某集團企業(yè)標準質量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系文件

山西建筑工程（集團）總公司企業(yè)標準

編號：QB/SXJG-CX-01?23—2006（B版）

質量辟境/職業(yè)健康安全管理體系文件

程序文件匯編

山西建筑工程（集團）總公司發(fā)布

編制（按姓氏筆畫排序）：

王正澤、王家勇、王建平、王偉剛、李春林、呂薇、閆

永茂、吳保錄、汪愛萍、陳述冬、張進凱、龐軍輝、鄭勤

平、趙顯清、趙軍、柴德文、班峰波。

審核（按姓氏筆畫排序）：

衛(wèi)順學、王鴻飛、方建軍、王家勇、王建平、寧黨信、

李文龍、朱忠厚、張拴成、郝登朝、胡春栓、賈慕晟、

姚璧、淮萬年、曹軍雷、續(xù)彥新、霍瑞琴、澹臺印玉。

批準：郝玉柱

山西建筑工程（集團）總公司企業(yè)標準

編號：QB/SXJG—CX-01?23—2006（B版）

質量濕埔職業(yè)健康安全管理體系文件

程序文件匯編

（k>

受控狀態(tài):

分發(fā)號:

山西建筑工程（集團）總公司發(fā)布

編制說明

總公司程序文件是依據(jù)國家標準及所識別和確認的質量/環(huán)境/職

業(yè)健康安全管理體系過程及本企業(yè)管理體系的實際編制?！冻绦蛭募?/p>

匯編》共包括二十三個程序文件。它既是《管理手冊》的支持性文件,

也是指導本企業(yè)質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理工作的準則和依據(jù)，是

全體員工在管理體系運行中遵守的行為規(guī)范。

程序文件中所引用的各項標準、管理辦法、管理制度及管理規(guī)定

均為程序文件的支持性文件，當部分要求不適宜有關單位執(zhí)行時，總

承包公司、總承包部、海外部和建工研究所可結合本單位管理體系運

行需要進行補充和完善，但不能與程序文件規(guī)定內容相抵觸。

山西建筑工程（集團）總公司一一簡稱“總公司”；

山西建工集團總承包公司一一簡稱“公司”；

職能部門一一除注明者外，一般指總承包公司機關職能部門。

目次

01文件控制程序.................

02記錄控制程序.................

03管理評審程序.................

04內部審核程序.................

05過程監(jiān)視和測量控制程序.......

06信息溝通與協(xié)商程序...........

07人力資源管理程序.............

08物資、設備采購和管理程序.....

09產(chǎn)品實現(xiàn)策劃程序.............

10合同管理程序.................

11生產(chǎn)和服務提供控制程序.......

12分包控制程序.................

13監(jiān)視和測量裝置控制程序.......

14產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序.......

15資源、能源管理程序...........

16廢棄物管理程序...............

17環(huán)境因素識別與評價程序.......

18風險因素識別與評價程序.......

19顧客滿意度控制程序...........

20不合格品控制程序.............

21應急準備和響應程序...........

22事故、事件處理程序...........

23不符合、糾正和預防措施控制程序

山西建筑工程（集團）總公司企業(yè)標準

編號：QB/SXJG-CX-01-2006（B版）

質勤環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件

文件控制程序

山西建筑工程（集團）總公司發(fā)布

文件控制程序

QB/SXJG-CX-01-2006版號B第。次修改共6頁第1頁

1目的

對總公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件進行控制，確保

文件的充分性和適宜性,防止作廢文件的非預期使用。

2適用范圍

適用于總公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關的各類文

件的控制。

3術語

301體系文件：總公司《管理手冊》和《程序文件》。

3.0.2文書文件：企業(yè)內部圍繞質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行

的管理辦法、制度等支持性文件。

3.0.3合同文件：總公司與顧客（業(yè)主）、供方之間形成的所有合同、

協(xié)議或類似的文件。

3.0.4工程技術文件：國家、行業(yè)和地方政府頒布的有關工程建設方

面的技術標準、規(guī)范、標準圖，業(yè)主提供的施工圖紙，工程技術檔案

以及施工組織設計、施工方案、工藝標準、作業(yè)指導書等。

305法律、法規(guī)文件：國家、行業(yè)和地方政府頒布的適用于總公司生

產(chǎn)、經(jīng)營、管理等方面的法律、法規(guī)、條例、規(guī)定、辦法等。

306記錄：闡明所取得的結果或提供所從事活動的證據(jù)的文件。

3.0.7文件形式：文件可以是紙質、光盤、磁帶、照片、膠片、實物

等各種載體形式。

4職責

401總公司綜合辦公室對文件控制進行指導與服務。

402總公司各職能部門對各自分管文件范圍工作實施指導與服務。

4.0.3辦公室負責文書文件的管理，以及對建筑施工相關法律、法規(guī)文

件的識別、評價、收集與管理。

404質量管理部負責體系文件及有關質量法律、法規(guī)的識別、評價、

收集與管理。

4.0.5技術管理部負責工程技術文件、技術性標準、規(guī)范的識別、評價、

收集與管理。

406市場開發(fā)部負責合同文件及有關法律、法規(guī)的識別、評價、收集

與管理。

1

文件控制程序

QB/SXJG-CX-01-2006版號B第0次修改共6頁第2頁

407工程管理部負責有關環(huán)境法律、法規(guī)文件的識別、評價、收集與

管理。

408安全管理部負責有關職業(yè)健康安全法律、法規(guī)文件的識別、評價、

收集與管理。

4.0.9各職能部門負責職責范圍內管理辦法、制度、措施、技術文件的

實施與管理；負責相關法律法規(guī)文件的識別與評價。

4.0.10各分公司、項目部負責本單位、本項目管理體系文件的實施與

管理。

5工作程序

5.1文件的編制、審核和審批

5.1.1管理體系文件在管理者代表的領導下，由貫標主管部門負責組

織編制。《管理手冊》由管理者代表審核，總經(jīng)理批準；《程序文件》

由主責部門負責人審核，管理者代表批準。

5.1.2公司的文書文件由各職能部門根據(jù)管理工作的實際需要進行編

寫，部門負責人審核，必要時經(jīng)相關部門會簽后，由各主管領導分別

審批。

5.L3合同文件分別按《合同管理程序》、《物資、設備采購和管理程序》

和《分包控制程序》的要求執(zhí)行。

5.1.4文件審批前，授權的審批人員應確保該文件規(guī)定內容與其他文件

的協(xié)調性和適宜性。

5.1.5分公司編制的管理規(guī)定、制度、實施細則，由分公司主管領導

審核，分公司經(jīng)理審批。

5.1.6項目部編制的施工組織設計、專項方案等技術性文件的審批執(zhí)

行《產(chǎn)品實現(xiàn)策劃程序》。

5.1.7外來文件由辦公室附文書文件處理單，按主管領導審批意見辦

理。

5.2文件的標識

5.2.1公司的文書文件應由辦公室統(tǒng)一編號。

5.2.2管理體系文件編號規(guī)定如下。（見下頁）。

5.2.3其他文件的編號由主責部門按管理要求自行規(guī)定。

5.2.4現(xiàn)行文件狀態(tài)標識應符合下列要求：

1文書文件以文件清單、文件名稱、文件編號、授權人簽名和批

2

文件控制程序

QB/SXJG-CX-01-2006版號B第0次修改共6頁第3頁

準日期作為現(xiàn)行文件狀態(tài)標識。

QB/SXJG?XX-XX-XXXX

?--------發(fā)布年號

----------------文件順序號

----------------------管理文件代號，如：

手冊一SC；程序一CX

-----------------------企業(yè)名稱縮寫（山西建工）

-------------------------------企業(yè)標準簡稱

管理體系文件編號規(guī)定

2《管理手冊》和《程序文件》由貫標主管部門負責加蓋“受控”

字樣印章，并注明分發(fā)號，對其修訂狀態(tài)進行管理。

3工程技術文件中的標準、規(guī)范類文件以及顧客提供的諸如圖紙、

設計變更、顧客指定執(zhí)行的特殊技術文件等，一律采用原文件名稱、

編號為標識。

4指導工程施工所編制的工程項目技術文件，以工程項目名稱、

授權人的簽名作為標識，工程竣工后按施工技術管理資料歸檔。

5.3文件的接收和發(fā)放

5.3.1公司、各分公司職能部門和項目部均應建立所管理的文件清單目

錄，并進行動態(tài)管理。法律法規(guī)和其他要求單獨建立清單目錄，填寫

《法律、法規(guī)和其他要求清單》，進行動態(tài)管理。

5.3.2公司、各分公司職能部門和項目部應有專人負責文件的管理工

作。文件的接收和發(fā)放，應填寫《文件接收登記表》和《文件發(fā)放登

記表》，具體執(zhí)行《山西建筑工程（集團）總公司關于發(fā)文程序及處

理規(guī)范》（晉建總發(fā)[2002]83號）。

533項目資料員在收到顧客提供的圖紙、資料等技術文件后，如發(fā)現(xiàn)

有丟失、損壞或不適用等情況時，應及時報告顧客，并保存有關處理

情況記錄。

5.3.4體系運行關鍵崗位人員，都能得到或傳閱到適用的文件。

5.4文件的更改

3

文件控制程序

QB/SXJG-CX-01-2006版號B第。次修改共6頁第4頁

5.4.1更改權限

1《管理手冊》由貫標主管部門提出修改建議，報管理者代表審

核后，由總經(jīng)理批準后實施。

2《程序文件》由相關部門提出建議和修改意見，管理者代表批準

后實施。

3公司各職能部門、各分公司及時將國家修改的或廢止的適用于

總公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的法律、法規(guī)和其他要求傳

遞到辦公室，經(jīng)識別、評價后修訂《法律、法規(guī)和其他要求清單》，

由管理代表審核批準，下發(fā)至各相關部門和單位。

4其他文件的更改，由原編制部門提出修改意見，主管領導批準

后實施。

5因特殊原因，當指定其他部門或審批人更改文件時，該部門或

審批人必須獲得原審批所依據(jù)的有關背景資料。

5.4.2更改方式

1《管理手冊》和《程序文件》更改時，由文件保管者按更改通知

要求對原文內容進行手改或換頁。

2其他文件根據(jù)需要由原發(fā)文部門視具體情況確定更改形式。

5.5文件的保管、使用和作廢處置

5.5.1各職能部門、各單位收到的文件應妥善保管，不得隨意涂改勾畫。

552失效、作廢文件應及時撤出使用場所，在文件目錄中標識作廢，

防止作廢文件的繼續(xù)使用，如需要留存作參考資料的，應標注“作廢”

字樣的標識。

5.5.3《管理手冊》、《程序文件》更換時，由貫標主管部門下文通知，

同時規(guī)定“失效”文件的處理方法。

554持有“受控”文件人員，因工作調動或其他原因離開現(xiàn)工作崗位

時，資料員應收回該人持有的“受控”文件。

5.5.5文件失效/作廢后，本著不泄密、能再生、不污染的方式進行處

置。對重要的、帶有密級的文件需要銷毀時，應經(jīng)主管領導批準，由

檔案部門統(tǒng)一銷毀。

5.6文件的復制和借閱

5.6.1《管理手冊》不得復制。

4

文件控制程序

QB/SXJG-CX-01-2006版號B第。次修改共6頁第5頁

5.6.2《程序文件》的復制：

1各職能部門、各單位需要某個程序文件作為工作依據(jù)時，經(jīng)本

部門（單位）負責人批準，并控制復制份數(shù)，但不得私自外傳。

2其他文件需要復制時，由相關部門批準并控制復制份數(shù)。

3文件復制時，必須保證清晰，易識別。

5.6.3文件借閱應進行借閱登記。

5.7文件的歸檔

5.7.1文書文件及管理體系文件審批件和原稿由辦公室妥善保管，并按

總公司下發(fā)的《關于轉發(fā)國家檔案局、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委

員會〈國有企業(yè)文件材料歸檔辦法〉的通知》（晉建總發(fā)[2004]53號）

的規(guī)定進行歸檔。

572工程技術文件的歸檔執(zhí)行《山西建筑工程（集團）總公司關于工

程技術檔案移交管理的規(guī)定》（晉建總發(fā)[2002]179號）。

573非紙質等形式的文件歸檔，應有符合相應管理要求的、適宜的貯

存環(huán)境。

6過程監(jiān)視

6.0.1各級文件管理部門應不定期地對其管理范圍內的文件使用和控

制情況進行檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應及時通知有關責任部門和人

員進行糾正，必要時制定糾正或預防措施，具體執(zhí)行《不符合、糾正

和預防措施控制程序》。

6.0.2各職能部門每年對文件的適宜性和充分性進行評審，提出修訂或

改進建議，作為管理評審的輸入信息。

6.0.3質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的主責部門每年對法律、法規(guī)

和其他要求及規(guī)范標準的適用性和有效性進行一次合規(guī)性評價，填寫

《法律、法規(guī)合規(guī)性檢查評價表》，編寫“合規(guī)性評價報告”，經(jīng)部門

負責人審批后作為管理評審的輸入。

7相關文件

7.0.1《中華人民共和國檔案法》。

7.0.2《山西建筑工程（集團）總公司發(fā)文程序及處理規(guī)范》（晉建總

發(fā)[2002]83號）。

7.0.3《山西建筑工程（集團）總公司關于工程技術檔案移交管理的規(guī)

定》（晉建總發(fā)[2002]179號）。

5

文件控制程序

QB/SXJG-CX-00-2006版號B第0次修改共6頁第6頁

7.0.4《關于轉發(fā)國家檔案局國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會〈國有

企業(yè)文件材料歸檔辦法〉的通知》(晉建總發(fā)［2004J53號)。

7.0.5《物資、設備采購和管理程序》(QB/SXJG-CX-08-2006)。

7.0.6《產(chǎn)品實現(xiàn)策劃程序》(QB/SXJG-CX-09-2006)。

7.0.7《合同管理程序》(QB/SXJG-CX-10-2006)。

7.0.8《分包控制程序》(QB/SXJG-CX-12-2006)。

7.0.9《不符合、糾正和預防措施控制程序》(QB/SXJG-CX-23-2006)。

8記錄

8.0.1《文件接收登記表》(CX-01-ODo

8.0.2《文件發(fā)放登記表》(CX-01-02)。

8.0.3《法律、法規(guī)和其他要求清單》(CX-01-03)。

8.0.4《法律、法規(guī)合規(guī)性檢查評價表》(CX-01-04)。

6

CX-01-01

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

CX-01-02

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

文件發(fā)放登記表

CX-01-03

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

法律、法規(guī)和其他要求清單

年月日

序

法律、法規(guī)、其他要求名稱頒布部門實施日期適用范圍保存部門備注

號

審批:制表人:

CX-01-04

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

法律、法規(guī)合規(guī)性檢查評價表

單位：評價日期:

序符合情況

實施部門適用法規(guī)和其他要求名稱適用條款（主要內容）遵守情況備注

是否

評價人員：部門負責人:

山西建筑工程（集團）總公司企業(yè)標準

編號：QB/SXJG-CX-02-2006（B版）

質勤環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件

記錄控制程序

山西建筑工程（集團）總公司發(fā)布

記錄控制程序

QB/SXJG-CX-02-2006版號B第0次修改共3頁第1頁

1目的

對管理體系運行所要求的記錄進行控制，為工程(產(chǎn)品)、過程

和服務的符合性和質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行提供證據(jù)。

2適用范圍

適用于總公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行過程中形

成的記錄，包括來自相關方的有關記錄。

3術語

3.0.1采用《質量管理體系基礎和術語》(GB/T19000-2000)、《環(huán)境

管理體系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《職業(yè)健康安全管

理體系規(guī)范》(GB/T28001-2001)中的術語。

3.0.2工程檔案：在工程施工過程中直接形成的,并按規(guī)定應歸檔保存

的文字、圖表、聲像等各種形式的記錄。

4職責

401總公司科技發(fā)展部、質量貫標部、綜合辦公室等部門對各自分管

記錄范圍工作實施指導與服務。

402技術管理部：對一級工程的工程檔案進行審核，負責工程施工資

料的管理和控制。

403質量管理部：負責質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行記錄

的管理和控制。

404辦公室：負責工程檔案的收集、整理、標識、歸檔、貯存、保管、

檢索、留存和處置。

4.0.5各職能部門和各分公司負責各自職責范圍內質量/環(huán)境/職業(yè)健康

安全記錄的控制，并建立《記錄控制清單》。

406項目部：組織各相關崗位人員真實、準確、及時、完整、清晰地

填寫各項工程施工記錄和質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行記

錄；負責工程檔案的收集、整理、報審和歸檔。

5工作程序

5.1記錄方式

記錄采用文字、圖示、表格、照片、影像、磁帶、軟盤、光盤和

移動硬盤等方式。

12

記錄控制程序

QB/SXJG-CX-02-2006版號B第0次修改共3頁第2頁

5.2記錄分類

521記錄分為質量體系運行記錄、環(huán)境體系運行記錄、職業(yè)健康安全

體系運行記錄和工程檔案記錄。

522體系運行記錄詳見各管理體系程序文件和相關文件的記錄表格。

5.2.3工程檔案記錄執(zhí)行公司相關文件。

5.3記錄樣式

5.3.1體系運行記錄按質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件中規(guī)

定的記錄執(zhí)行。未規(guī)定的記錄樣式由使用部門或分公司制定，經(jīng)部門

或分公司負責人、主管領導批準后執(zhí)行。

5.3.2工程檔案記錄應符合現(xiàn)行國家、行業(yè)、地方標準的有關規(guī)定。

5.4記錄填寫

541記錄填寫要及時、準確、真實、內容完整、字跡清晰、端正。

542記錄填寫時不準涂改、亂改，如填寫錯誤，應由記錄填寫人劃改,

并在旁邊蓋章或簽字。

5.4.3填寫歸檔記錄時，應使用耐久性強的碳素墨水、藍黑墨水等書寫;

不得使用易褪色圓珠筆、復寫紙、鉛筆等書寫。

5.5記錄標識

551管理體系運行記錄，以記錄編號、填寫內容作為標識。編號統(tǒng)一

標在表格右上角，編號方式為：

CX一程序文件編號一XX

-------表格順序號

__________________________“程序“拼音縮寫

552工程檔案記錄按國家、行業(yè)、地方標準中規(guī)定的記錄編號執(zhí)行，

不再另行編號。

5.6記錄的收集、整理、歸檔、貯存和保管

561記錄由責任部門和分公司、項目部負責收集，與工程驗收有關的

記錄在工程竣工后納入工程檔案，并按《山西省建筑工程施工資料管

理規(guī)程》(DBJ04-214-2004)的有關規(guī)定執(zhí)行。在外省、市施工的項目

13

記錄控制程序

QB/SXJG-CX-02-2006版號B第0次修改共3頁第3頁

執(zhí)行工程所在地有關規(guī)定。

562記錄要由專人整理，編目分類要清晰，便于識別和檢索。

5.6.3記錄應妥善保管，貯存的環(huán)境要適宜，防止損壞或丟失。

5.6.4查閱記錄時，須經(jīng)有關負責人同意，并填寫《文件借閱登記薄》。

5.7記錄處理

5.7.1工程檔案記錄的保管期限應符合《建設工程文件歸檔整理規(guī)范》

(GB/T50328-2001)的規(guī)定，其他記錄的保管期限為三年。

572檔案室保管的記錄超過保管期限后，由檔案室提出處理報告，經(jīng)

主管領導批準后方可處理。各部門或分公司超過保管期限的其他記

錄，由保管人員提出處理建議，按部門或分公司負責人審批意見處理。

5.7.3凡檔案室銷毀的檔案，必須填寫《檔案銷毀清冊》，以作為查考

檔案銷毀情況的憑據(jù)。

574記錄處置銷毀時應保證不泄密、可再生、不污染環(huán)境。

5.8過程監(jiān)視

5.8.1各級記錄管理部門應不定期地對其管理范圍內的記錄使用和控

制情況進行檢查。對分包方的記錄控制也應符合本程序的規(guī)定。

582在各類檢查、監(jiān)視測量活動中發(fā)現(xiàn)的問題應及時通知有關責任部

門和人員進行糾正，必要時制定糾正或預防措施，具體執(zhí)行《不符合、

糾正和預防措施控制程序》。

6相關文件

6.0.1《建設工程文件歸檔整理規(guī)范》(GB/T50328-2001)。

6.0.2《山西省建筑工程施工質量驗收規(guī)程》(DBJ04-226-2003)。

6.0.3《山西省建筑工程施工資料管理規(guī)程》(DBJ04-214-2004)。

6.0.4《不符合、糾正和預防措施控制程序》(QB/SXJG-CX-23-2006)。

7記錄

7.0.1《記錄控制清單》(CX-02-ODo

7.0.2《文件借閱登記薄》(CX-02-02)。

7.0.3《檔案銷毀記錄》(CX-02-03)o

14

CX-02-01

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

記錄控制清單編號:

序號W己錄名稱形成日期頁碼份數(shù)備注

CX-02-02

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

文件借閱登記薄編號:

序借閱文件數(shù)借閱借閱人歸還

單位利用目的備注

號名稱量日期簽字日期

CX-02-03

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

檔案銷毀記錄編號:

序案卷或文件年卷號或卷內文件原備

目錄號銷毀原因

號題名代文號頁（件數(shù)）期限

山西建筑工程（集團）總公司企業(yè)標準

編號：QB/SXJG-CX-03-2006（B版）

質勤環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件

管理評審程序

山西建筑工程（集團）總公司發(fā)布

管理評審程序

QB/SXJG-CX-03-2006版號B第0次修改共4頁第1頁

1目的

定期對質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的現(xiàn)狀進行評審，確保

總公司管理方針、管理目標的實現(xiàn)，以保持管理體系運行的適宜性、

符合性和有效性，達到持續(xù)改進。

2適用范圍

適用于總公司最高管理層對質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

進行的管理評審。

3術語

采用《質量管理體系基礎和術語》(GB/T19000-2000)、《環(huán)境管

理體系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《職業(yè)健康安全管理

體系規(guī)范》(GB/T28001-2001)中的術語。

4職責

401總經(jīng)理負責審批管理評審計?劃，主持管理評審會議，審批管理評

審報告。

4.0.2管理者代表向總經(jīng)理報告管理體系的運行情況，提出管理評審計

劃，負責評審后活動實施效果的驗證組織工作。

4.0.3總公司質量貫標部負責管理評審的組織、管理評審計劃和管理評

審報告的編制工作，負責收集和保存管理評審中形成的文件和記錄，

并對管理評審做出的決定及采取的措施進行跟蹤驗證。

4.0.4總公司各職能部門和總承包公司、總承包部、海外部、建工研

究所負責向管理評審會議提交職責分工范圍內的書面評審輸入資料，

并實施管理評審做出的決定及采取的措施。

5工作程序

5.1管理評審時機

5.1.1管理評審活動在內部審核的基礎上進行，評審次數(shù)的選定是以能

否適應管理體系持續(xù)有效運行的需要為原則，一般每年進行一次，兩

次管理評審間隔不超過12個月。

5.1.2當內外環(huán)境發(fā)生重大變化或管理體系明顯不適應時，由總經(jīng)理決

定適時進行管理評審。

5.2管理評審計劃

5.2.1管理評審計劃內容:

19

管理評審程序

QB/SXJG-CX-03-2006版號B第。次修改共4頁第2頁

1管理評審的目的、范圍、依據(jù)、時間及地點。

2參加評審的領導、部門及單位人員。

3需要提供的評審輸入資料及要求。

5.2.2管理評審計劃經(jīng)管理者代表審核后，報總經(jīng)理批準。

5.2.3總公司質量貫標部在評審前將管理評審計劃發(fā)到參加評審的領

導、部門及單位，并填寫發(fā)放記錄。

5.2.4參加評審的部門、單位及人員根據(jù)計劃要求準備書面評審輸入資

料。

5.3管理評審輸入信息及來源

531總公司綜合辦公室提供內部機構調整、部門職責變化情況及對以

往管理評審提出措施的跟蹤驗證情況。

5.3.2總公司質量貫標部提供內、外部審核的結果，施工過程產(chǎn)品、竣

工工程的符合性、有關質量管理方針、目標落實情況。

5.3.3總公司工程管理部收集匯總有關環(huán)境管理方針、目標落實情況，

顧客滿意度測量結果以及相關方的意見及建議的反饋處理情況（包括

投訴抱怨等）。

5.3.4總公司安全生產(chǎn)部提供有關職業(yè)健康安全管理方針、目標落實情

況以及相關方的信息反饋。

5.3.5總公司經(jīng)營管理部提供以顧客關注為焦點、市場形勢變化資料以

及顧客期望。

5.3.6總公司人力資源部提供人力資源狀況與組織機構適宜性的資料。

5.3.7總公司科技發(fā)展部提供技術標準、規(guī)范的執(zhí)行及建筑業(yè)10項新

技術應用情況的資料。

5.3.8工會提供員工意見協(xié)商情況的資料。

5.3.9總承包公司、總承包部、海外部、建工研究所相關部門提供有關

過程職責范圍內過程運行及糾正和預防措施的實施、驗證情況。

5.3.10有關領導、部門、單位提出管理體系應予改進的建議及研討的

問題。

5.3.11輸入的信息應準確，并應做出有效的分析、評價和建議，以確

保評審結論的準確和有效性。

5.4管理評審的實施

20

管理評審程序

QB/SXJG-CX-03-2006版號B第0次修改共4頁第3頁

5.4.1管理評審采用會議形式進行，總經(jīng)理主持評審會議。參會人員在

《管理評審會議簽到表》中履行簽到手續(xù)。

5.4.2有關領導、部門及單位匯報按要求提供輸入的評審信息資料。

5.4.3總經(jīng)理確定評審的中心議題。

544圍繞中心議題，與會者進行研討、分析現(xiàn)狀、尋找原因、識別改

進的機會，評價已提出的建議或重新提出建議，提出糾正措施和預防

措施建議。

545總經(jīng)理做出評審決定，提出采取措施的要求。

5.4.6總公司質量貫標部將管理評審內容、決定以及采取的措施做好記

錄，并負責編制《管理評審報告》。

5.4.7管理評審報告內容：

1管理體系的適宜性、充分性、有效性的評審結論。

2機構變更和改進的決定，包括質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

文件的修訂和完善。

3為提高管理體系運行有效性而采取的相應措施和決定。

4為滿足顧客要求和提高顧客滿意度而采取的相應措施和決定。

5各種資源需求的相關決定和措施。

6相關措施和決定的實施部門、單位，以及完成期限的要求。

548管理評審報告經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準后，總公司質量貫

標部負責發(fā)放到有關領導、部門及單位，并做好發(fā)放記錄。

5.5實施和驗證

551依據(jù)管理評審做出的決定及采取的措施，各責任部門、單位應在

規(guī)定的期限內實施和完成，需制定糾正和預防措施時，執(zhí)行《不符合、

糾正和預防措施控制程序》。

5.5.2總公司質量貫標部對管理評審做出的決定及采取的措施負責組

織落實，相關職能部門及單位對其實施完成情況及效果進行跟蹤驗

證。

5.5.3由管理評審所引起的任何文件的更改執(zhí)行《文件控制程序》。

6相關文件

6.0.1《文件控制程序》(QB/SXJG-CX-Ol-2006)。

6.0.2《不符合、糾正和預防措施控制程序》(QB/SXJG-CX-23-2006)。

21

管理評審程序

QB/SXJG-CX-03-2006版號B第0次修改共4頁第4頁

7記錄

7.0.1管理評審計劃。

7.0.2管理評審報告。

7.0.3管理評審輸入信息。

7.0.4《管理評審會議簽到表》(CX-03-01)。

22

CX-03-01

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

管理評審會議簽到表編號:

會議時間會議地點

主持人職務

管理評審內容

參加人姓名部門職務

山西建筑工程（集團）總公司企業(yè)標準

編號：QB/SXJG-CX—04-2006（B版）

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件

內部審核程序

山西建筑工程（集團）總公司發(fā)布

內部審核程序

QB/SXJG-CX-04-2006版號B第0次修改共5頁第1頁

1目的

通過內部審核驗證質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系實施結果

是否符合管理體系文件要求，及時發(fā)現(xiàn)和糾正管理體系運行中出現(xiàn)的

問題，確保管理體系有效運行。

2適用范圍

適用于總公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內部審核活動。

3術語

內部審核：由企業(yè)自行計劃組織的對管理體系進行系統(tǒng)的內部檢

查活動。

4職責

4.0.1管理者代表

1負責領導、策劃內部審核，提供所需資源。

2審批年度內審計劃。

3組織內審組，任命內審組組長，確定內審員。

4批準內審報告，向總經(jīng)理匯報審核工作。

4.0.2總公司質量貫標部組織開展內審工作，對內審工作實施指導與

服務。

4.0.3總承包公司：

1制定年度審核計劃，組織內部審核活動。

2負責內部審核資料和文件的收集、整理及保存。

4.0.4內審組長和內審員

1內審組長負責組織實施審核計劃，組織編寫審核報告，并對其

真實性和完整性負責。

2內審員配合內審組長，做好審核前的準備工作，并按計劃進行

審核，客觀公正地收集證據(jù)，記錄、分析、評價審核結果，并將審核

結果向內審組長匯報。

4.0.5受審核方

對內部審核工作進行全面的配合，提供必要的資源，向內審組如

實提供情況和記錄，針對不符合項制定和實施相關的糾正措施。

5工作程序

5.1審核計劃編制

25

內部審核程序

QB/SXJG-CX-04-2006版號B第0次修改共5頁第2頁

5.1.1根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況，以及以往審核結果，由貫標

主管部門編制年度審核計劃，確定審核的范圍和方法，經(jīng)管理者代表

審批后實施。

5.1.2內審一般每年不少于一次(間隔不超過12個月)，并應覆蓋總

公司質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件所含的區(qū)域。出現(xiàn)下列情

況時，由管理者代表確定，可追加審核次數(shù)。

1發(fā)生重大質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事故，或接到顧客較嚴重的

連續(xù)投訴。

2組織機構、管理體系發(fā)生重大變化。

3在接受第二、三方審核之前。

4法律、法規(guī)及其他外部要求的變更。

5.1.3審核計劃內容

1審核的目的、范圍、依據(jù)、方法、時間、地點。

2內審組長、內審員。

3受審核部門、單位和項目部。

4審核日程安排。

5注意事項。

5.1.4審核依據(jù)

1《質量管理體系基礎和術語》(GB/T19000-2000)o

2《質量管理體系要求》(GB/T19001-2000)。

3《環(huán)境管理體系要求及使用指南》(GB/T2400L2004)。

4《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》(GB/T28001-2001)。

5總公司管理體系文件。

6適用的法律、法規(guī)。

7有關的工程施工合同。

5.2審核前準備工作

5.2.1管理者代表任命內審組長及內審員組成內部審核組，其成員必

須是經(jīng)過培訓合格的內部審核員。

522依據(jù)審核的目的和要求，由內審組長編制內部審核計劃，經(jīng)管

理者代表批準后，于審核前通知到受審核單位和部門。

523內審員根據(jù)各自的分工編制本次審核的《內部審核檢查表》，由

26

內部審核程序

QB/SXJG-CX-04-2006版號B第。次修改共5頁第3頁

內審組長審定。內審員不能審核自己的工作，以確保審核過程的客觀

性和公正性。

5.2.4受審核單位和部門根據(jù)審核計劃要求，做好審核前必要的準備

工作。如對審核安排有異議時，應提前3天與貫標主管部門協(xié)商，必

要時由管理者代表協(xié)調，調整內審計劃。

5.3實施審核

5.3.1首次會議

1由內審組長主持，參加人員包括內審組全體成員，受審核方主

要負責人，并在《內部審核首（末）次會議簽到表》上簽到，由貫標

主管部門保存記錄。

2會議主要內容：介紹內審組成員；重申審核的目的、范圍、依

據(jù)和日程安排；介紹審核所采用的方法和程序；澄清計劃中不明確的

內容；確認內審組所需要的資源和設施已齊備。

5.3.2現(xiàn)場審核

1內審員按照分工，依據(jù)審核工作計劃和檢查表進行審核。

2審核時、為獲取客觀證據(jù)可采用詢問、交談、查閱文件、實地

觀察等方式。

3當發(fā)現(xiàn)不符合時，內審員應取得當事人對事實的認可，并將發(fā)

現(xiàn)的問題詳細記錄在檢查表中。

4在審核過程中若發(fā)現(xiàn)某問題雖未構成不符合，但有導致不符合

的趨勢時，應提示受審核方引起高度重視。

5.3.3匯總分析

審核匯總分析結束后，由內審組長組織內審組會議，對整個審核

情況進行匯總分析，并對受審核單位質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體

系的運行情況進行總體評價，確定不符合項和觀察項。

5.3.4現(xiàn)場審核結束后，由內審組長主持召開受審核方的領導和有關

部門負責人參加的末次會議。

1參加會議人員在《內部審核首（末）次會議簽到表》上簽到，

由貫標主管部門保存記錄。

2會議主要內容：介紹審核情況、宣布審核結論；宣讀不合格項

和觀察項報告，并提出糾正措施要求，以及完成限期的要求。

3不符合項和觀察項報告交受審核方簽字，確認不符合和觀察項

27

內部審核程序

QB/SXJG-CX-04-2006版號B第0次修改共5頁第4頁

事實。

4澄清或回答受審核方提出的問題，并說明發(fā)布審核報告的時間。

5《內部審核不符合項報告》和《內部審核觀察項》一式兩份，受

審核方、貫標主管部門各一份。

5.4編寫審核報告

5.4.1內審結束后，內審組長負責組織編寫《內部審核報告》，經(jīng)管理

者代表批準后，由貫標主管部門發(fā)至有關領導、受審核單位和部門，

并做好發(fā)放記錄。

5.4.2審核報告包括下列內容：

1審核的目的和范圍。

2內審組成員和受審核單位、項目名稱及其負責人。

3審核的日期。

4審核所依據(jù)的文件。

5不符合項的統(tǒng)計、分析結果。

6質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行有效性的結論性意見。

7有關改進的內容。

5.5糾正措施的跟蹤和驗證

5.5.1受審核方根據(jù)不符合項報告，對不符合項進行評審，分析不符

合原因，并在規(guī)定期限內制定出相應的糾正措施，經(jīng)責任部門負責人

審批后實施，并保留實施情況書面證據(jù)記錄。

5.5.2受審核方實施糾正措施完成后，及時向貫標主管部門報送有關

驗證資料，由貫標主管部門組織內審員對糾正措施完成情況進行書面

或現(xiàn)場驗證，合格后，對《內部審核不符合項報告》給予閉合。

5.6記錄的整理和保存

內審組長負責審核過程中的所有記錄、表格、報告等資料的收

集，并在審核結束后交貫標主管部門存檔，《內部審核報告》作為管

理評審的輸入。

6相關文件

《管理評審程序》(QB/SXJG-CX-03-2006)。

7記錄

7.0.1《內部審核首(末)次會議簽到表》(CX-04-01)。

7.0.2《內部審核檢查表》(CX-04-02)?

28

內部審核程序

QB/SXJG-CX-04-2006版號B第。次修改共5頁第5頁

7.0.3《內部審核不符合項報告》（CX-04-03）。

7.0.4《內部審核觀察項》（CX-04-04）。

29

CX-04-01

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

內部審核首（末）次會議簽到表編號:

日期主持人會議地點

審核組

成員

參加人員

所屬部門、單位職務

姓名

CX-04-02

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

內部審核檢查表編號:

受審核部門

受審核時間

/單位/項目陪同人

年月日

序審核依據(jù)、審核

檢查記錄Y/N

檢查內容及方法

內審組長內審員

CX-04-03

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

內部審核不符合項報告編號:

受審核部門

審核時間

/單位/項目

地點陪同人

受審核方

內審組長內審員

負責人

不符合事實描述：

不符合管理體系文

不符合標準條款

件條款

不符合性質嚴重□一般□輕微□

不符合原因分析及糾正措施：

限期整改時間：

批準人：年月日制定人：年月日

不符合項的整改完成情況：

報告及驗證人：年月日

驗證結論：有效□無效□

內審員：年月日

CX-04-04

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

內部審核觀察項編號:

受審核部門

/單位/項目時間

地點內審員陪同人

序號觀察項描述

山西建筑工程（集團）總公司企業(yè)標準

編號：QB/SXJG-CX-05-2006（B版）

質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件

過程監(jiān)視和測量控制程序

山西建筑工程（集團）總公司發(fā)布

過程監(jiān)視和測量控制程序

QB/SXJG-CX-05-2006版號B第0次修改共3頁第1頁

1目的

對管理體系過程、績效和關鍵特性進行常規(guī)的監(jiān)視和測量，確保

目標和指標的實現(xiàn)，達到持續(xù)改進的目的。

2適用范圍

適用于總公司管理活動中對質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標、

指標實現(xiàn)過程的控制。

3術語

3.0.1關鍵特性：指易對人身造成傷害和對環(huán)境造成污染的過程。

302噪聲：凡是干擾人們正常休息、學習和工作的聲音稱為噪聲。

4職責

401總公司質量貫標部、工程管理部、安全生產(chǎn)部、人力資源部對

過程監(jiān)視和測量工作進行指導與服務。

402質量管理部負責質量目標、指標以及過程的管理與控制。

4.0.3工程管理部負責環(huán)境目標、指標、過程以及顧客滿意度測量的

管理與控制。

4.0.4安全管理部負責職業(yè)健康安全目標、指標、以及過程的管理與

控制。

4.0.5人力資源保險部負責各職能部門和分公司經(jīng)理的績效考核與管

理。

4.0.6各職能部門、分公司、項目部負責各自職責范圍內目標、指標

以及過程的實施、檢查、驗證和統(tǒng)計。

5.1關鍵特性的控制與管理

5.1.1環(huán)境監(jiān)測

1噪聲排放監(jiān)測由分公司組織對在社區(qū)施工且對周圍環(huán)境、人員

產(chǎn)生影響的施工現(xiàn)場進行監(jiān)測，并將監(jiān)測結果填寫《（）監(jiān)測記錄》。

記錄一式兩份，監(jiān)測部門和被監(jiān)測單位各執(zhí)一份。對遠離本部的施工

現(xiàn)場可由項目部委托有資質的監(jiān)測部門進行監(jiān)測。噪聲排放應符合當

地政府有關規(guī)定，由項目部具體制訂控制措施并實施。

2揚塵監(jiān)測由項目部依據(jù)《生產(chǎn)和服務提供控制程序》規(guī)定的項

目、內容、部位、方法及時間等要求進行監(jiān)控，揚塵的控制應符合當

地環(huán)保部門和《山西建工集團總公司（本部）施工現(xiàn)場文明施工管理

35

過程監(jiān)視和測量控制程序

QB/SXJG-CX-05-2006版號B第0次修改共3頁第2頁

標準》的要求。

3污水檢測按照污水排放平面圖設定的監(jiān)測點及污水沉淀池、隔

油池等設施由各單位定期進行監(jiān)測。污水排入城市污水管網(wǎng)其PH值

等指標應滿足當?shù)丨h(huán)保部門和城市污水管網(wǎng)排放要求。

5.1.2職業(yè)健康監(jiān)測

1對生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)（現(xiàn)場及車間）及辦公區(qū)等易對員工健康造

成影響的場所，應按照《山西建工集團總公司（本部）施工現(xiàn)場文明

施工管理標準》及《山西建工集團文明辦公區(qū)、文明生產(chǎn)區(qū)、文明生

活區(qū)標準》要求配置相應的設施并對危害因素制訂相應的控制措施，

各分公司定期進行監(jiān)測，監(jiān)測結果填寫《（）監(jiān)測記錄》。

2從事有毒或有害作業(yè)人員、食堂從業(yè)人員、高空特種作業(yè)人員、

女工等應按照國家有關規(guī)定定期進行健康檢查。

5.1.3安全作業(yè)監(jiān)測

1施工用電應從工程施工全過程定期、不定期進行檢測控制，電

氣設備接地電阻值、絕緣電阻值、漏電保護器動作參數(shù)等應符合相應

安全運行要求，并保存相應的檢測記錄。

2高處作業(yè)、腳手架工程、基坑支護、模板工程、物料提升機、

塔式起重機械、其他施工機械等應按照國家有關的標準、規(guī)范、規(guī)程

以及相應專項方案、措施要求進行檢查，并保存檢查記錄。

5.1.4工程質量檢驗

檢驗批、分項、分部（子分部）、單位（子單位）工程施工驗收

除嚴格執(zhí)行國家現(xiàn)行的標準和規(guī)范外，省內工程尚應滿足地方標準

《山西省建筑工程施工質量驗收規(guī)程》（DBJ04—226—2003）和《山

西省建筑工程施工資料管理規(guī)程》（DBJ04—214—2004）的規(guī)定，省

外工程按照當?shù)匦袠I(yè)標準執(zhí)行。具體內容見《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程

序》。

5.1.5檢測設備的校準和維護執(zhí)行《監(jiān)視和測量裝置控制程序》。

5.2目標、指標監(jiān)測

5.2.1各職能部門、分公司圍繞所承擔的質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全相

關目標、指標，通過內部審核、專項檢查和日常抽查等檢查形式對

其實施情況進行監(jiān)督、檢查、統(tǒng)計分析。

522對在監(jiān)督、檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，必要時采取適當?shù)募m正/糾

36

過程監(jiān)視和測量控制程序

QB/SXJG-CX-05-2006版號B第。次修改共3頁第3頁

正措施進行改進，具體執(zhí)行《不符合、糾正和預防措施控制程序》，確

?；顒?、過程、產(chǎn)品和服務的符合性和目標、指標的實現(xiàn)。

5.2.3各職能部門、分公司對年度部門或單位目標、指標的實現(xiàn)情況

進行自查評價，其評價結果文件提交管理評審。

524人力資源保險部負責匯總年度目標、指標完成情況，并對目標、

指標的實現(xiàn)情況進行評價，報經(jīng)理考核兌現(xiàn)。

6相關文件

6.0.1《山西建工集團總公司(本部)施工現(xiàn)場文明施工管理標準》(晉

建總工發(fā)[2002]89號文附件4)o

6.0.2《山西建工集團文明辦公區(qū)、文明生產(chǎn)區(qū)、文明生活區(qū)標準》。

6.0.3《生產(chǎn)和服務提供控制程序》(QB/SXJG-CX-11-2006)o

6.0.4《監(jiān)視和測量裝置控制程序》(QB/SXJG-CX-13-2006)□

6.0.5《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》(QB/SXJG-CX-14-2006)0

6.0.6《顧客滿意度控制程序》(QB/SXJG-CX-19-2006)。

6.0.7《不符合、糾正和預防措施控制程序》(QB/SXJG-CX-23-2006)。

7記錄

7.0.1《()監(jiān)測記錄》(CX-05-01)o

37