基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)模擬A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、下列表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險(xiǎn)容忍度B.投資期限越長(zhǎng)，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿，通常認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)個(gè)人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越低【答案】C2、利潤(rùn)表亦稱()。A.收益表B.損失表C.損益表D.匯總表【答案】C3、可用于反映投資風(fēng)險(xiǎn)水平的統(tǒng)計(jì)量是（）A.中位數(shù)B.均值C.標(biāo)準(zhǔn)差D.分位數(shù)【答案】C4、目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行【答案】A5、（）是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開譴責(zé)等的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.投資交易過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D6、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間內(nèi)：對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時(shí)處理交收D.批量處理交收【答案】B7、下列權(quán)證不是按行權(quán)時(shí)間分類的是（）。A.備兌權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.美式權(quán)證【答案】A8、以下屬于可以從基金資產(chǎn)中列支的交易費(fèi)用的是（）A.基金份額持有人買賣基金的費(fèi)用B.基金公司股東交易股權(quán)的費(fèi)用C.基金買賣股票的證管費(fèi)D.基金的上市年費(fèi)【答案】C9、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15.若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D10、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說法中正確的是（）。A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.公司型基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位D.信托型基金具有法律實(shí)體地位【答案】B11、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則1000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.25B.40C.1000D.250【答案】B12、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）A.付息頻率不同B.計(jì)息日起點(diǎn)不同C.計(jì)息方式不同D.計(jì)息期限不同【答案】B13、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費(fèi)D.交易經(jīng)手費(fèi)【答案】A14、（）是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益和未實(shí)現(xiàn)的估值增減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A.本期已實(shí)現(xiàn)收益B.本期利潤(rùn)C(jī).期末可供分配利潤(rùn)D.未分配利潤(rùn)【答案】B15、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價(jià)值B.股票的賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】D16、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易傭金，以下表述正確的是（）。A.國(guó)債現(xiàn)券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接制定B.傭金是按投資者委托交易金額一定比例支付的費(fèi)用C.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)D.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（不包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)）不得高于證券交易金額的0.3%【答案】C17、某基金2013年度收益為58%，假設(shè)當(dāng)年無風(fēng)險(xiǎn)收益率為3%，滬深300指數(shù)年度收益率為30%,該基金年化波動(dòng)率為35%,貝塔系數(shù)為1.1,則該基金的夏普比率為（）。A.1.1B.0.5C.1.57D.0.8【答案】C18、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來基本經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷。A.價(jià)格消費(fèi)曲線B.菲利普斯曲線C.國(guó)債收益率曲線D.洛倫茲曲線【答案】C19、某房地產(chǎn)企業(yè)預(yù)售商品住宅，開盤當(dāng)日即收到一億元現(xiàn)金，商品住宅明年交付，預(yù)售活動(dòng)對(duì)該企業(yè)報(bào)表的影響是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國(guó)債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D21、某面值為100元的10年期利息國(guó)債票面利率為4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的貼現(xiàn)因子分別為0.9和0.8,則這兩年的現(xiàn)金流現(xiàn)值之和為（）A.4.5B.3.24C.6.2D.7.65【答案】D22、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）A.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)B.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨C.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)【答案】A23、關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的是（）。A.研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議B.投資決策委員會(huì)向交易部下達(dá)交易指令C.交易部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，負(fù)責(zé)建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)【答案】A24、甲公司2015年資產(chǎn)收益率為10%，負(fù)債權(quán)益比為1.5，則甲公司2015年的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.25％B.15％C.20％D.30％【答案】A25、以下不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易原則的是（）。A.第三方存管原則B.貸銀對(duì)付原則C.共同對(duì)手方制度D.法人結(jié)算原則【答案】A26、投資交易過程中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以來自（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C27、列關(guān)于貨銀對(duì)付的表述中，不正確的是（）。A.其主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)B.它又稱款券兩訖C(jī).它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)【答案】A28、下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.政府宏觀調(diào)控的工具C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.投機(jī)【答案】B29、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A30、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金C.管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.投資者保護(hù)基金【答案】A31、下列屬于信用衍生工具的是（）。A.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)B.遠(yuǎn)期外匯合約C.貨幣期貨合約D.貨幣期權(quán)合約【答案】A32、下列關(guān)于基金利潤(rùn)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者在法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日的利潤(rùn)將與整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)合并后于法定節(jié)假日后第一日進(jìn)行分配B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)D.貨幣市場(chǎng)基金每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配【答案】A33、關(guān)于基金的平均收益率,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值B.與算術(shù)平均收益率相比,幾何平均收益率可以反映真實(shí)的收益情況C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向D.一般來說,幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率【答案】D34、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A35、基金（）按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布，并由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額。A.管理人B.證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.托管人【答案】D36、對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金監(jiān)管人【答案】B37、以下屬于證券投資基金參與的證券交易所場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）。A.見券付款原則B.貨銀對(duì)付原則C.見款付券原則D.結(jié)算機(jī)構(gòu)優(yōu)先原則【答案】B38、關(guān)于中國(guó)基全國(guó)際化，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.QDII是我國(guó)證券市場(chǎng)除了基全公司、證券公司、信托公司之外的另一類重要機(jī)構(gòu)投資者B.基金互認(rèn)是基金跨市場(chǎng)銷售的一種制度安排C.港股通為內(nèi)地人民幣資產(chǎn)配置提供了更加豐富的選擇D.開放香港與其他國(guó)家和地區(qū)的境外投資者購(gòu)買內(nèi)地證券屬于“北向通”【答案】A39、以下關(guān)于QDII基金說法錯(cuò)誤的是（）。A.可委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資B.托管人不可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.QDII基金由境內(nèi)托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)D.可委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券【答案】B40、關(guān)于優(yōu)先股與普通股，下列說法錯(cuò)誤的是（?）。A.當(dāng)股份制企業(yè)獲利豐厚，分紅較多時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。B.當(dāng)股份制企業(yè)獲利較少，分紅較少時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。C.當(dāng)股份制企業(yè)連年虧損沒有分紅時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。D.當(dāng)股份制破產(chǎn)清算時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股?！敬鸢浮緼41、一個(gè)具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理，很可能與一個(gè)投資能力一般卻具有較多投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績(jī)。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會(huì)面臨兩難的境地，即在擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)的同時(shí)往往會(huì)導(dǎo)致對(duì)投資機(jī)會(huì)使用效率的降低，例如無法及時(shí)、有效地使用可得的信息。因此投資機(jī)會(huì)的多少與對(duì)投資機(jī)會(huì)的使用效率存在（）的關(guān)系。A.相互替代B.相互沖突C.不可替代D.嚴(yán)重沖突【答案】A42、下列關(guān)于個(gè)人投資者需求的影響因素，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資能力B.家庭情況C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的要求D.道德觀念【答案】D43、票面金額為1000元的2年期債券，每年支付利息100元，到期收益率為6%，則市場(chǎng)價(jià)格為（）。A.107.33元B.1073.3元C.984.39元D.1132.1元【答案】B44、目前,在我國(guó)的證券投資基金估值中,通常按照（）對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A.開盤價(jià)B.市價(jià)C.公允價(jià)值D.交易價(jià)格【答案】B45、若證券a和b的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a和c的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關(guān)性強(qiáng)弱為（）。A.證券a和b的相關(guān)性強(qiáng)B.證券a和c的相關(guān)性強(qiáng)C.相關(guān)性一樣D.不能比較【答案】B46、私募股權(quán)基金在完成投資項(xiàng)目后，主要采取的退出機(jī)制有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D47、以下對(duì)流動(dòng)性的描述錯(cuò)誤的有（）。A.投資者投資于流動(dòng)性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益B.流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度C.流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本D.如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)降低流動(dòng)性要求【答案】A48、關(guān)于利率互換和貨幣互換的描述，正確的是()A.貨幣互換合約是指兩種貨幣之間的交換合約B.利率互換的合約雙方交換的是雙方認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的現(xiàn)金流C.利率互換的合約雙方互換的是不同幣種下的相同利率D.貨幣互換的合約的一方具有貨幣交換的權(quán)利，而沒有貨幣交換的義務(wù)【答案】A49、基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式為（）。A.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額B.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/發(fā)行在外的基金總份額C.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/發(fā)行在外的基金總份額D.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額【答案】B50、以下公式正確的是（）。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例B.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值*轉(zhuǎn)換價(jià)格D.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】A51、設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D52、關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A53、（）是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結(jié)算代理制度D.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度【答案】A54、一般情況下，下列證券中有表決權(quán)的是（）。A.優(yōu)先股B.普通股C.可轉(zhuǎn)債D.公司債【答案】B55、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D56、如果債券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的（）。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C57、印花稅是根據(jù)《中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）‰征收，對(duì)受讓方不再征收。A.1B.2C.4D.5【答案】A58、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C59、對(duì)于債券流動(dòng)性的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C60、以下屬于影響基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B61、夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均（）除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。A.相對(duì)收益B.超額收益C.絕對(duì)收益D.部分收益【答案】B62、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是（）。A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，也會(huì)采用股息率的方法D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來得重要【答案】A63、關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的是（）。A.研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議B.投資決策委員會(huì)向交易部下達(dá)交易指令C.交易部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，負(fù)責(zé)建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)【答案】A64、根據(jù)《證券法》，以下不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()A.提供證券存管服務(wù)B.提供投資咨詢服務(wù)C.提供集中登記服務(wù)D.提供資金結(jié)算服務(wù)【答案】B65、股價(jià)很高時(shí)，可轉(zhuǎn)債價(jià)值主要由轉(zhuǎn)換價(jià)值決定，主要體現(xiàn)（）的屬性。A.固定收益證券B.權(quán)益證券C.以上兩項(xiàng)都是D.以上兩項(xiàng)都不是【答案】B66、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購(gòu)是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式【答案】B67、下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格和其影響因素之間的關(guān)系，表述不正確的是（）。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格越高，看跌期權(quán)價(jià)格越低B.期權(quán)的有效期越長(zhǎng)，看漲期權(quán)的價(jià)格越高C.無風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，看跌期權(quán)的價(jià)值隨之降低D.合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅與看漲期權(quán)的價(jià)格呈正相關(guān)【答案】D68、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)不包括()。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤(rùn)率C.資產(chǎn)收益率D.流動(dòng)比率【答案】D69、下列不屬于通貨膨脹測(cè)量主要采用的物價(jià)指數(shù)的是（）。A.居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)B.GDPC.商品價(jià)格指數(shù)D.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)【答案】B70、基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程；下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值的說法錯(cuò)誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值，基金管理人認(rèn)定交易所收盤價(jià)更能體現(xiàn)公允價(jià)值，應(yīng)采用收盤價(jià)B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日收盤價(jià)進(jìn)行估值C.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)進(jìn)行估值D.對(duì)在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)【答案】B71、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D72、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）。A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況?！敬鸢浮緼73、關(guān)于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是（）A.中國(guó)人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的數(shù)量B.央票以6個(gè)月期以下為主C.央票分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)D.央票市場(chǎng)的參與者比較廣泛【答案】C74、息票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為（）。A.利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元B.利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元C.利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元D.利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元【答案】A75、以下不屬于基金費(fèi)用的是（）A.管理人報(bào)酬B.銷售服務(wù)費(fèi)C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用D.公允價(jià)值變動(dòng)損益【答案】D76、基金公司的投資管理部門設(shè)置中，不包括（）。A.合規(guī)部B.投資部C.研究部D.投資決策委員會(huì)【答案】A77、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.交易成本僅包括交易傭金、印花稅和過戶費(fèi)B.由于隱性成本無法測(cè)量，交易過程中需關(guān)注顯性成本C.由于交易傭金費(fèi)率很低，交易成本對(duì)投資收益率的影響可以忽略不計(jì)D.隱性成本包含買賣價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等。【答案】D78、下列不屬于法瑪界定的有效市場(chǎng)類別是（）。A.半弱有效B.半強(qiáng)有效C.強(qiáng)有效D.弱有效【答案】A79、為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)，投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到()。A.基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行B.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率D.基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可【答案】A80、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。A.認(rèn)股權(quán)證B.認(rèn)沽權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】C81、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯(cuò)誤的是（）。A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金B(yǎng).股權(quán)投資者只有在公司盈利時(shí)才可獲得股息C.清算時(shí)，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資D.股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)更大，要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】C82、自上而下股票投資策略在實(shí)際應(yīng)用中，不包括（?）。A.根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)研究決定大類資產(chǎn)配置B.從周期非敏感型行業(yè)轉(zhuǎn)換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額收益C.運(yùn)用基本面分析深入研究個(gè)股的投資價(jià)值D.轉(zhuǎn)換價(jià)值股和成長(zhǎng)股的投資比例，追求風(fēng)格收益【答案】C83、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償B.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償C.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償D.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同規(guī)定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A84、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護(hù)客戶資產(chǎn)C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查D.以上說法都正確【答案】B85、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，不正確的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金B(yǎng).指數(shù)基金能達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的C.跟蹤誤差可用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度D.ETF不用承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D86、（）也適用于經(jīng)營(yíng)暫時(shí)陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司對(duì)于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標(biāo)。A.市盈率B.市凈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B87、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下，銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應(yīng)收股利1000萬元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬元，應(yīng)付證券清算款2400萬元，實(shí)收基金的數(shù)量100000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）。A.0.62元B.0.58元C.0.60元D.0.55元【答案】B88、關(guān)于受償?shù)燃?jí)不同的債券，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.次級(jí)債務(wù)在清償時(shí)僅有少量甚至沒有補(bǔ)償B.專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物C.優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級(jí)債務(wù)D.有保證債券有時(shí)也被稱為信用債券【答案】D89、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。A.股利貼現(xiàn)模型(DDM)B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型(DCF)C.超額收益貼現(xiàn)模型D.市盈率【答案】D90、下列關(guān)于制定投資決策說明書的