基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫+答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫+答案

單選題（共50題）1、基金在其放開申購、贖回前,一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每個開放日B.每個估值C.每周D.每月【答案】C2、我國私募基金管理機構可以從事（）等募集和管理業(yè)務。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.以上都是【答案】D3、（2017年真題）甲在擔任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉股的明細信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙?；鸾?jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入，就上述行為，下列說法錯誤的是（）。A.乙的行為屬于利用未公開信息進行投資決策B.甲對自己所在機構沒有忠誠盡責C.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求D.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求【答案】D4、關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義，下列表述錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員職業(yè)道德的提高，一方面靠社會和組織的培養(yǎng)、教育，另一方面靠自我修養(yǎng)，兩者缺一不可B.基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的關鍵在于自律組織的督促和指導C.基金從業(yè)人員應將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內化為內在的職業(yè)道德情感、認知和信念D.修養(yǎng)是指一個人的素質經(jīng)過長期的學習、鍛煉或改造所達到的一定結果和水平【答案】B5、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A6、督察長應當定期或不定期向（）報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況。A.全體董事B.全體監(jiān)事C.總經(jīng)理D.合規(guī)管理部門【答案】A7、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的首要職責是()。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資【答案】A8、（2017年真題）下列關于設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金的說法中，正確的是（）。A.設立私募基金管理機構需要中國證監(jiān)會行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批B.設立私募基金管理機構不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國證監(jiān)會審批C.設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金都需要中國證監(jiān)會行政審批D.設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金都不需要行政審批【答案】D9、（）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】D10、QDⅡ基金定期報告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息D.外幣交易及外幣折算相關的信息【答案】C11、債券基金和債券的區(qū)別表述錯誤的是（）。A.收益不同B.投資風險不同C.到期日不同D.投資渠道不同【答案】D12、(2016年)基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務原則中的（）。A.專業(yè)規(guī)范B.有效溝通C.安全第一D.客戶至上【答案】C13、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當具有（）年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】C14、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.公平性、公開性、公正性B.及時性、有效性、正確性C.真實性、準確性、完整性D.實用性、有效性、公開性【答案】C15、下列選項不屬于普通基金凈值公告內容的是（）。A.基金份額累計凈值B.基金最近7日年化收益率C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】B16、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內容應在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D17、基金市場的違法犯罪行為所具有的特點不包括（）。A.智商高B.手段單一C.行為隱蔽D.電子化【答案】B18、避險策略基金常見的保本比例是（）。A.60%～80%B.70%～90%C.80%～100%D.100%～150%【答案】C19、相關業(yè)務人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為（）。A.銷售合規(guī)性風險B.投資合規(guī)性風險C.信息披露合規(guī)性風險D.反洗錢合規(guī)性風險【答案】A20、關于基金管理人董事會的合規(guī)職責，以下表述錯誤的是()。A.根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項B.董事會審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進行年度評估C.批準公司合規(guī)管理部門的設置及其職能D.董事會審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決【答案】A21、（2020年真題）關于公募基金的中期報告和年報，以下說法不正確的是（）。A.中期報告不要求進行審計B.中期報告須披露近3年每年的基金收益分配情況C.中期報告的管理人報告無需披露內部監(jiān)察報告D.年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標【答案】B22、修訂后的《證券投資基金法》于（）正式實施。A.2012年12月28日B.2013年12月28日C.2012年6月1日D.2013年6月1日【答案】D23、對于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應至少為（）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分鐘【答案】A24、基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內部控制中（）的重要性。A.控制環(huán)境B.內部監(jiān)控C.控制活動D.信息溝通【答案】D25、當基金募集期限屆滿時，以下選頊會導致基金募集失敗的是（）。A.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)198人B.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人C.非公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)198人D.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人【答案】C26、()通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機構B.基金自律組織C.基金評價機構D.基金份額登記機構【答案】A27、—般認為，世界上第一只開放式公司型基金是（）。A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).馬薩諸塞政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.美國波士頓投資信托基金【答案】C28、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（）。A.境外投資顧問和境外托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息D.外幣交易及外幣折算相關的信息【答案】D29、下列不屬于注冊公開募集基金需提交的文件的是（）。A.申請報告B.基金合同草案C.上市公告書D.招募說明書草案【答案】C30、世界上（）被看作是最早的基金。A.1822年由荷蘭國王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金B(yǎng).1744年由荷蘭商人倍特威士創(chuàng)辦的信托基金C.1868年英國成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924年誕生于美國的"馬薩諸塞投資信托基金"【答案】C31、基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，不包括的內容為（）。A.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法B.對基金銷售宣傳推介材料審查的方式和方法C.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法D.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法【答案】B32、基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內部控制的（）原則。A.健全性B.獨立性C.有效性D.相互制約【答案】C33、下列關于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（）。A.公募基金可以向不特定投資者公開募集資金B(yǎng).公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配等行業(yè)規(guī)范C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活D.私募基金也可向不特定投資者公開募集資金【答案】D34、關于ETF，下列說法不正確的是（）。A.只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回B.ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度C.ETF不如傳統(tǒng)指數(shù)基金純粹D.與傳統(tǒng)指數(shù)基金相比，ETF的復制效果更好、效率更高、成本更低、買賣更為方便【答案】C35、（）利益優(yōu)先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則。A.基金發(fā)起人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】B36、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，禁止的行為不包括（）。A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動B.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責D.侵占、挪用基金財產(chǎn)【答案】B37、在現(xiàn)代居民經(jīng)濟生活中，以下哪項不是現(xiàn)代金融供求的重要組成部分（）。A.日常收入、支出活動B.儲蓄C.投資D.藝術品收藏【答案】D38、（2019年真題）基金管理人運用固有資金進行基金投資，應在基金季度報告中履行相關披露事務，披露事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A39、下列關于基金募集期限說法錯誤的是（）。A.超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報中國證監(jiān)會備案B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算D.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起3個月內進行基金募集【答案】D40、某封閉式基金二級市場價格為1.25元，基金份額凈值為1.10元，該基金的這種現(xiàn)象屬于（）A.折價，折價率約為13.6%B.溢價，溢價率約為13.6%C.溢價，溢價率為12.0%D.折價，折價率為12.0%【答案】B41、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每日B.每月C.每15天D.每周【答案】D42、下列關于期貨公司及其子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)委托人應當為合格投資者B.可以為單一客戶和特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務C.單一客戶的起始委托資產(chǎn)不低于100萬D.單個資產(chǎn)管理計劃的投資人數(shù)需超過200人【答案】D43、證券交易所屬于基金的（）。A.監(jiān)管機構B.份額登記機構C.自律管理機構D.評價機構【答案】C44、基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調查和評價B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調查和評價C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調查和評價D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調查和評價【答案】B45、中國證監(jiān)會準予公開募集基金注冊后，基金的募集期限是（）A.自管理人收到準予注冊文件之日起三個月內B.自管理人收到準予注冊文件之日起一年內C.募集時間由基金管理人根據(jù)市場決定，沒有限制D.自基金管理人收到準予注冊文件之日起六個月內【答案】D46、基金管理人在市場經(jīng)濟環(huán)境中面臨的外部風險包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、《證券投資基金銷售管理辦法》作出規(guī)定，要求基金銷售機構應當注重根據(jù)投資者的（）銷售不同風險等級的產(chǎn)