2023年5月高校教師資格證之高等教育學題庫檢測試卷A卷附答案

2023年5月高校教師資格證之高等教育學題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、高校科學研究職能的確立起始于（）。A.柏林大學B.哥廷根大學C.哈勒大學D.威斯康星大學【答案】A2、通識教育一般理解為（）。A.通識教育就是寬口徑教育B.通識教育就是厚基礎教育C.通識教育排斥職業(yè)教育D.通識教育不僅強調寬口徑，而且重視不同學科知識的融會貫通【答案】D3、在世界高等教育史上，第一個明確提出把發(fā)展科學作為大學的活動職能之一，實現教學與科研的統一的大學是（）。A.柏林大學B.約翰普金斯大學C.威斯康星大學D.弗吉尼亞大學【答案】A4、（）主要指具有不同辦學條件、不同辦學要求和培養(yǎng)目標的各類高等學校間的比例關系。A.層次結構B.能級結構C.地區(qū)結構D.形式結構【答案】B5、下列哪一項不是上好課的必要條件（）A.目的明確B.內容正確C.方法得當D.手段先進【答案】D6、學校領導的管理方式和工作作風、人際關系、校風、學風、班風是一種（）。A.顯性課程B.隱性課程C.核心課程D.活動課程【答案】B7、對部分品學兼優(yōu)或某一方面有特殊才能的學生實行免試錄取的招生制度是指（）。A.保送生制度B.定向生制度C.委培生制度D.自費生制度【答案】A8、專業(yè)設置的基礎是（）。A.知識B.人才C.學科D.社會【答案】C9、高等教育的目的可表述為：培養(yǎng)德、智、體全面發(fā)展的社會主義（）。A.中級人地B.中級專門人才C.高級人才D.高級專門人才【答案】D10、一般認為，案例教學法首創(chuàng)于（）。A.斯坦福大學B.牛津大學C.北京大學D.哈佛大學【答案】D11、（）依據人的活動類型，將教學方法劃分為組織和實施認識活動的方法、激發(fā)和形成動機的方法、教學中檢查和自我檢查的方法三個大類。A.巴班斯基B.布盧姆C.泰勒D.施瓦布【答案】A12、對部分品學兼優(yōu)或某一方面有特殊才能的學生實行免試錄取的招生制度是指（）。A.保送生制度B.定向生制度C.委培生制度D.自費生制度【答案】A13、在教學活動計劃實施過程中，對教學計劃、方案實施執(zhí)行情況進行的評價是（）。A.診斷性評價B.形成性評價C.總結性評價D.相對性評價【答案】B14、維持和鞏固高校師生道德關系是靠（）。A.成就感和義務感B.責任感和義務感C.是非感和義務感D.親近感和責任感【答案】B15、社會實踐活動與教學活動的關系正確的是（）。A.活動的主體相同B.所獲知識的層次相同C.知識獲得的環(huán)境相同D.目的的統一性【答案】D16、在我國最早提倡“學分制”的是（）。A.蔣夢麟B.竺可楨C.蔡元培D.胡適【答案】C17、教案常規(guī)項目的主體部分是（）。A.教學目的B.重點難點C.導入新課D.講授新課【答案】D18、高等教育的領導權取決于（）的性質。A.政治B.經濟C.科技D.文化【答案】A19、高等教育的大眾教育階段是指高等教育入學人數和適齡人口的比例為（）。A.＜15%B.＞15%C.15%-50%D.＞50%【答案】C20、學校及其他教育機構中最基本、最主要的活動是（）。A.按照章程自主管理B.教授學生和其他受教育者C.組織實施教育教學活動D.管理使用本單位的設施和費用【答案】C21、“習明納爾”在性質上類似于常規(guī)的（）。A.練習法B.講演法C.安全教學法D.討論法【答案】D22、下列決策模式中，（）不屬于高校組織決策模式。A.行政主導模式B.黨政主導模式C.學術主導模式D.雙重結合模式【答案】B23、開設跨學科課程或建立跨學科專業(yè)體現了高等教育課程發(fā)展的（）。A.綜合化趨勢B.多樣化趨勢C.人文化趨勢D.科學化趨勢【答案】A24、在西方國家的高等學校內部，存在兩種主要權利，即（）。A.學術權利與行政權利B.教師權利與學生權利C.政黨權利與學術權利D.教授權利與學生權利【答案】A25、學校領導的管理方式和工作作風、人際關系、校風、學風、班風是一種（）。A.顯性課程B.隱性課程C.核心課程D.活動課程【答案】B26、1978年，我國的第一個專門的高等教育研究機構是（）的高等教育科學研究室。A.北京大學B.南京大學C.廈門大學D.山東大學【答案】C27、《普通高等學校設置暫行條例》屬于（）。A.教育行政法規(guī)B.教育法律C.地方性教育法規(guī)D.教育規(guī)章【答案】A28、以學群、學類為組織進行綜合知識教學的筑波模式，以跨學科選課為主要特征的麻省理工學院（MIT）模式，以及通過復合課程將文、理學科融為一體的牛津模式，三種模式A.課程內容綜合化趨勢B.課程實施多樣化趨勢C.課程方向人文化趨勢D.課程性質職業(yè)化趨勢【答案】A29、下列關于教學與科研的敘述，錯誤的是（）。A.二者是包含與被包含的關系B.二者是相輔相成的關系C.二者是有機的統一體D.二者是不可分割的【答案】A30、高等教育的大眾教育階段是指高等教育入學人數和適齡人口的比例為（）。A.＜15%B.＞15%C.15%-50%D.＞50%【答案】C31、高等學校的基本教育單位是（）。A.學生班級B.課程C.專業(yè)D.系科【答案】C32、高等教育私營化的最主要原因是（）。A.解決高等教育經費短缺B.政府在高等教育領域推行新自由主義路線C.“誰受益誰投資”的原則為高等教育私營化提供了理論基礎D.社會需要【答案】A33、大學的管理中心是（）。A.校級行政管理機構B.學院C.系D.班級【答案】B34、北京大學的前身是（）。A.京師大學堂B.中西學堂C.京師同文館D.南洋公學【答案】A35、大多數國家的高等學校分為下列哪幾個層次？（）A.初級學院和短期大學、大學和專門學院、研究所B.初級學院和短期大學、大學和專門學院、獨立學院C.大學和專門學院、研究生院、研究所D.初級學院和短期大學、大學和專門學院、研究生院【答案】D36、大學生活全面發(fā)展和深化，同時大學生的人生觀、世界觀逐步確立、定型的時期是（）。A.新生階段B.二、三級階段C.高年級階段D.研究生階段【答案】B37、根據知識面和職業(yè)適應面，可以將人才劃分為（）。A.精英人才與合格人才B.學術型人才與應用型人才C.通才與專才D.杰出人才與通用人才【答案】C38、身處教育實踐第一線的研究者與受過專門訓練的科學研究者密切協作，以教育實踐中存在的某一問題作為研究對象，通過合作研究，再把研究結果應用到自身從事的教育實踐中的一種研究方法，這種研究方法是（）。A.觀察法B.讀書法C.文獻法D.行動研究法【答案】D39、學習策略的不同會導致學習質量、學習效果的不同，下列哪一種學習策略會最大限度幫助理解知識結構的復雜性（）A.再認策略B.意義策略C.目標策略D.組織策略【答案】B40、從進人大學四年級開始到大學畢業(yè)，是大學生從學校走向社會的（）。A.心理適應期B.學業(yè)準備期C.心理準備期D.心理搖擺期【答案】C41、高等教育的本質特征是（）。A.基礎性B.專業(yè)性C.人文性D.科學性【答案】B42、大學（university）的歷史長達（）。A.大約一萬年B.大約一千年C.大約五百年D.一百多年【答案】B43、高等教育學是教育科學體系中的一門（）。A.基礎學科B.分支學科C.重點學科D.理論學科【答案】B44、規(guī)模大、學科全、層次高的高校一般傾向于采用的組織結構是（）。A.直線制組織結構B.職能制組織結構C.直線—職能制組織結構D.矩陣式組織結構【答案】D45、按照章節(jié)、課題和條目敘述某一學科主要內容的教學指導文件是（）。A.教學計劃B.課程設計C.教學大綱D.教案【答案】C46、首先對班級授課制進行系統論證的教育家是（）。A.赫爾巴特B.凱洛夫C.夸美紐斯D.贊可夫【答案】C47、（）指培養(yǎng)發(fā)展較全面、知識面較廣、活動領域較寬的橫向型人才的教育。A.專才教育B.通才教育C.自由教育D.高等教育【答案】B48、高校組織的結構特征是（）。A.分散性B.學術性C.二元性D.復雜性【答案】A49、身處教育實踐第一線的研究者與受過專門訓練的科學研究者密切協作，以教育實踐中存在的某一問題作為研究對象，通過合作研究，再把研究結果應用到自身從事的教育實踐中的一種研究方法，這種研究方法是（）。A.觀察法B.讀書法C.文獻法D.行動研究法【答案】D50、首先對班級授課制進行系統論證的教育家是（）。A.赫爾巴特B.凱洛夫C.夸美紐斯D.贊可夫【答案】C多選題（共20題）1、我國高校課程表現出的基本形式有（）。A.教學計劃B.教學大綱C.教材D.課程方案E.課程目標【答案】ABC2、影響學習的客體因素有哪些（）A.想象力B.興趣C.學習目標D.學習材料【答案】CD3、從西方中世紀起就已存在的古老專業(yè)是（）。A.醫(yī)師B.教師C.律師D.牧師E.工程師【答案】ABCD4、廣義的課程評價涉及到下列哪幾個方面（）A.對課程方案制定過程的評價B.對課程方案制訂結果的評價C.對課程方案實施過程的評價D.對課程方案實施結果的評價E.對課程設置的評價【答案】ABCD5、多媒體課件按功能主要可以分成（）。A.講授模式B.自學模式C.討論模式D.實驗模式【答案】ABC6、學習的內部條件包括（）。A.智力因素B.非智力因素C.學習目標D.學習材料【答案】AB7、我國最早的一批近現代大學包括（）。A.太學B.書院C.京師大學堂D.天津中西學堂確認答案【答案】CD8、高等教育對經濟的貢獻主要表現在（）。A.經濟發(fā)展水平制約著高等教育發(fā)展水平B.高等教育是勞動力再生產的手段C.高等教育是科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)D.經濟發(fā)展速度影響高等教育發(fā)展【答案】BC9、20世紀50年代以來各國高校課程改革出現的課程內容綜合化的趨勢，歸納起來有以下模式（）。A.麻省理工學院（MIT）模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.劍橋模式【答案】ABD10、教師的職業(yè)道德是教師共同遵從的行為規(guī)范體系，一般包括（）。A.專業(yè)意識B.專業(yè)態(tài)度C.專業(yè)品質D.專業(yè)技術【答案】ABC11、我國高校實施全面發(fā)展教育的主要途徑是（）。A.教學工作B.科學研究C.社會實踐D.課外活動確認答案【答案】ABC12、大學的教育功能主要體現在（）等方面。A.傳授知識B.思想道德教育C.科學研究D.技術開發(fā)確認答案【答案】AB13、高校的基本職能是（）。A.教學B.傳承文化C.科研D.社會服務【答案】ACD14、案例教學的優(yōu)點是（）。A.加強理論與實際的結合B.擴大學生的實際知識C.溝通學校與社會的聯系D.培養(yǎng)學生分析和解決實際問題的能力【答案】ABCD15、高校培養(yǎng)目標的評價作用包括（）。A.高校培養(yǎng)目標對教育的發(fā)展方向和人的發(fā)展方向起著一種制約作用B.高校培養(yǎng)目標對教育活動起著支配、調節(jié)和控制作用C.高校培養(yǎng)目標是衡量和評價高等教育實施效果的根本依據和標準D.高校培養(yǎng)目標是評價教師教學質量的價值標準【答案】CD16、下列關于教學方法的敘述，正確的有（）。A.是為教學目的服務的B.是教學模式C.須以教學內容為載體D.方法的選用須注意到學生的特點確認答案【答案】ACD17、按研究的性質和功能分，教育研究有（）。A.基礎研究B.應用研究C.發(fā)展研究D.實驗研究E.理論研究【答案】ABC18、“一日為師，終身為父”反映了師生關系中的（）。A.教學關系B.法律關系C.道德關系D.師道尊嚴【答案】CD19、下列關于教學方法的敘述，正確的有（）。A.是為教學目的服務的B.是教學模式C.須以教學內容為載體D.方法的選用須注意到學生的特點確認答案【答案】ACD20、教學反思的具體方法有如下幾種（）。A.反思日記B.觀摩教學C.專業(yè)發(fā)展D.行動研究E.接觸新知【答案】ABCD大題（共10題）一、近日，浙江大學學生會在網站上公布了教師和學生調查問卷的統計結果，在學生調查問卷統計結果顯示，在“你希望從老師身上學到什么東西”的答案選項中，選擇“思考解決問題的能力”占了60.85%：機能學院大二的一位男生認為，大學教師是擔當傳遞人類智慧、知識發(fā)展的角色，但是在社會發(fā)展多元化的今天，知識、技術都在頻繁地更新換代，在這種前提下教師更重要的是教給學生學習的方法而不僅僅是知識。除此之外，他還提到教師應該具備寬容、博大的胸懷，積極進取的精神面貌，教師本身具備的人格魅力和人文精神對學生的感召力也是不容忽視的。在“你認為老師應該怎樣吸引學生？”的答案選項中，選擇“揚灑個性，兼顧應試”的占61.8%，在“你喜歡的上課氣氛是怎樣的”一題中，選擇“自由發(fā)言的輕松形式”占68%有余。外語學院的兩位大三的女生也是這次評選活動的直接參與者。她們說，淵博的學識是優(yōu)秀教師的首選條件之一，其次是高度的責任感、注重與學生的平等交流等。相比之下，她們似乎更在意教師扎實的學術功底，用她們自己的話來說：“只要能真正教給我們有用的東西，其他的我們都不太在乎，畢竟人都有自己的個性?！闭埬銖母咝５纳鐣氊熂按髮W教師素質方面說說自己的看法?！敬鸢浮浚?）從高校的社會職能方面來看，高等學校發(fā)展到今天，已經不僅僅是培養(yǎng)專門的人才的場所，除此之外，它還負有發(fā)展科學、直接服務于社會等多項職能。培養(yǎng)專門的人才是高等學校的根本使命，也是高校工作的根本出發(fā)點和工作的中心。發(fā)展科學的職能體現在大學的科研活動上，而直接服務于社會是社會的客觀需要，也是大學自身發(fā)展的需要，其中包括教學服務、科技服務、信息服務和裝備服務等。上大學對于大學生來講，不僅僅只是提高學歷層次，更重要的是在這個人生的重要階段學會做人，并獲得將來在社會上生存與發(fā)展的基本能力。（2）從大學教師的素質方面來看，大學教師面對的教育對象是已經具備獨立的思考能力的成年人，所以，大學教師的職業(yè)素質變得尤其重要。一般來說，大學教師的職業(yè)素質包括幾個方面：職業(yè)道德素養(yǎng)、知識素養(yǎng)（政治理論修養(yǎng)、精深的學科專業(yè)知識、廣博的科學文化知識、必備的教育科學知識）、教師的能力素養(yǎng)（語言表達能力、組織管理能力、組織教育和教學的能力、自我調控和自我反思能力）、職業(yè)心理健康。二、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯絡部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（1）持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協調和督促各業(yè)務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。（4）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯絡部門。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規(guī)風險，包括為新產品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變化等所產生的合規(guī)風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列。（8）實施充分且有代表性旳合規(guī)風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規(guī)性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規(guī)風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準則的要求。（9）保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生。參見教材（下冊）P192。三、1998年5月4日，中國原國家主席江澤民在慶祝北京大學建校一百周年大會上向全世界宣布：“為了實現現代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學”由此，中國教育部決定在實施“面向21世紀教育振興行動計劃”中，重點支持國內部分高校創(chuàng)建世界一流大學和高水平大學，簡稱“985工程”。2004年國家啟動“985工程”二期建設項目，投入巨資資助若干個科技創(chuàng)新平臺或哲學社會科學創(chuàng)新基地?！?85工程”二期（2004—2007）的建設目標是鞏固一期建設成果，為創(chuàng)建世界一流大學和一批國際知名的高水平研究型大學進一步奠定堅實基礎，使一批學科達到或接近國際一流學科水平，經過更長時間的努力建成若干所世界一流大學。入圍國家“985工程”二期建設計劃，獲得高額資助，將為學校發(fā)展和學科建設注入新的活力和新的發(fā)展契機。請您談談高等學校進行科學研究的優(yōu)勢和特點體現在哪些方面【答案】高等學校既是教學活動的中心，又是科學研究的中心，因此，高等學校進行科學研究，除了具有科學研究機構的一般特點外，還具有自己優(yōu)勢和特點，體現在以下幾個方面：（1）學科齊全，綜合性強高等學校類型眾多、層次多樣、學科齊全，具有高度的綜合化。這一特征十分有利于高等學校進行重大的綜合性課題研究，有利于從事交叉學科、橫斷學科、新興學科的研究和跨學科的研究。高等學校設立的研究機構大多數為跨學科的綜合組織，為承擔重大科研項目創(chuàng)造了優(yōu)越的條件。（2）人才聚集，尤其是集中了一大批青年才俊高等學校兼有傳授和發(fā)現知識的功能，大學教師在把學生帶到學科發(fā)展前沿的同時，還從事開拓性工作，并把研究成果轉化為教學內容。一方面推進了學科發(fā)展，另一方面直接訓練了學生，這是高等學校科研的顯著特點。高等學校集中了大批的優(yōu)秀學者，這些具有深厚理論基礎、豐富經驗的教師和一大批生氣勃勃、思維敏捷的青年學生結合在一起，是激勵新思想、新觀點的熔爐，是孕育創(chuàng)造的土壤。（3）基礎研究實力雄厚高等學校是國家基礎研究的最重要力量，以大學為依托發(fā)展基礎研究，是發(fā)達國家的通行做法和成功經驗。大學具有豐富的人力、設施和其他條件，開展的基礎科學研究將有助于理論研究的突破。同時，可以將理論知識和最新的研究成果轉變?yōu)閷嶋H的應用技術，推動基礎研究和具體生產的結合。（4）信息來源廣泛高等學校是智力高度集中的地方，具有開發(fā)信息資源的條件和潛力。隨著高等教育國際化的進程加快，國際間教育、學術與文化交流的逐步擴大，高等學校本身易于形成良好的學術環(huán)境，增進信息交流。高等學校成為信息資源豐富、信息系統發(fā)達，能比較快地掌握和集中各種有關科技發(fā)展動向和經濟建設對科技需求的信息港。（5）基礎研究設施先進，研究機構地域分布廣長期以來，高校根據自己的學科優(yōu)勢和條件，先后建立一批專門研究機構，這些研究機構投資不多，效益顯著。有些研究機構根據研究任務的需要而建立，任務完成后或解散或作為新專業(yè)的基礎。由于高等學校遍布全國各地區(qū)，有不同的研究方向、研究特色和學術風格，有利于我國科學網絡的合理布局，有利于高校科研為地區(qū)經濟和社會發(fā)展服務。四、6.30中組部最新統計顯示，截至2021年底，中國共產黨黨員總數為9671.2萬名，基層黨組織493.6萬個。工信部6月29日明確，取消通信行程卡“星號”標記。近日，教育部依法批準正式設立香港科技大學(廣州)。北京明確，院前醫(yī)療急救機構和院內醫(yī)療急救機構不得因費用問題拒絕或者延誤對患者的搶救工作。海南印發(fā)通知，將特困人員基本生活標準提高至800元/月。廣西出臺新規(guī)，7月1日起違規(guī)投放生活垃圾的個人，最高罰200元。截至6月29日，天問一號已完成既定科學探測任務，任務環(huán)繞器正常飛行706天。當地時間6月28日，在2022國際泳聯世錦賽跳水男子雙人十米臺決賽中，中國組合練俊杰/楊昊奪得金牌。當地時間6月29日，在2022國際泳聯世錦賽混合全能跳水決賽中，中國隊全紅嬋、白鈺鳴奪得冠軍，摘得中國跳水隊世錦賽第100枚金牌?！敬鸢浮课?、某投資者看空中國平安6月份的股票，于是賣出1張單位為5000、行權價格為40元、6月份到期的中國平安認購期權。該期權的前結算價為1.001，合約標的前收盤價為38.58元。交易所規(guī)定：認購期權初始保證金=丨前結算價+Max（Mx合約標的前收盤價-認購期權虛值，Nx合約標的前收盤價）丨x合約單位；認沽期權初始保證金=Mint前結算價+Max（Mx合約標的前收盤價-認沽期權虛值，Nx行權價），行權價丨x合約單位；其中：認購期權虛值=Max（行權價-合約標的前收盤價，0）。認沽期權虛值=Max（合約標的前收盤價-行權價，0）。該投資者需繳納初始保證金（）元?！敬鸢浮空J購期權虛值為[Max（40-38.58,0）]=1.42,則初始保證金：11.001+Max（25%x38.58-1.42，10%x38.58）|xl000=9226（元）〇六、根據基金銷售費用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。Ⅰ．基金銷售機構應當依據相關法律法規(guī)的要求，完善內部控制制度和業(yè)務執(zhí)行系統Ⅱ．基金銷售機構應當健全內部監(jiān)督和反饋系統，加強后臺管理系統對費率的合規(guī)控制Ⅲ．基金銷售機構應當強化對分支機構基金銷售費用的統一管理和監(jiān)督【答案】基金銷售機構應當依據相關法律法規(guī)的要求，完善內部控制制度和業(yè)務執(zhí)行系統，健全內部監(jiān)督和反饋系統，加強后臺管理系統對費率的合規(guī)控制，強化對分支機構基金銷售費用的統一管理和監(jiān)督。七、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯絡部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（1）持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協調和督促各業(yè)務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。（4）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯絡部門。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規(guī)風險，包括為新產品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變化等所產生的合規(guī)風險。（7）收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規(guī)風險監(jiān)測指標，按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風險的優(yōu)先考慮序列。（8）實施充分且有代表性旳合規(guī)風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規(guī)性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規(guī)風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準則的要求。（9）保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構進行溝通，通過監(jiān)管機構相關信息的反饋避免合規(guī)風險的發(fā)生。參見教材（下冊）P192。八、4.13月31日18時40分，天舟二號貨運飛船受控再入大氣層。目前，神舟十三號航天員乘組狀態(tài)良好，正為4月中旬返回