B27、（2019年真題）報價系統(tǒng)以服務市場參與人、便利市場參與人為目的，其特色包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟的分析，主要探討各經(jīng)濟指標和經(jīng)濟政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟指標分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A29、遠期交易的特征是（）。A.即時交收或交割B.履約回旋余地大C.存在信用風險D.有價格變動的風險【答案】C30、QDII制度在中國證券市場上的主要特點不包括（）。A.出入境資金自由B.資格認定較為嚴格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A31、（）是指依據(jù)基金合同設立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權利并承擔義務。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D32、每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A33、下列基金費用中，由基金資產(chǎn)承擔的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列關于直接融資的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、關于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A36、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A38、倫敦證券交易所中針對專業(yè)投資者或機構投資者設立的板塊是（）。A.專業(yè)證券市場B.另類投資市場C.專業(yè)基金市場D.主板市場【答案】A39、集合票據(jù)是指（）具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務融資工具。A.2個（含）以上、10個（含）以下B.2個（含）以上、8個（含）以下C.3個（含）以上、8個（含）以下D.3個（含）以上、10個（含）以下【答案】A40、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B41、以下關于券商柜臺市場說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D42、（2018年真題）（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C43、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2017年12月31日。則按實際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B44、下列各項中，屬于利用金融市場進行風險管理的行為有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】D45、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應當通過下列（）方式確定發(fā)行價格。A.網(wǎng)下投資者詢價B.向目標投資者詢價C.向戰(zhàn)略投資者詢價D.直接定價【答案】D46、證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D47、在規(guī)范類強制退市中，上市公司出現(xiàn)證券交易所對其股票實施退市風險警示的情形不包括（）。A.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且在公司股票停牌1個月內(nèi)仍未改正B.未在法定期限內(nèi)披露半年度報告或者經(jīng)審計的年度報告，且在公司股票停牌2個月內(nèi)仍未披露C.半數(shù)以上董事無法保證公司所披露半年度報告或年度報告的真實性、準確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正，在公司股票停牌兩個月內(nèi)仍有半數(shù)以上董事無法保證的D.公司可能被依法強制解散【答案】A48、根據(jù)2017年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產(chǎn)負債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務。A.負債業(yè)務B.利潤表C.表外業(yè)務D.資產(chǎn)業(yè)務【答案】C49、股票（）是股票發(fā)行制度的重要組成部分，不僅直接影響有關參與各方的利益分配，也間