2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷附答案

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、下列不屬于有價證券的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券【答案】D2、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C3、在我國，當(dāng)公司破產(chǎn)清算或解散清算時，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務(wù)；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用；支付清算費(fèi)用B.支付清算費(fèi)用；支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用；繳納所欠稅款；清償公司債務(wù)C.支付清算費(fèi)用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用；清償公司債務(wù)D.清償公司債務(wù)；支付清算費(fèi)用；支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用；繳納所欠稅款【答案】B4、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，具有不少于（）名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近三年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】A5、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、按照《財政部關(guān)于印發(fā)〈2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關(guān)于2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B7、夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C8、—般來說，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B9、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A10、對于社會公益基金財產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財產(chǎn)B.社會組織捐贈的財產(chǎn)C.個人捐贈的財產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A11、在資產(chǎn)證券化各方參與者中，被稱為“原始權(quán)益人”的是（）。?A.發(fā)起人B.承銷人C.證券化產(chǎn)品投資者D.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)【答案】A12、我國目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是()。A.中國人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D13、下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法正確的是（）。A.具有良好的公司治理機(jī)制B.核心資本充足率不低于5%C.最近5年連續(xù)盈利D.最近5年沒有重大違法、違規(guī)行為【答案】A14、信托市場的主體即為信托當(dāng)事人，信托當(dāng)事人包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、報價系統(tǒng)的核心功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D16、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B17、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D18、很多銀行經(jīng)常購買貨幣期權(quán)以彌補(bǔ)匯率波動造成的損失，保護(hù)自身持有貨幣的價值。這表明期貨的功能有（）。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】A19、關(guān)于各種費(fèi)用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D20、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、預(yù)先披露的招股說明書申報稿不能含有（）內(nèi)容。A.價格信息B.發(fā)行人基本情況C.經(jīng)營情況D.公司治理結(jié)構(gòu)【答案】A22、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D23、下列關(guān)于雙邊報價的說法正確的是（）。A.雙邊報價的報價要素比公開報價多了債券待償期、對手方和對手方交易員三個要素B.雙邊報價發(fā)出后，未成交的部分不可撤銷C.雙邊報價可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無須與報價方進(jìn)行交談D.雙邊報價系統(tǒng)根據(jù)價格優(yōu)先原則進(jìn)行撮合【答案】C24、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有（）。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)C.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書【答案】B25、另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C26、EUROVEXT(泛歐交易所)是由()合并而成的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（）。A.最近三個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降70%以上的情形D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保。訴訟、沖裁或者其他重大事項【答案】C29、下列關(guān)于可交換公司債券贖回與回售說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D31、按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A32、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。A.1B.2C.3D.5【答案】B33、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。A.9：15～9：25B.9：30～11：30C.13：00～15：00D.14：57～15：O0【答案】A34、下列關(guān)于我國社?；鸬恼f法，不正確的是（）。A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B(yǎng).由全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債C.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券D.委托單個社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的30％【答案】D35、首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D36、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動表D.現(xiàn)金流量表【答案】A37、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過（）等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B38、下列關(guān)于股票市場價格的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、我國證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。A.報備制B.審批制C.注冊制D.備案制【答案】B40、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A41、假設(shè)某基金在2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C42、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A43、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后前（）個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B44、市場的流動性不由以下哪項維度因素決定（）。A.彈性B.深度C.適宜性D.即時性【答案】C45、報價系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺，下列選項不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場B.定位于機(jī)構(gòu)間市場C.定位于互聯(lián)互通市場D.定位于大眾市場【答案】D46、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B47、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.12個小時B.18個小時C.24個小時D.36個小時【答案】C48、（）是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限倉制度C.大戶報告制度D.保證金制度【答案】B49、證