基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范真題練習模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范真題練習模擬B卷附答案

單選題（共100題）1、2014年，嘉實基金管理公司發(fā)行了首只以投資于（）的形式參與國企混合所有制改革的公募基金——嘉實元和封閉式混合型發(fā)起式基金。A.房地產B.商品基金C.非上市公司股權D.ETF【答案】C2、關于基金合同對基金份額持有人權利的約定，以下表述錯誤的是（）。A.基金份額持有人可參與基金投資運作B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權C.基金份額持有人可對基金里人、托管人或基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為提起行政訴訟D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產【答案】A3、防范風險和規(guī)范發(fā)展階段的時間為（）A.1998-2002B.1985-1997C.2008-2014D.2015-至今【答案】D4、(2016年)下列選項屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是（）。A.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏B.適當夸大過往業(yè)績，預測所推介基金的未來業(yè)績C.基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證D.基金銷售人員應當引導投資者到經監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項【答案】B5、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場交易價格為0.65元，該基金的折價率為（）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】A6、（2017年真題）私募基金管理人推介其產品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產品的易拉寶D.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產品【答案】A7、（）是除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。A.全球股票基金B(yǎng).國外股票基金C.國內股票基金D.國際股票基金【答案】A8、不屬于契約型私募基金合同必備條款的是（）。A.基金合同的效力、變更、解除與終止B.當事人及權利義務C.私募基金份額持有人大會及日常機構D.利潤分配及虧損分擔【答案】D9、封閉式基金一般至少（）披露一次資產凈值和份額凈值。A.每天B.每10天C.每月D.每周【答案】D10、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。A.A:次2個交易日B.B:當日C.C:次1個交易日D.D:下1個節(jié)假日前【答案】C11、作為實行自律管理的法人，證券交易所（）。A.不是市場的管理者，沒有監(jiān)管權限B.負責組織證券交易，沒有監(jiān)管權限C.是市場的管理者，具有法定的監(jiān)管權限D.是市場的管理者，不受政府監(jiān)管機構的監(jiān)管【答案】C12、未經（)批推，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B13、基金管理人管理層應當牢固樹立內控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)（）的風險防范意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍。A.高層領導B.全體員工C.合規(guī)監(jiān)督人員D.中高層領導【答案】B14、（2017年真題）采用問卷方式對基金投資人進行適用性調查時，基金銷售機構應當在問卷的顯著位置提示基金投資人，在基金購買過程中注意核對自己的（）的匹配情況。A.風險承受能力和基金產品期限B.資金來源情況和基金產品期限C.資金使用期限和基金產品風險D.風險承受能力和基金產品風險【答案】D15、開放式基金所特有的風險是（）。A.合規(guī)風險B.巨額贖回風險C.技術風險D.基金自身的管理風險【答案】B16、下列關于基金與股票的說法，正確的是()。A.基金和股票都屬于所有權憑證B.股票屬于間接投資工具C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實業(yè)D.通常，股票的風險和收益要大于基金的風險和收益【答案】D17、基金募集失敗，基金管理人應當在基金募集期限屆滿后（）日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】B18、下列基金產品不適用簡易注冊程序的有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應當歸入基金財產。A.25％B.50％C.75％D.以上都不是【答案】A20、下列關于基金銷售機構職責的說法，錯誤的是（）。A.由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利及義務B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人可以向公眾公布基金宣傳推介材料D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務制度和銷售人員的持續(xù)培訓制度【答案】C21、關于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額B.基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于2億元，基金合同自動終止C.公司高級管理人員或基金經理認購基金金額不少于100萬元D.公司股東資金認購基金超過1000萬元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件【答案】B22、對（）而言，基金業(yè)績的比較應該在同一類別中進行才公平合理。A.基金投資者B.監(jiān)管部門C.基金研究評價機構D.基金管理公司【答案】D23、(2017年)下列關于基金申購和贖回費用的說法中，正確的是（）。A.可按不同的贖回金額設置不同的贖回費率B.基金銷售機構在基金銷售時只能按照基金合同上約定的費用銷售基金，不得給予投資者費率優(yōu)惠C.贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25％，并應當歸入基金財產D.可按不同的申購時間設置不同的申購費率【答案】C24、(2017年)近年來我國基金業(yè)的投資者保護工作參與者主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A25、基金銷售業(yè)務信息管理平臺的前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能不包括（）A.提供投資資訊及收益預測功能B.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能C.交易功能D.為基金投資人提供服務的功能【答案】A26、與銷售有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存()年。A.15B.5C.10D.3【答案】A27、關于XBRL，以下表述不正確的有（）。A.用于結構化數(shù)據(jù)B.一次錄入，多次使用C.會計準則和計算機語言相結合D.對數(shù)據(jù)統(tǒng)一進行識別【答案】A28、下列關于基金份額登記流程的說法錯誤的是()。A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記C.T+1日，注冊登記機構根據(jù)T日各代銷機構的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，各代銷機構再下發(fā)至各所屬網點D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構【答案】B29、我國基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊資本的比例最高，且不低于（）的股東。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】C30、董事會應當履行的合規(guī)職責不包括（）。A.制定并執(zhí)行以風險為本的合規(guī)管理計劃B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能C.根據(jù)總經理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項D.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估【答案】A31、下列有關投資基金分類表述，不正確的是（）。A.按照運作方式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式B.私募投資基金按投資對象不同，通常分為證券投資基金和股權投資基金兩大類：證券投資基金投資于公開交易的證券；股權投資基金投資于非公開交易的股權。C.按照資金募集方式，可分為公募基金和私募基金兩類D.按照法律形式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式【答案】A32、關于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。A.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定B.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類C.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格D.當日股票價格會受到交易量的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申贖數(shù)量的影響【答案】A33、基金經營機構客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.20【答案】C34、(2016年)基金監(jiān)管的首要目標是保護（）的利益。A.基金當事人B.基金行業(yè)C.基金投資人D.基金管理人【答案】C35、金融資產一般分為()。A.股權類和基金類金融資產B.股權類和債權類資產C.基金類和債權類金融資產D.證券類和股票類金融資產【答案】B36、我國基金管理人的主要職責不包括（）。A.辦理基金備案手續(xù)B.依法募集基金C.召集基金份額持有人大會D.安全保管基金財產【答案】D37、對基金管理公司建立內部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是（）。A.董事長B.董事會C.獨立董事D.總經理【答案】B38、下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是()。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D39、忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開展業(yè)務，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為，這是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質和執(zhí)業(yè)能力方面的（）。A.職業(yè)要求B.道德要求C.紀律要求D.法律要求【答案】B41、我國的證券交易所是依法設立的，（），為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。A.以利潤最大化為目的B.不以營利為目的C.以收入最大化為目的D.以指數(shù)最大化為目的【答案】B42、(2017年)下列關于貨幣市場基金偏離度的說法中，正確的是（）。A.在季度報告中的投資組合報告中，應披露報告期內偏離度絕對值在0.2％～0.4％之間的次數(shù)B.負偏離時，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基金隱含風險較大C.當攤余成本法計算的是基金資產凈值超過影子定價確定的基金資產凈值時，基金組合存在浮盈D.當偏離度的絕對值達到或超過0.4％時，基金管理人應該在臨時報告中披露偏離度信息【答案】B43、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產必須由獨立于基金管理人的()保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C44、風險控制委員會主要職責包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A45、（2017年真題）從事私募基金業(yè)務的原則有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、關于基金份額上市交易應當符合法定條件，以下錯誤的是（）。A.基金募集金額不得低于二億元人民幣B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件C.基金份額持有人不少于二百人D.基金合同期限為五年以上【答案】C47、根據(jù)投資目標，可以將基金分為増長性、收入型和平衡型基金，下列關于平衡型基金的敘述，正確的是（）A.一般而言，平衡型基金收益比收入型基金低B.平衡型基金追求穩(wěn)定經常性的收入C.平衡型基金以大盤藍籌股、債券為主要投資對象D.一般而言，平衡型基金的風險比増長型基金的風險小【答案】D48、(2016年)關于基金的會計核算工作，以下表述錯誤的是（）。A.不同基金賬簿記錄應當相互獨立B.不同基金的名冊登記應當獨立C.對所管理的基金應當建立核算D.基金管理人對所管理的基金應當以委托人為會計核算主體【答案】D49、下列關于基金交易業(yè)務控制，說法錯誤的是（）。A.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待D.基金經理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易【答案】D50、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產品，且乙已經購買了100萬元該基金產品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B51、（2017年真題）下列屬于貨幣市場基金申購贖回原則的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、合規(guī)獨立性不包括（）。A.部門獨立性B.機制獨立性C.問責獨立性D.產品獨立性【答案】D53、董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括（）。A.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。B.審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決C.審議批準公司年度合規(guī)報告D.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員?！敬鸢浮緽54、（2016年真題）當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.25%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（?）內就此事項進行臨時報告。A.當日B.2日C.3日D.7日【答案】B55、某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。A.投資組合重倉限售證券，從而無法應對客戶大額贖回要求的資金B(yǎng).貨幣市場基金持倉債券估值大幅下跌，導致基金組合整體出現(xiàn)估值負偏離C.投資組合的持倉債券到期前，債券發(fā)行人公告稱因公司財務欠佳無法如期支付本息D.由于匯率市場波動，導致QDII基金的損益波動較大【答案】C56、下列關于公開募集基金的基金管理人應當履行的職責，說法錯誤的是（）A.辦理基金備案手續(xù)B.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告C.編制月度和季度基金報告D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會【答案】C57、()主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經營活動。A.專業(yè)性原則B.公正性原則C.主觀性原則D.獨立性原則【答案】D58、()對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。A.督察長B.合規(guī)與風險控制部C.合規(guī)與風險管理委員會D.董事會【答案】D59、(2017年)下列屬于基金注冊登記機構的主要職責的是（）。A.建立并管理投資者資金賬戶B.發(fā)售基金份額C.負責基金資產的保管D.建立并保管基金投資者名冊【答案】D60、（2016年真題）監(jiān)事會至少每年召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4【答案】A61、（2017年真題）下列關于基金年度報告的說法中，錯誤的是（）。A.基金年度報告的財務會計報告應當經過審計B.基金年度報告正文必須登載在指定的報刊上C.基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人應當在每年結束之日起90日內編制完成基金年度報告【答案】B62、(2016年)私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括（）。A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元B.單位的凈資產不低于1000萬元C.個人的金融資產不低于200萬元D.最近3年個人年均收入不低于50萬元【答案】C63、對于連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人，中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施是（）。A.責令整改B.取消托管資格C.職責終止D.限制業(yè)務活動【答案】B64、（2020年真題）某證券公司將其代銷的基金產品風險等級劃分為:低風險等級、較低風險等級、中級風險等級、較高風險等級、高風險等級，依據(jù)各個基金的投資方向、投資范圍、投資比例三要素來確定其基本風險等級，再依據(jù)基金歷史規(guī)模和持合比例、基金過往業(yè)績及其基金凈值的歷史波動程度、基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生三方面進行風險等級調整，并且每季度調整一次。關于證券公司對基金產品的風險評價，以下說法錯誤的是（）。A.該證券公司每季度調整次基金產品風險等級是可行的做法B.該證券公司基金產品風險等級類型過多，必須調整為：低風險等級、中風險等級、高風險等級C.該證券公司需要通過官網公示其基金產品風險評價方法D.該證券公司對基金產品風險評價的依據(jù)合規(guī)【答案】B65、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知()，并向()報告。A.基金托管人;中國證監(jiān)會B.基金管理人;中國基金業(yè)協(xié)會C.基金托管人;中國基金業(yè)協(xié)會D.基金管理人;中國證監(jiān)會【答案】D66、(2017年)關于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。A.用戶密碼定期更換B.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管C.軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務操作D.信息系統(tǒng)設置訪問控制【答案】C67、基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。A.30B.60C.90D.180【答案】B68、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過（）個月。A.3B.6C.12D.36【答案】A69、(2017年)下列關于基金管理人的合規(guī)管理的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C70、（2016年真題）基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投資基本要素B.基金的運作方式C.當事人的權利義務D.基金的持有人結構【答案】D71、基金管理人應當在每個季度結束之日起（）個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。A.60B.30C.90D.15【答案】D72、(2017年)基金合同約定的事項不包括（）。A.基金資產凈值的計算方法和公告方式B.基金持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則C.基金當事人的從業(yè)年限D.基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式【答案】C73、按照交易工具的期限，金融市場分為（）。A.票據(jù)市場和證券市場B.一級市場和二級市場C.現(xiàn)貨市場和期貨市場D.貨幣市場和資本市場【答案】D74、（），“中國概念基金”相繼推出。A.20世紀90年代末期B.20世紀60年代以后C.20世紀80年代末期D.20世紀40年代以后【答案】C75、下列屬于基金巨額贖回的是()。A.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的11%B.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的6%C.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的3%D.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的2%【答案】A76、開放式基金所特有的風險是（）。A.合規(guī)風險B.巨額贖回風險C.技術風險D.基金自身的管理風險【答案】B77、基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報（）備案。A.基金業(yè)協(xié)會B.工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C78、(2017年)下列關于基金上市交易公告書的編制和披露的說法中，錯誤的是（）。A.LOF需要披露上市交易公告書B.封閉式基金需要披露上市交易公告書C.ETF需要披露上市交易公告書D.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書【答案】D79、(2016年)對股票規(guī)模的劃分并不嚴格，依據(jù)相對規(guī)模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股；市值排名靠前，累計市值占市場總市值（）以上的為大盤股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C80、（2019年真題）基金管理公司軟件的使用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應具備（）等功能。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的（）計入基金財產。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】B82、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列（）文件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、2014年，中國證監(jiān)會頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其（）進行了明確。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、(2016年)下列關于基金份額認購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是（）。A.前端收費模式在認購基金份額時支付認購費用B.后端收費模式在贖回基金份額時支付認購費用C.前端收費模式的設計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金D.前端收費模式下，認購費率根據(jù)認購金額設置不同的費率標準【答案】C85、下列關于基金機構投資者的說法錯誤的是（）。A.一般具有較為雄厚的資金實力B.由證券投資專家進行管理C.一個有獨立法人地位的經濟實體D.主要投資于單個基金【答案】D86、(2017年)關于基金銷售適用性的實施和檢查，下列表述錯誤的是（）。A.基金代銷機構均應按照相關要求，制定基金銷售適用性的長期推行計劃，達到各項要求B.中國證監(jiān)會及其派出機構在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權對基金銷售適用性相關的制度建設、信息處理、推廣實施等進行詢問或檢查C.相關監(jiān)管機構在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構進行必要的指導D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進行檢查并采取監(jiān)管處罰【答案】D87、關于基金中基金，以下說法錯誤的是（）。A.基金中基金的基金資產80%以上投資于其他基金份額B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例C.ETF是一種特殊的基金中基金D.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金【答案】C88、（）是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。A.風險評估B.風險應對C.風險報告和監(jiān)控D.風險管理體系的評價【答案】C89、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括（）。A.依法維護會員合法權益，反映會員的建議和要求B.制定行業(yè)自律規(guī)則C.調解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛D.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案【答案】D90、下列屬于保險資