基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)題精選附答案打印版

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)題精選附答案打印版

單選題（共100題）1、按照資金來(lái)源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金與私募基金B(yǎng).公司型基金與契約型基金C.在岸基金與離岸基金D.債券型基金與股票型基金【答案】C2、（2020年真題）關(guān)于QDII基金的申購(gòu)贖回，投資者甲認(rèn)為，由于境外交易所的開(kāi)市時(shí)間不同，因此QDII基金的申購(gòu)贖回的開(kāi)放時(shí)間與一般開(kāi)放式基金不同；投資者乙認(rèn)為，QDII基金的申購(gòu)贖回與一般開(kāi)放式基金相同，在T+1日對(duì)申購(gòu)和贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)于兩位投資者的觀(guān)點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。A.甲、乙的觀(guān)點(diǎn)都錯(cuò)誤B.甲、乙的觀(guān)點(diǎn)都正確C.甲的觀(guān)點(diǎn)正確，乙的觀(guān)點(diǎn)錯(cuò)誤D.甲的觀(guān)點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀(guān)點(diǎn)正確【答案】A3、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策B.對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員D.公平對(duì)待所有股東【答案】A4、關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.必須以金額贖回方式進(jìn)行B.贖回申請(qǐng)的辦理開(kāi)放日為證券交易所交易日C.采取份額贖回的方式D.采取未知價(jià)法【答案】A5、（2016年真題）下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配C.基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)D.公募證券投資基金的一個(gè)顯著特點(diǎn)是嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明【答案】B6、同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的基金被稱(chēng)為（）。A.混合型基金B(yǎng).平衡型基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】B7、關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是()。A.I、II、III、ⅣB.II、III、ⅣC.I、II、IIID.I、II、Ⅳ【答案】A8、根據(jù)募集方式分類(lèi)，可以將基金分為（）。A.封閉式基金與開(kāi)放式基金B(yǎng).公募基金與私募基金C.契約型基金與公司型基金D.主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金【答案】B9、關(guān)于對(duì)基金普通投資者的保護(hù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.通過(guò)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時(shí)，應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排B.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意C.當(dāng)普通投資者與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí)，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)D.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)【答案】B10、（2017年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實(shí)施，下列做法正確的是（）。A.基金管理公司要求各部門(mén)以年初公司規(guī)模增長(zhǎng)任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長(zhǎng)的前提下做好內(nèi)部控制B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍C.基金管理公司督察長(zhǎng)由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門(mén)不得干預(yù)【答案】B11、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀(guān)評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為,A.公正性原則B.客觀(guān)性原則C.專(zhuān)業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】B12、董事會(huì)履行合規(guī)管理職責(zé)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D13、(2017年)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在監(jiān)測(cè)客戶(hù)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為，應(yīng)在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B14、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱(chēng)為（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】A15、LOF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】C16、目前人們大多認(rèn)為1868年英國(guó)成立的（）是最早的證券投資基金。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國(guó)投資信托C.馬薩諸塞投資信托基金D.英國(guó)投資信托【答案】A17、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。A.調(diào)查取證B.日常檢查C.限制交易D.行政處罰【答案】A18、下列可以從事私募基金的募集活動(dòng)的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、（2017年真題）根據(jù)基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況B.在基金銷(xiāo)售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的約定支付相關(guān)銷(xiāo)售傭金C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額D.基金管理人向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)應(yīng)以銷(xiāo)售基金的交易量為基礎(chǔ)計(jì)算【答案】A20、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿(mǎn)不能滿(mǎn)足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。A.在募集期限屆滿(mǎn)30天內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息B.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)支付的各項(xiàng)成本及費(fèi)用C.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用D.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)【答案】B21、基金份額應(yīng)該自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行發(fā)售。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.半年D.兩個(gè)月【答案】C22、目前，美國(guó)投資公司的基金一般為（）。A.封閉式基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.契約型基金D.公司型基金【答案】D23、貨幣市場(chǎng)基金合同生效后，基金管理人開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A24、封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（）以上。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C25、關(guān)于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止C.公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理認(rèn)購(gòu)基金金額不少于100萬(wàn)元D.公司股東資金認(rèn)購(gòu)基金超過(guò)1000萬(wàn)元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件【答案】B26、（）是基金客戶(hù)服務(wù)的宗旨。A.安全第一B.投資者利益優(yōu)先C.專(zhuān)業(yè)規(guī)范D.有效溝通【答案】B27、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求B.組織基金從業(yè)人員的上崗培訓(xùn)，資質(zhì)管理C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)節(jié)D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則【答案】B28、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性實(shí)施保障的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度和程序B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度和程序C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理【答案】D29、2013年，()專(zhuān)門(mén)增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開(kāi)放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B30、（2018年真題）非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C.具有投資公開(kāi)募集基金的投資經(jīng)歷D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額【答案】C31、私募基金的合格投資者需要提供金融資產(chǎn)證明材料，以下不屬于金融資產(chǎn)的是（）。A.銀行存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品B.股票基金、債券基金C.房地產(chǎn)D.資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】C32、開(kāi)放式基金申購(gòu)采用（）方式。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未（）到賬，則申購(gòu)不成功。A.全額繳款；全額B.部分繳款；全額C.全額繳款；半數(shù)D.部分繳款；半數(shù)【答案】A33、下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、下列行為符合基金職業(yè)道德客戶(hù)至上要求的是（）。A.某債券基金單一機(jī)構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過(guò)99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉(cāng)位和久期B.某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場(chǎng)最低費(fèi)率的其所在公司發(fā)行的基金C.考慮到B客戶(hù)持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財(cái)產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)B客戶(hù)手里持有的20只債券D.某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價(jià)賣(mài)給A基金，以提高A基金收益率和知名度【答案】B35、（）年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行頒布《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】C36、（2020年真題）某投資人認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票型基金，選擇后段收費(fèi)方式繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，其持有年限至少超過(guò)（）年，則基金管理人可免收其后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)。A.3B.1C.2D.5【答案】A37、（2017年真題）下列屬于基金公司投資者教育活動(dòng)內(nèi)容的是（）。A.推薦基金產(chǎn)品B.分析市場(chǎng)趨勢(shì)C.個(gè)人資產(chǎn)配置D.優(yōu)選基金經(jīng)理【答案】C38、(2017年)封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值頻率是（）。A.至少每月一次B.至少每個(gè)開(kāi)放日一次C.至少每周一次D.至少每周兩次【答案】C39、（2016年真題）下列不屬于基金職業(yè)道德教育需要完成的目標(biāo)的是（）。A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容B.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)C.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀(guān)念D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)法律規(guī)范的主要內(nèi)容【答案】D40、（2019年真題）關(guān)于基金職業(yè)道德教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督，自我評(píng)價(jià)和自我行為調(diào)整B.應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范C.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀(guān)念D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障【答案】D41、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素包括（）等。A.原則、內(nèi)容、方式、手段B.目標(biāo)、原則、方式、手段C.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式D.目標(biāo)、體制、手段、方式【答案】C42、開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金（）通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】D43、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者B.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者C.社會(huì)保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者【答案】D44、契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是（）。A.基金公司章程B.托管協(xié)議C.基金合同D.基金招募說(shuō)明書(shū)【答案】C45、獨(dú)立第三方銷(xiāo)售公司代銷(xiāo)基金具有下列（）特點(diǎn)。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、關(guān)于債券和債券基金的說(shuō)法，不正確的是（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)C.由于增添了不確定性，債券基金的信用風(fēng)險(xiǎn)比債券投資的風(fēng)險(xiǎn)大D.債券基金沒(méi)有確定的到期日【答案】C47、（2021年真題）關(guān)于非公開(kāi)募集基金的托管，以下表述正確的是（）。A.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B.與公開(kāi)募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開(kāi)募集基金無(wú)需托管C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬D.非公開(kāi)募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行【答案】D48、關(guān)于公開(kāi)募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集B.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集【答案】C49、（），“中國(guó)概念基金”相繼推出。A.20世紀(jì)90年代末期B.20世紀(jì)60年代以后C.20世紀(jì)80年代末期D.20世紀(jì)40年代以后【答案】C50、與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。A.15B.5C.10D.3【答案】A51、（2016年真題）我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】A52、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德()的特征。A.約束性B.時(shí)代性C.繼承性D.具體性【答案】C53、基金銷(xiāo)售的客戶(hù)尋找，就是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找（）的客戶(hù)。A.有投資能力B.有一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.有可能購(gòu)買(mǎi)或者再次購(gòu)買(mǎi)基金D.以上都是【答案】D54、(2017年)某開(kāi)放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。A.贖回1500萬(wàn)份，申購(gòu)1300萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份B.贖回700萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份C.贖回1000萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份D.贖回2000萬(wàn)份，申購(gòu)1500萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份.轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份【答案】C55、我國(guó)基金交易傭金不得高于（），起點(diǎn)（）,由證券公司向投資者收取。A.3%；5元B.0.3%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】B56、證券公司從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不包含（）A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B57、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】C58、(2017年)下列關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C59、(2016年)以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D60、私人銀行客戶(hù)是指金融凈資產(chǎn)達(dá)到（）人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶(hù)。A.600萬(wàn)元B.500萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.100萬(wàn)元【答案】A61、（2016年真題）下列不屬于基金信息披露的主要監(jiān)督者的是（）。A.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.證券交易所【答案】C62、在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D63、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（）億元人民幣。A.1B.5C.10D.20【答案】A64、(2016年)關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、（2017年真題）關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、ETF聯(lián)接基金的管理人不得對(duì)ETF聯(lián)接基金財(cái)產(chǎn)中的ETF部分計(jì)提（）。A.管理費(fèi)B.申購(gòu)費(fèi)C.贖回費(fèi)D.以上都是【答案】A67、下列哪一項(xiàng)不屬于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的功能?（）A.為基金投資人以及基金銷(xiāo)售人員提供投資資訊的功能B.對(duì)基金交易賬戶(hù)以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能C.對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能D.為基金投資人提供服務(wù)的功能【答案】C68、下列關(guān)于基金信息披露的作用的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.有利于投資者的價(jià)值判斷B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率D.能有效防止操縱市場(chǎng)【答案】D69、目前，我國(guó)的證券投資基金均為（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金【答案】A70、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.嚴(yán)格監(jiān)管原則B.保障投資人利益原則C.審慎監(jiān)管原則D.公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則【答案】A71、(2017年)中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行注冊(cè)管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、（2016年真題）基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.獨(dú)立董事D.督察長(zhǎng)【答案】B73、下列不屬于欺詐客戶(hù)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A74、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更局C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類(lèi)以及其投資對(duì)象D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低【答案】C75、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者需具備以下哪些條件。（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】D76、(2016年)ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）位。A.2B.3C.5D.8【答案】D77、（2020年真題）以下屬于觸發(fā)按需基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、（2017年真題）如果某QDII基金發(fā)生了境外托管人變更，則以下說(shuō)法正確的是（）。A.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告B.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新產(chǎn)品合同C.QDII基金變更境外托管人無(wú)需進(jìn)行披露D.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)在QDII月度報(bào)告中予以說(shuō)明【答案】A79、通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。A.基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種B.債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種C.股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種D.以上說(shuō)法都對(duì)【答案】D80、公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)腂.被基金份額持有人大會(huì)解任C.被依法取消基金管理資格D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)【答案】A81、以下針對(duì)“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)的表述中錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.主要針對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者B.基金銷(xiāo)售者一般不會(huì)安排固定的投資顧問(wèn)C.從基金銷(xiāo)售開(kāi)始就“一對(duì)一”服務(wù)D.這種服務(wù)方式貫穿整個(gè)銷(xiāo)售過(guò)程【答案】B82、（2017年真題）下列從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。A.專(zhuān)業(yè)審慎B.忠誠(chéng)盡責(zé)C.守法合規(guī)D.客戶(hù)至上【答案】B83、根據(jù)《基金銷(xiāo)售辦法》，申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（）。A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；安全防范設(shè)施和其他設(shè)施C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定D.制定了完善的資金清算流程，符合對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求【答案】C84、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】B85、（）是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。A.基金客戶(hù)服務(wù)B.基金銷(xiāo)售服務(wù)C.基金理財(cái)服務(wù)D.基金投資服務(wù)【答案】A86、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】B87、基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，基金管理信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)必須遵守的原則包括（）。A.門(mén)禁原則、訪(fǎng)問(wèn)控制原則、同城備份原則B.可稽核性原則、自主開(kāi)發(fā)原則、授權(quán)原則C.可稽核性原則、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則D.自主開(kāi)發(fā)原則、門(mén)禁原則、授權(quán)原則【答案】C88、(2017年)下列需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是（）。A.ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、私募基金備案所需要填報(bào)的信息中不包括（）。A.基金合同B.基金外包服務(wù)協(xié)議C.基金名稱(chēng)D.資本規(guī)?！敬鸢浮緽90、不收取基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.1％B.0.25％C.0.5％D.0.75％【答案】C91、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B92、ETF的主要特點(diǎn)不包括（）。A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制C.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金D.收益保障【答案】D93、基金管理人()是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了