基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬模擬卷帶答案打印

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單選題（共50題）1、下列不屬于"創(chuàng)投國(guó)十條"提出的支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的具體措施的是（）。A.優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境B.拓寬創(chuàng)投資金來源C.發(fā)揮社會(huì)資金的引導(dǎo)作用D.拓寬創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)化退出渠道【答案】C2、“私人股權(quán)投資基金”指主要投資于（）的股權(quán)。A.非公開發(fā)行B.非公開交易C.公開發(fā)行和交易D.非公開發(fā)行和交易【答案】D3、(2017年)募集機(jī)構(gòu)可以通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。A.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真C.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客【答案】A4、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要來源有（）。Ⅰ、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)Ⅱ、與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資Ⅲ、跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息Ⅳ、參加各省主辦的股權(quán)基金投資交流大會(huì)，獲取信息。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、一般而言,并購(gòu)基金會(huì)從以下幾個(gè)方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。不屬于的一項(xiàng)是（）A.高市盈率B.經(jīng)濟(jì)周期C.運(yùn)營(yíng)D.拆分與合并【答案】A6、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。A.私募類私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.并購(gòu)?fù)顿Y基金【答案】D7、通過（）的會(huì)計(jì)核算和估值，可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風(fēng)險(xiǎn)。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】A8、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，表述有誤的是（）。A.基金管理人定期對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查B.基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)通過委托轉(zhuǎn)移給委托人C.基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的持續(xù)評(píng)估機(jī)制【答案】B9、下列基金機(jī)構(gòu)投資人中，符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.公司甲最近三年年均營(yíng)業(yè)收入1000萬，凈資產(chǎn)500萬B.公司乙最近三年年均營(yíng)業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)200萬C.公司丙最近三年年均營(yíng)業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)1000萬D.公司丁最近三年年均營(yíng)業(yè)收入200萬，凈資產(chǎn)500萬【答案】C10、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B11、稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)指的是（）。A.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)減去債務(wù)利息支出B.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上股利支出C.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上債務(wù)利息支出D.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)減去股利支出【答案】C12、(2017年)在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。A.權(quán)益登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A13、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C14、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D15、（2021年真題）在確定杠桿收購(gòu)中自有資金與外部資金的比例時(shí)，通常不需要考慮的是（）A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流B.目標(biāo)公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)D.外部資金的融資成本【答案】B16、下列屬于律師事務(wù)所在股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出階段提供的服務(wù)的是（）。A.協(xié)助基金管理人起草或查閱與基金投資有關(guān)的法律文件B.對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核D.起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】D17、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。A.高級(jí)管理人員B.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員【答案】A18、2013年4月,基金業(yè)協(xié)會(huì)成立了合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)，制定（）等規(guī)則,著重加強(qiáng)行業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ..ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D19、股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立（）會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.投資決策委員D.股東大會(huì)【答案】C20、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A21、（2017年真題）（）通過評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法B.賬面價(jià)值法C.清算價(jià)值法D.重置成本法【答案】A22、董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對(duì)被投資企業(yè)的（）分配進(jìn)行約定。A.財(cái)政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C23、某股權(quán)投資基金現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項(xiàng)，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對(duì)A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C24、（2021年真題）關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進(jìn)行披露D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬【答案】B25、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入5皮產(chǎn)清算程序X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有丫企業(yè)的股權(quán)估值為（）A.0.45億元B.0.9億元C.0.15億元D.0.75億元【答案】A26、按資金性質(zhì)分類，股權(quán)投資基金可分為（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金C.母基金和子基金D.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金【答案】D27、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A28、如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C29、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D30、在私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在招募說明書或宣傳推介材料中向投資者披露（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、確定某基金的份額登記業(yè)務(wù)是否應(yīng)外包給第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，是（）的責(zé)任。A.基金托管人B.基金管理人C.全體投資人D.監(jiān)管部門【答案】B32、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中，正確的是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之_,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理C.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A33、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能不包括（）。A.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則B.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作C.組織對(duì)私募投資基金開展監(jiān)督檢查D.負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作【答案】D35、下列（）屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)。A.稅收風(fēng)險(xiǎn)B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)C.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】D36、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為（）會(huì)員。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D37、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不｛氐于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元【答案】A38、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)可以通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。A.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真C.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客【答案】A39、（2016年真題）在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D40、以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺(tái)關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C.實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示【答案】C41、股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管活動(dòng)中，須遵循的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則有依法監(jiān)管原則、（）、適度監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、分類監(jiān)管原則。A.行業(yè)自律原則B.政府監(jiān)管原則C.資格準(zhǔn)入原則D.高效監(jiān)管原則【答案】D42、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、（2017年真題）下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)，即董事會(huì)成員及主要高級(jí)管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機(jī)構(gòu)等C.風(fēng)險(xiǎn)分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、競(jìng)爭(zhēng)等D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析【答案】D45、（2017年真題）可以采取發(fā)行新股的方式進(jìn)行增資的股權(quán)投資基金是（）。A.有限責(zé)任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契約型【答案】C46、投資者購(gòu)買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()A.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平價(jià)銷售給不特定的人群B.以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金C.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定人群D.將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D47、（2018年真題）私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)的，以下表述正確的是（）A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案B.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示【答案】A48、（2020年真題）關(guān)于清算價(jià)值法，正確的評(píng)估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C49、