基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試整理A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試整理A卷附答案

單選題（共100題）1、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債卷B.浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的，因此避免了通脹風(fēng)險(xiǎn)C.大多數(shù)種類的債券都是面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)D.隨著物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買力下降【答案】B2、已知無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4％，股票A的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為12％，則股票A的期望收益率為（）。A.8％B.10％C.12％D.16％【答案】D3、目前，我國(guó)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資產(chǎn)結(jié)算主要采用兩種模式，包括（）和（）。A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式B.共同對(duì)手方計(jì)算模式；逐筆清算模式C.貨銀對(duì)付模式；交差交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A4、貨幣市場(chǎng)工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券，具體包括銀行回購(gòu)協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國(guó)債、央行票據(jù)等，下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。A.大部分是債務(wù)契約B.期限在1年以內(nèi)（含1年）C.流動(dòng)性高D.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低【答案】A5、EBITDA的計(jì)算公式中不涉及的因素是()。A.凈利潤(rùn)B.所得稅C.利息D.利率【答案】D6、（）是指在交易時(shí)間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量【答案】B7、()是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A8、甲公司2015年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流為()億元。A.250B.50C.150D.300【答案】A9、以下選項(xiàng)中不屬于可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.交易執(zhí)行不獨(dú)立于基金經(jīng)理B.交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格C.對(duì)交易所規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不熟悉D.對(duì)交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制不足【答案】C10、下列不是基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.時(shí)間區(qū)間C.基金業(yè)業(yè)績(jī)賠償D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益【答案】C11、關(guān)于利息率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以分為名義利率和實(shí)際利率B.是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比C.是人民銀行公布的存貸款利率D.是衡量資金增值量的基本單位【答案】C12、下列不屬于收益率曲線基本類型的是（）。A.上升收益率曲線B.反轉(zhuǎn)收益率曲線C.水平收益率曲線D.垂直收益率曲線【答案】D13、機(jī)構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時(shí)，（）暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍。A.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入B.機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)基金互認(rèn)從香港基金分配取得的收益C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價(jià)收入D.機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)基金互認(rèn)買賣香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得【答案】A14、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，說(shuō)法不正確的是（）。A.長(zhǎng)期債券回購(gòu)B.信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債C.信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債D.信用等級(jí)在投資級(jí)以上的可轉(zhuǎn)換債【答案】A15、普通股股東享有的基本權(quán)利，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D16、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C17、關(guān)于基金面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的持有人結(jié)構(gòu)和特征會(huì)對(duì)基金的流動(dòng)性產(chǎn)生影響B(tài).流動(dòng)性是指資產(chǎn)在短期內(nèi)以高價(jià)格完成市場(chǎng)交易的能力C.為了更好地管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)該平衡投資資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)問題都可能導(dǎo)致流動(dòng)性出現(xiàn)問題【答案】B18、下列關(guān)于夏普比率說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差B.夏普比率中基金收益率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率應(yīng)用平均值的原因，是在測(cè)度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的C.夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率D.夏普比率數(shù)值越小，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶谩敬鸢浮緿19、（）是指未被開發(fā)的，可作為未來(lái)開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。A.地產(chǎn)B.寫字樓C.酒店D.養(yǎng)老地產(chǎn)【答案】A20、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法中，正確的是（）。A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行B.單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)額度每次不低于等值5000萬(wàn)美元，累計(jì)不高于等值10億美元，C.投資者在上次投資額度獲批后2年內(nèi)可以再次提出增加投資額度的申請(qǐng)D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以投資于股指期貨【答案】B21、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要。B.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理。C.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新。D.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，提出應(yīng)對(duì)策略?！敬鸢浮緼22、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無(wú)窮【答案】B23、上證50指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每個(gè)指數(shù)點(diǎn)300元，某投資者賣出了10張上證50指數(shù)期貨合約，保證金比例為20%,當(dāng)上證50指數(shù)期貸合約的價(jià)格為2500點(diǎn)時(shí)，他所需要的保證金為（）A.15萬(wàn)元B.75萬(wàn)元C.150萬(wàn)元D.750萬(wàn)元【答案】C24、在現(xiàn)實(shí)中，計(jì)算基金的持有區(qū)間收益率需要考慮的情況不包括（）。A.基金可能包含多個(gè)不同的證券B.每個(gè)證券發(fā)放紅利或利息的時(shí)間都一樣C.基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會(huì)有申購(gòu)和贖回D.基金的投資者會(huì)帶來(lái)更多的資金進(jìn)出【答案】B25、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2009年6月6日，債券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，該債券的投資者可就每單位債券收到本金和利息共計(jì)102.25元，則該債券的期限為（）年，票面利率為（）。A.10；4.5%B.9；4.5%C.9；2.25%D.10；2.25%【答案】A26、當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與（）進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。A.基金托管人B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.基金份額持有人D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A27、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的常見特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資行為規(guī)范B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力比個(gè)人投資者更低C.投資管理專業(yè)D.資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對(duì)較大【答案】B28、哪個(gè)選項(xiàng)不是債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)()A.債券到期風(fēng)險(xiǎn)B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A29、（）是最大的對(duì)沖基金管理公司。A.麥格理集團(tuán)B.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)C.貝萊德D.布里奇沃特投資公司【答案】D30、投資基金國(guó)際化的原因不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)全球化B.證券市場(chǎng)國(guó)際化C.投資基金自身所具有的較強(qiáng)滲透力D.政府主導(dǎo)基金國(guó)際化進(jìn)程【答案】D31、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過(guò)對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來(lái)應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和互換合約只有一方在未來(lái)有義務(wù)【答案】C32、投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。其中,風(fēng)險(xiǎn)承受能力的影響因素包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D34、考慮兩種完全負(fù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)A和B，A的期望收益率為10%，標(biāo)準(zhǔn)差為16%，B的期望收益率為8%，標(biāo)準(zhǔn)差為12%，A和B在最小方差組合中的權(quán)重分別為（）。A.0.24；0.76B.0.43；0.57C.0.50；0.50D.0.57；0.43【答案】B35、以下關(guān)于市盈率和市凈率的表述不正確的是（）。A.市盈率=每股市價(jià)/每股收益B.市凈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)C.統(tǒng)計(jì)學(xué)證明每股凈資產(chǎn)數(shù)值普遍比每股收益穩(wěn)定得多D.對(duì)于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司，市盈率是更為理想的比較估值指標(biāo)【答案】D36、按計(jì)息方式分類，債券可以分為（）A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、零息債券B.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、通脹聯(lián)結(jié)債券C.息票債券、貼現(xiàn)債券D.息票債券、零息債券【答案】A37、目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算的結(jié)算模式一般不會(huì)采用（）。A.分級(jí)結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式C.券商結(jié)算模式D.第三方存管模式【答案】A38、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B39、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是（）。A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，也會(huì)采用股息率的方法D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)得重要【答案】A40、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。A.是基金M的兩倍B.小于基金祕(mì)的兩倍C.大于基金M的兩倍D.等于基金M的夏普指數(shù)【答案】C41、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.真實(shí)性【答案】D42、期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在固定場(chǎng)所交易，是（）的替代物。A.抵押品B.遠(yuǎn)期合約C.股票D.債券【答案】B43、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)【答案】C44、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由()發(fā)布的。A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D45、關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.QDII基金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計(jì)算B.QDII基金的托管人負(fù)有估值復(fù)核責(zé)任C.QDII基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人D.QDII其金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定【答案】C46、目前，我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證為（）。A.債券類權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】B47、期貨交易清算價(jià)即每個(gè)營(yíng)業(yè)日的收盤前（）秒或（）秒內(nèi)成交的所有交易的價(jià)格平均數(shù)。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】A48、以下不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）A.流動(dòng)性管理B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】A49、我國(guó)封閉式基金的估值頻率是（）A.每周B.每半個(gè)月C.每月D.每個(gè)交易日【答案】D50、()是交易行為對(duì)價(jià)格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來(lái)衡量。A.買賣差價(jià)B.市場(chǎng)沖擊C.對(duì)沖費(fèi)用D.機(jī)會(huì)成本【答案】B51、下列機(jī)構(gòu)中不屬于政策性金融債券發(fā)行人的是（）。A.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行B.中國(guó)工商銀行C.中國(guó)進(jìn)出口銀行D.國(guó)家開發(fā)銀行【答案】B52、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法是（）A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡羅模擬法D.市盈率法【答案】D53、下列風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A54、（）應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任。A.登記結(jié)算公司B.基金托管公司C.證券交易所D.基金管理公司【答案】D55、在質(zhì)押式回購(gòu)期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對(duì)利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.歸資金融出方所有C.歸逆回購(gòu)方所有D.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬【答案】A56、如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A.增加12%B.增加3%C.減少3%D.減少12%【答案】B57、債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場(chǎng)分割理論認(rèn)為，市場(chǎng)被分割為()。A.長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和短期債券市場(chǎng)B.長(zhǎng)期、中期和短期債券市場(chǎng)C.有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)D.流動(dòng)性債券市場(chǎng)和固定性債券市場(chǎng)【答案】B58、下列關(guān)于QDII機(jī)制的意義，說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、某投資者A預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)將下跌，于是賣出當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)下跌后買入期指，這種行為被稱為()。A.多頭套保B.空頭投機(jī)C.空頭套保D.多頭投機(jī)【答案】B60、如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票型基金屬于（）。A.潛力型基金B(yǎng).價(jià)值型基金C.成長(zhǎng)型基金D.大盤股基金【答案】B61、（）對(duì)經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)以及公司的經(jīng)營(yíng)管理情況等因素進(jìn)行分析,以此來(lái)研究股票價(jià)值。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.基本面分析C.行業(yè)分析D.技術(shù)分析【答案】B62、（）是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.投資部B.研究部C.交易部D.法律部【答案】C63、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.籌集活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長(zhǎng)期資本籌集資金狀況B.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過(guò)現(xiàn)金流量表所反映，主要包含經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生股權(quán)與債權(quán)【答案】D64、關(guān)于實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可以分為實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收B.批量處理交收和實(shí)時(shí)處理交收都可以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收C.實(shí)時(shí)處理交收方式下，結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，主要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行交收D.實(shí)時(shí)處理交收對(duì)市場(chǎng)參與者的流動(dòng)性要求相對(duì)較高【答案】B65、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第（）個(gè)工作日。A.1B.2C.3D.5【答案】C66、下列不屬于銀行間債券市場(chǎng)的交易品種的選項(xiàng)是（）。A.債券B.期貨C.回購(gòu)D.遠(yuǎn)期交易【答案】B67、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià)【答案】D68、下列衍生工具中，一般不在交易所進(jìn)行交易的是（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.權(quán)證D.期權(quán)合約【答案】A69、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是（）。A.當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，買方資金的機(jī)會(huì)成本會(huì)變高，從而看跌期權(quán)的價(jià)值隨之上升B.對(duì)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高C.波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升【答案】A70、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用【答案】C71、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于投資額度的規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值5000萬(wàn)美元B.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度累計(jì)不高于等值10億美元C.主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過(guò)等值10億美元D.合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過(guò)等值1000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度【答案】D72、按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過(guò)1年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A73、回購(gòu)市場(chǎng)目前以（）為主要交易品種。A.兼并式回購(gòu)B.質(zhì)押式回購(gòu)C.買斷式回購(gòu)D.抵押式回購(gòu)【答案】B74、關(guān)于貨幣的時(shí)間價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，其實(shí)際價(jià)值也是不同的B.終值的計(jì)算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.隨著時(shí)間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時(shí)間價(jià)值D.一般情況下，貨幣的時(shí)間價(jià)值應(yīng)按“利滾利”的復(fù)利方式來(lái)計(jì)算【答案】B75、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量B.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量C.如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量D.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量【答案】D76、國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)備案，備案（）天內(nèi)無(wú)異議則正式實(shí)施。A.10B.15C.30D.60【答案】B77、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。A.證券投資基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A78、按產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具分為（）。A.遠(yuǎn)期合約和期貨合約B.期貨合約和期權(quán)合約C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股權(quán)類的衍生工具和信用衍生工具【答案】C79、關(guān)于基金的分紅方式，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.開放式基金的分紅方式有兩種，現(xiàn)金分紅方式、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。B.現(xiàn)金分紅方式是基金分紅采用的最普遍的形式C.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)為采用分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按除息后的份額凈值折算為新的基金份額進(jìn)行基金收益分配?！敬鸢浮緾80、下列不是在委托國(guó)外交易商交易結(jié)算過(guò)程中可能存的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.估值風(fēng)險(xiǎn)D.國(guó)外交易體系與國(guó)內(nèi)存在較大的差異，交易的確認(rèn)、核對(duì)、清算交割等任何—個(gè)步驟發(fā)生錯(cuò)誤，都可能造成交易的失敗和基金的損失?！敬鸢浮緼81、發(fā)行價(jià)高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門計(jì)入股本，超額部分計(jì)入（）。A.盈余公積B.留存收益C.資本公積D.股本賬戶【答案】C82、跟蹤偏離度=（）。A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率B.證券組合的真實(shí)收益率/基準(zhǔn)組合的收益率C.證券組合的真實(shí)收益率*基準(zhǔn)組合的收益率D.證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率【答案】D83、下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動(dòng)力煤、甲醇等C.通常，貴金屬類大宗商品被認(rèn)為是個(gè)人資產(chǎn)投資和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨【答案】A84、混合基金是指同時(shí)投資于（）和貨幣市場(chǎng)等工具，且不屬于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類的基金。A.股票、貨幣B.貨幣、債券C.股票、債券D.股票、基金【答案】C85、某期同業(yè)存單發(fā)行價(jià)格為97．1628，面值為100元，期限1年，到期一次還本付息。關(guān)于此同業(yè)存單，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.浮動(dòng)利率債券B.貼現(xiàn)債券C.發(fā)行收益率2.92%D.零息債券【答案】A86、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（）。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B87、另類投資基金的投資對(duì)象不包括（）。A.大宗商品B.房地產(chǎn)C.藝術(shù)品D.股票【答案】D88、在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無(wú)限責(zé)任制【答案】C89、已知某債券基金的久期是3年，那么當(dāng)市場(chǎng)利率下降2％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。A.增加；6％B.減少；6％C.增加；3％D.減少；3％【答案】A90、2014年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)。以下說(shuō)法不正確的是（）。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產(chǎn)投資于債