基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫綜合試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、關于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.主要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機構(gòu)和個從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D2、下列關于基金財產(chǎn)債權的說法中，錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權債務，可以相互抵銷B.不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷C.基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷D.基金財產(chǎn)的債權，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷【答案】A3、（2020年真題）股權投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A4、下列關于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標的說法中錯誤的是（）。A.企業(yè)價值與收入、利潤、增長率等主要企業(yè)經(jīng)營指標高度正相關B.財務報表上顯示為虧損是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，不需要投資機構(gòu)保持密切關注C.財務指標是企業(yè)經(jīng)營管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)D.經(jīng)營風險是被投資企業(yè)日常管理工作中不可忽視的問題【答案】B5、關于股權投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金起源于英國B.股權投資起源于創(chuàng)業(yè)投資C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A6、有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東（）同意。A.全體B.1/3以上C.2/3以上D.半數(shù)以上【答案】D7、契約型股權投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D8、（2017年真題）股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構(gòu)在宣傳推介過程中不得有（）行為。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、以下關于合伙型基金的特點說法錯誤的是（）A.合伙型基金本質(zhì)上是一種合伙關系B.普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔有限責任C.合伙型基金有利于避免雙重納稅D.有限合伙企業(yè)并不是獨立的法人，不能獨立于合伙人而存在【答案】B10、股權投資基金財產(chǎn)清算小組的職責不包括（）。A.基金財產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財產(chǎn)的保管C.基金財產(chǎn)的估價D.基金財產(chǎn)的投資【答案】D11、某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元，按投資當年的利潤的3倍市盈率進行投資后估值，則甲公司的投資后價值為（）億元。A.0.4B.3.6C.1.2D.3【答案】B12、關于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、投資協(xié)議中保密條款的表述錯誤的是（）。A.保密義務是雙方共同的義務B.除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露C.對股權投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密D.對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常不屬于商業(yè)秘密【答案】D15、有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，應當遵循以下原則()。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B16、（）是指做市商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務的轉(zhuǎn)讓方式。A.做市轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.上市轉(zhuǎn)讓D.股權轉(zhuǎn)讓【答案】A17、業(yè)務盡調(diào)的目的是（）A.了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨勢B.了解企業(yè)基本情況C.了解產(chǎn)品和服務D.了解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A18、（）是指股權投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控，并提供各項增值服務等一系列活動。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B19、關于股權投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險C.充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況和法律狀態(tài)D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性【答案】B20、（2020年真題）關于股權投資基金中的市場服務機構(gòu)，以下表述錯誤的是（）A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)僅承擔保管責任，不同于基金托管機構(gòu)承擔的相關責任B.為保障投資者合法權益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B21、股權投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權投資基金，應當以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關于基金管理人與基金銷售機構(gòu)權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、招募合同書C.代理協(xié)議、基金合同D.代理協(xié)議、招募說明書【答案】A22、合伙型股權投資基金的投資者人數(shù)不得超過（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B23、股權投資基金為被投資企業(yè)提供外部關系網(wǎng)絡的意義在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A24、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞健.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機構(gòu)C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B25、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A26、（）是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構(gòu)。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板D.主板【答案】A27、股權投資基金進行信息披露時，禁止行為，不包括（）A.虛假記載B.對投資業(yè)績進行預測C.誤導性陳述或者重大遺漏D.合同的主要條款【答案】D28、政府引導基金是由（）設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域。政府引導基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。A.機構(gòu)B.企業(yè)C.政府D.個人【答案】C29、信息披露義務人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、股權投資基金的運作管理應該向著（）的方向發(fā)展。A.“輕資產(chǎn)、重營銷”B.“輕資產(chǎn)、重投研”C.“輕投研、重資產(chǎn)”D.“輕營銷、重投研”【答案】B31、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會。A.股東B.董事C.基金份額持有人D.投資者【答案】C33、某股權投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1．2億元，按投資當年的凈利潤的10倍市盈率進行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B34、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括（）。A.基金銷售機構(gòu)名稱B.成立時間C.聯(lián)系方式D.備案時間【答案】A35、下列關于股權投資基金募集機構(gòu)責任和義務的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突B.募集機構(gòu)應確?；鹣嚓P的公開信息不被用于進行非法交易等C.募集機構(gòu)應承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任D.募集機構(gòu)應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密【答案】B36、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復核D.注銷【答案】D37、根據(jù)常見的股權投資基金業(yè)績報酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D38、下列關于公司財產(chǎn)清算順序的說法中，正確的是（）。A.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用、法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務，分配公司剩余財產(chǎn)B.支付清算費用、社會保險費用、法定補償金、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務，分配公司剩余財產(chǎn)C.繳納所欠稅款，清償公司債務，支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，分配公司剩余財產(chǎn)D.繳納所欠稅款，支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，清償公司債務，分配公司剩余財產(chǎn)【答案】A39、我國私募股權投資基金快速發(fā)展階段為（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A40、下列關于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.公司型基金是獨立的企業(yè)法人B.公司型基金不可以通過借款來籌集資金C.公司的有限責任是全體股東承擔有限責任D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東【答案】B41、關于股權投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調(diào)查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協(xié)議【答案】D42、(2017年)下列屬于廣義股權投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、通常情況下，被投資企業(yè)有義務及時向股權投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關的報告，包括（）。A.月度報告、年度報告B.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告C.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關專項報告D.季度報告、半年度報告、年度報告和有關專項報告【答案】C44、股權投資基金管理人應建立健全相關機制，防范管理的各股權投資基金之間的（），公平對待管理的各股權投資基金，保護投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A45、股權投資基金市場服務機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B46、投資者在信托（契約）型股權投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應不低于（）萬元。A.50B.200C.1000D.100【答案】D47、在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項是（）A.及時性原則B.真實性原則