（六）證券基礎(chǔ)真題及答案

一、單選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有

1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題,

每題0.5分）

1、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為（）

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其他證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

2、（）是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價(jià)值

C.證券化率（證券市值/GDP）

D.證券市場指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

3、我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，

也被稱作（）。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

4、截至2009年12月，中國證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)（）家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)

入我國證券市場。

A.90

B.83

C.76

D.54

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

5、下面（）不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

C.資本配置功能

D.定價(jià)功能

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

6、依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對

單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）o

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

7、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后（）年內(nèi)，允許外國證券公司

設(shè)立合營公司，但外資比例不超過1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（）。

A.股票發(fā)行溢價(jià)

B.接受的贈(zèng)與

C.資產(chǎn)增值

D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

9、采?。ǎ┑呢?cái)政、貨幣政策，通常會(huì)造成股價(jià)F跌。

A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券

D政府大幅提高資本市場印花稅稅率

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

10、（）是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通

股票股東起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.非參與優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖同優(yōu)先股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

11、關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是（）。

A.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上

市外資股

B.它采取無記名股票形式

C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購

D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

12、我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請股票上市的條件之一是向社會(huì)

公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元

的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

13、某公司銷售利潤率為0.33,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79,杠桿比率為1.32,則

該公司的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

14、境內(nèi)居民個(gè)人不能用（）從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.外幣現(xiàn)鈔

D.從境外匯入的外匯資金

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

15、債券利率高低受很多因素影響，（）不是其主要影響因素。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.借貸資金的用途

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

16、下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.安全性高

B.流通性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.低稅待遇

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

17、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（）。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資

本的債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

18、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，需要考慮的因素不包括（）。

A.資金使用方向

B.債券的發(fā)行數(shù)量

C.市場利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

19、（）不屬于儲(chǔ)蓄國債（電子式）的特點(diǎn)。

A.針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

c.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行

D.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

20、不屬于公司債券的是（）。

A信用公司債券

B財(cái)務(wù)公司債券

C收益公司債券

D.保證公司債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

21、憑證式債券提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利

率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.l%0

B.2%c

C.3%。

D.5%0

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

22、下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不正確的是（）。

A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券

投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右

C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工

具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場

上頻繁進(jìn)出

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

23、下列選項(xiàng)中，對公司型基金描述正確的是（）。

A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會(huì)，由董

事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)理基金的投資業(yè)務(wù)

B契約型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資大些

C.公司基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

D.目前我國的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

24、下列選項(xiàng)中，（）屬于目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。

A.現(xiàn)金

B可轉(zhuǎn)換債券

C.股票

D.流通受限的證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

25、LOF指的是（）。

A.交易所交易基金

B.保本基金

C.上市開放式基金

D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

26、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）

擔(dān)任。

A.實(shí)力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

27、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）

以上的基金資產(chǎn)投資于債券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

28、在我國，基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不

低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

29、某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負(fù)債為1.09億元，基金總份額為

60.7億份，則基金份額凈值是（）元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

30、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真

期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多

頭開倉，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等

于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%,則日收益率為（）0

A.20%

B.31.7%

C.25.5%

D.38%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

31、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性

B.套期保值

C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

D.雙重選擇權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

32、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換

比例為（）。

A.50

B.40

C.25

D.10

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

33、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。

A.+5%

B+10%

C.±20%

D.±50%

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

34、（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)

特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

C.金融遠(yuǎn)期

D.金融互換

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

35、（）年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化

取得新的進(jìn)展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

36、下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的敘述錯(cuò)誤的是（）o

A.無論是哪--種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某

時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期

大額合約或互換不同的金融工具

C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)

測和判斷的準(zhǔn)確程度

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

37、（）是指可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。

A.百慕大式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.美式權(quán)證

D.備兌權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

38、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）

股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2億

B.3億

C.4億

D.5億

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

39、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述錯(cuò)

誤的是（）。

A.公司股本總額不少于人民幣1億元

B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4

億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行

D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

40、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券或向

特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人的。

A.150

B.180

C.200

D.250

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

41、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）

實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（）。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

42、（）不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種

負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。

A.財(cái)產(chǎn)股息

B.負(fù)債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

43、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。

A.公開招標(biāo)

B.上網(wǎng)競價(jià)方式

C.協(xié)商定價(jià)方式

D.詢價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

44、三板市場指的是（）。

A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.主板市場

C.中小企業(yè)板塊市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

45、某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1

年中通貨膨脹率為4%,則該投資者的實(shí)際收益率為（）。

A.14%

B.10%

C.6%

D.4%

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板

上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資

產(chǎn)不少于（），發(fā)行后股本不少于3000萬元。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.4000萬元

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

47、我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)不包括（）。

A.主板市場

B.中小企業(yè)板塊市場

C.三板市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

48、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的（）

汁算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

49、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（

）個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日。

A.5

B.7

C.10

D.15

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

50、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈

資本的（）。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

51、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

52、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該

證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

53、證券公司（）無須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C.變更公司章程中的一般條款

D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

54、證券公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求不包括（）。

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制

B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況

相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性

C.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格

D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)

查的情形

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

55、（）是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降

低到最低程度。

A.即時(shí)交付

B.集中交付

C.貨銀對付

D.貨銀交付

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

56、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額

巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或

者單處非法募集資金金額（）的罰金。

A.1%-10%

B.1%-5%

C.5%-10%

D.10%以下

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

57、（）不屬于證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。

A.籌集、管理和運(yùn)作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

58、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中

作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A.3萬元以下

B.10萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

59、（）不是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能。

A.對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.對會(huì)員單位的自律管理

C.對從業(yè)人員的自律管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

60、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為不包括（）。

A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣

該種證券

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

二、多選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將

符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）

61、下面屬于證券市場顯著特征的是（）。

A.證券市場是價(jià)值直接交換的場所

B.證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

C.證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所

D.證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

62、（）是證券市場最基本和最主要的品種。

A.股票

B.基金

C.債券

D.金融期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

63、屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

64、關(guān)于我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容，敘述正確的有（）。

A.外國證券機(jī)構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易;外國證券機(jī)構(gòu)駐

華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員

B.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例

不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2

D對外國證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分

支機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

65、被批準(zhǔn)參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有（）。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.金融租賃公司

C.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

D.主權(quán)財(cái)富基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

66、優(yōu)先股票的特征包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

67、下面屬于無限售條件股份的是（）。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

68、股份公司衡量盈利性最常用的指標(biāo)包括（）。

A.杠桿比率

B.每股收益

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤率

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c

69、賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（）。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值

C.確保公司股份能足額認(rèn)購

D.降低公司募集資金的難度

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

70、（）可作為企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體作為發(fā)起人

在認(rèn)購股份時(shí)的出資方式。

A.非專利技術(shù)

B.實(shí)物

C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

D.土地使用權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

71、對債券與股票的比較，描述正確的是()。

A.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距

還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的

B.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司

C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c

72、關(guān)于債券的票面要素描述錯(cuò)誤的是()。

A.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

B.當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

C.一般來說，期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大，票面利率應(yīng)該定

得高一些

D.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d

73、通常情況下，導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還

本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

D.債權(quán)人的意外消亡

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

74、下面屬于目前我國發(fā)行的普通國債的是()。

A.國庫券

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲(chǔ)蓄國債（電子式）

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

75、國際債券通常被分為（）。

A.外國債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d

76、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述正確的是（）。

A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開

放式基金沒有固定期限

B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定

百分比的購買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同;開放式基金的交易價(jià)格則取

決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的

大小

D.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金

一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

77、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的種基金，其投資對象

期限在1年期以內(nèi)，包括（）。

A.銀行短期存款

B.國庫券

C.公司短期債券

D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

78、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，下面屬于衍

生證券投資基金的是（）。

A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C.認(rèn)股權(quán)證基金

D.指數(shù)基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

79、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件

有（）。

A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融

資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資

本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

80、下面關(guān)于證券投資基金利潤分配的敘述，正確的是（）。

A.基金利潤（收益）分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配

方式;二是分配基金份額

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一

的利潤

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

81、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個(gè)相對的概念，下面可以作為基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的是（）。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

82、關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（）。

A.信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的

金融衍生工具

B.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

D.信用衍生工具是20世90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

83、套期保值的基本做法包括（）。

A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,d

84、下面屬于奇異型期權(quán)的是（）0

A.任選期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.障礙期權(quán)

D.平均期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

85、關(guān)于滬深300股指期貨，敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.股指期貨競價(jià)交易采用集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式

B.股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后1小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的220%

D.進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號(hào)某一合約單邊持倉限額為100手

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

86、關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是（）。

A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，

以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要

D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例

一般不超過10%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

87、證券發(fā)行市場的作用主要有（）。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了必要的手段

C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

88、股票發(fā)行可以采取的定價(jià)方式有（）。

A.協(xié)商定價(jià)方式

B.詢價(jià)方式

C.公開招標(biāo)

D.上網(wǎng)競價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

89、公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下（）股份屬

于基本不流通股份。

A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份

B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股

C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

D.交叉持股

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

90、關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份（增發(fā)）的條件，闡述正確的

是（）。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%,扣除非經(jīng)常性

損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計(jì)算依據(jù)

B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可

供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交

易口的均價(jià)

D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（）情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在

主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損

B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正

但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月

C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

92、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是（）。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)

等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券

資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)

中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c

93、下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（）。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

D.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

94、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證

券業(yè)務(wù)

B.按托管客戶交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

95、2010年1月，中國證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試

點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，明確首批申請?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的

條件包括（）。

A.最近6個(gè)月資本總額均在50億元以上

B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記

結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的

比例相對較高

D.最近一次證券公司分類評價(jià)為A類

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

96、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

B.經(jīng)營證券公司?定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

97、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.及時(shí)原則

B.真實(shí)原則

C.準(zhǔn)確原則

D.完整原則

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

98、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（）。

A.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有

期徒刑或者拘役

B.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有

期徒刑或者拘役

C.并處或者單處I萬元以上10萬元以下罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d

99、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證

券市場的健康發(fā)展具有的意義，主要是()。

A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

B.維護(hù)市場良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

100、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。

A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

三、判斷題(判斷以下各題的對錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60

題，每題0.5分)

101、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，

主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

102、無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

103、在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券登記結(jié)算公司和其他證券服務(wù)機(jī)

構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

104、

在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以社會(huì)保障稅等形式征

收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年

金。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

105、公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，上

市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

106、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第

二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

107、設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而

產(chǎn)生，顯然，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

108、由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，股票的流

動(dòng)性并不完全相同。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

109、股票的票面價(jià)值也稱理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

110、一般情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價(jià)格相

應(yīng)提禺。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

111、國有股權(quán)由國家股和國有法人股兩部分組成。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

112、紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)上市但主

要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

113、我國《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首

次出資額不得低于注冊資本的35%,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)

繳足。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

114、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

115、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。

()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

116、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)，由于金融機(jī)構(gòu)一般

有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，金融債券通常也被稱為金邊債券。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

117、外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨

幣可以分別屬于不同的國家。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

118、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以不定期得到利息收入，但此時(shí)不

具有股東的權(quán)利。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

119、附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)

行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權(quán)。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

120、儲(chǔ)蓄國債(電子式)針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

121、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)

保證券的一種。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

122、到2009年年底，我國已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

123、從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的

信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

124、封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)

象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

125、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

126、設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨

幣資本。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

127、管理費(fèi)通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方

式收取，也可以向投資者收取。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

128、主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金，通常又被稱為指

數(shù)基金。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

129、固定收入型基金的主要投資對象是國債和金融債券。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

130、目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

131、目前，我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是

金融遠(yuǎn)期合約的典型代表。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

132、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的

需要而產(chǎn)生的。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

133、根據(jù)持倉限額和大戶報(bào)告制度規(guī)定，某?合約結(jié)算后單邊總持倉量超

過10萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持

倉量的25%。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

134、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存

續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上18個(gè)月以下。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

135、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管

ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

136、如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤

出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

137、實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券發(fā)行機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行

的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

138、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平

均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利

潤相比以低者為計(jì)算依據(jù)。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

139、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行

以承銷為主。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

140、股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低

于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

141、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)

到±15%的，屬于異常波動(dòng)。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

142、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配

股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

143、一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，長期附息

債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

144、普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

145、證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與

符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

146、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷

方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

147、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

148、

證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例必

須適當(dāng)提高。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

149、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)魄，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的

10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

150、

在融資融券的一般業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入

的全部證券和融券賣出所得部分價(jià)款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保

物。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

151、限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計(jì)劃的

單個(gè)客戶資金最低限額為10萬元。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

152、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者投資咨詢業(yè)務(wù)的，公司總

部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

153、《公司法》的核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社

會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

154、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)

當(dāng)按照國務(wù)院的有關(guān)規(guī)宗編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有

重大影響的信息，均應(yīng)予以披露。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

155、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

156、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。

()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

157、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦

機(jī)構(gòu)保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查

和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

158、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市

公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

159、持續(xù)信息公開制度要求，上市公司和公司債券上市交易的公司已發(fā)行

的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額

應(yīng)予公告。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

160、貨銀交付原則俗稱“一手交錢，一手交貨”，是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原

則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。()

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

第二套

一、單選題：

1、以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是()。

A：?種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券

B：?種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券

C：一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

D：以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

無記名國債就是實(shí)物債券

2、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。C

A：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B：違約風(fēng)險(xiǎn)

C：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D：政策風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P268

非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

3、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以（）為界，當(dāng)年結(jié)清

A：每個(gè)經(jīng)營周期

B：每個(gè)分配年度

C：每個(gè)營業(yè)年度

D：每個(gè)生產(chǎn)周期

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P69

非累積優(yōu)先股票和累積優(yōu)先股票的定義和特征

4、財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）。

A：銷售收入

B：產(chǎn)品價(jià)格

C：利潤股息

D：資產(chǎn)總額

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P60

財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響

5、中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展（）業(yè)務(wù)。

A：投融資

B：公開市場

C：套期保值

D：盈利性

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：P60貨幣政策

6、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（）

的基礎(chǔ)

A：虛擬資本

B：注冊資本

C：貨幣資金

D：負(fù)債

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：P43

股票的性質(zhì)

7、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和

1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股

票的簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是（）。

A：10.59元和11.50元

B：11.50元和10.59元

C：10.5元和11.59元

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：P239

簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50

行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872

8、看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)()。

A：上漲

B：下跌

C：不變

D：難以判斷

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P174

看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的定義

9、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)

承銷。

A：1億

B：5000萬元

C：3000萬元

D：2000萬元

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：P203

證券的承銷制度：包銷，代銷

10、中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是()。

A：無擔(dān)保ADR

B：一級ADR

C：二級ADR

D：三級ADR

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P186

11、按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。

A：附息債券

B：緩息債券

C：貼現(xiàn)債券

D：零息債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P82

按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票累計(jì)債券

12、金融期權(quán)的賣方()履行合約。

A：有權(quán)利而無義務(wù)

B：有權(quán)利也有義務(wù)

C：有義務(wù)而無權(quán)利

D：無義務(wù)也無權(quán)利

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P172

期權(quán)的特征

13、下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有()。

A：發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

B：國際債券資金來源/“、發(fā)行規(guī)模大

C：不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

D：國際債券是-一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P109

國際債券的定義和特征

14、只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是（）o

A：可轉(zhuǎn)換公司債券

B：信用公司債券

C：收益公司債券

D：保證公司債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P102

對定義的考察

15、股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（）。

A：確定性

B：永久性

C：不確定性

D：可接受性

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P44

股票的五大特征的風(fēng)險(xiǎn)性，收益性，流動(dòng)性，永久性和參與性

16、自律性組織包括證券交易所和（）。

A：證券業(yè)協(xié)會(huì)

B：證券公司

C：會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D：證券信用評級機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P16

自律性組織

17、當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益會(huì)（）。

A：上升

B：不變

C：下降

D：不確定

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P123

債券基金與市場利率是反向運(yùn)動(dòng)的

18、利率互換市場屬于（）。

A：債券市場

B：基金市場

C：股票市場

D：衍生品市場

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：P169

金融互換交易

19、債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（）。

A：增加

B：不變

C：減少

D：沒有影響

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P79

債券的票面利率受很多因素的影響:借貸資金市場利率水平，籌資者的資信,

債券的期限長短，債券發(fā)行者名稱

20、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。

A：基金發(fā)起人

B：基金份額持有人

C：基金管理人

D：基金監(jiān)管人

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：P132

對托管人的理解

21、證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)

定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控

制目標(biāo)。

A：最低成本

B：合理的成本

C：預(yù)計(jì)成本

D：最圖成本

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：P301

完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則：健全，合理，制衡，獨(dú)立

22、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合

理分配。

A：購買日期

B：購買價(jià)格

C：類型

D：出資比例

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：P122

對封基的考察

23、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（）公司股本。

A：短期

B：中期

C：中短期

D：長期穩(wěn)定

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：P67

優(yōu)先股票的特征

24、美國存托憑證市場最突出的特點(diǎn)是（）。

A：市場容量大

B：市場容量較小

C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜

D：參與者有限

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P185

美國存托憑證的優(yōu)點(diǎn)

25、申請融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評

價(jià)為（）類

A：BBB

B：A

C：BB

D：B

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：P292

7大條件：

1.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上

2.最近一次證券公司分類評價(jià)為A類

3.開展融資融券所學(xué)的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對

較高

4.已經(jīng)開發(fā)完成融資融業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所，證券登記

結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試。

5.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券會(huì)組織的專業(yè)評價(jià)

6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立，管理規(guī)范，客戶資料

完整真實(shí)，建立了“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服

務(wù)體系

7,中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

26、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。

A：信托原理

B：公約原理

C：代理原理

D：委托原理

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P120

27、證券交易通常都必須遵循（）。

A：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

C：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

D：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P228交易原則

28、《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處（）以下有期徒刑或者拘役，

并處或者單處（）以上（）以下罰金。

A：3年，2萬元，10萬元

B：3年，2萬元，20萬元

C：5年，2萬元，20萬元

D：5年，2萬元，10萬元

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：P328

29、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。

A：股東權(quán)利

B：股票的記載方式

C：股票名稱

D：股票編號(hào)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：P46

對定義的考察

30、NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接

在一起。開成了一個(gè)全美統(tǒng)一的（）。

A：場內(nèi)主板市場

B：場外二級市場

C：場外主板市場

D：場內(nèi)二級市場

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

解析：P256

NASDAQ指數(shù)

31、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該

人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A：30日

B：15日

C：45日

D：10日

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：P374

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)管理

32、債券利息支出屬于公司的（）。

A：營銷經(jīng)費(fèi)

B：利潤

C：費(fèi)用范圍

D：直接成本

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P85

債券與股票的不同：權(quán)利不同，目的不同，期限不同，收益不同，風(fēng)險(xiǎn)不同

33、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO

后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過（）。

A：1/2

B：1/4

C：1/3

D：2/3

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P38

34、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最典型。

A：溢價(jià)發(fā)行

B：折價(jià)發(fā)行

C：協(xié)商定價(jià)

D：公開招標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

解析：P211

35、（）起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

A：2002年

B：2004年

C：2005年

D：2006年

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P113

熊貓債券

36、狹義的有價(jià)證券是指（）。

A：資本證券

B：商品證券

C：貨幣證券

D：憑證證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P2

37、注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事（）業(yè)務(wù)。

A：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

B：證券資產(chǎn)管理

C：證券自營

D：證券承銷與保薦

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P274

對證券公司注冊資本的考核

38、中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括（）。

A：存款準(zhǔn)備金制度

B：發(fā)行國債

C：調(diào)節(jié)稅率

D：國家預(yù)算

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P60

39、1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪?事件作為開始的?（）

A：韓國政府被迫宣布貨幣貶值

B：俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)

C：泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行多年的固定匯率

D：日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：P25

金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

40、龍債券的投資者主要來自于（）。

A：北美洲

B：歐洲

C：亞洲

D：南美洲

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

解析：PH2

龍債券是指在除日本以外地亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲地區(qū)國家和地區(qū)

貨幣標(biāo)價(jià)的債券。

41、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）。

A：信用風(fēng)險(xiǎn)

B：利率風(fēng)險(xiǎn)

C：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D：政策風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

解析：P262-265

系統(tǒng)風(fēng)