基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識優(yōu)選試題帶答案二A4排版

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識優(yōu)選試題帶答案二A4排版

單選題（共100題）1、以下不屬于考慮風(fēng)險調(diào)整的基金業(yè)績評估指標(biāo)的是（）。A.詹森阿爾法（α）B.速度比率C.特雷諾比率D.夏普比率【答案】B2、下列表述中，不是反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動利率債券投資情況D.日每萬份基金凈收益【答案】D3、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。A.會員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A4、特雷諾比率（Tp）來源于CAPM理論，表示的是單位（）下的超額收益率。A.系統(tǒng)風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.非系統(tǒng)風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A5、以下關(guān)于零息債券的說法正確的是（）。A.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息B.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息C.溢價發(fā)行.到期按票面利息償還本金和利息D.溢價發(fā)行，到期按債券面值償還本金【答案】B6、以下關(guān)于股票票面價值的說法，錯誤的選項是()。A.股票發(fā)行價格高于面值成為溢價發(fā)行，其中超出面值的部分計入公司負(fù)債B.股票以面值發(fā)行成為平價發(fā)行C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價值直接沒有必然的聯(lián)系D.股票的票面價值又稱面值，記在股票票面上標(biāo)明的金額【答案】A7、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無窮【答案】B8、目前，（）以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。A.英國B.盧森堡C.法國D.愛爾蘭【答案】A9、基金的（）是評估投資組合收益的原因或來源的技術(shù)，回答的是“收益從哪里來”這個問題。A.風(fēng)險價值B.絕對收益C.相對收益D.業(yè)績歸因【答案】D10、關(guān)于風(fēng)險價值VaR，以下表述正確的是（）。A.風(fēng)險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失B.風(fēng)險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，投資對象對市場變化的敏感度C.風(fēng)險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，對風(fēng)險因子的暴露程度D.風(fēng)險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失【答案】D11、有關(guān)銀行間債券市場的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，以下描述錯誤的是（）A.在回購期內(nèi)，對資金融入方出質(zhì)的債券，資金融出方可以動用B.質(zhì)押式回購期限最長為1年C.一般情況下，質(zhì)押式回購到期時應(yīng)選擇“券款對付”方式結(jié)算D.辦理質(zhì)押式回購選擇時使用單一券種或過個券種進(jìn)行質(zhì)押【答案】A12、（）是證券投資基金會計核算的責(zé)任主體。A.基金管理公司B.基金托管人C.證券公司D.基金投資者【答案】A13、按照杜邦分析法將財務(wù)指標(biāo)拆解成多項指標(biāo)的乘積。關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力B.銷售利潤率可以在一定程度上反應(yīng)企業(yè)的盈利能力C.權(quán)益乘數(shù)等于所有者權(quán)益除以總資產(chǎn)D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運營效率越高【答案】C14、到期收益率，又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的（）現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價的貼現(xiàn)率。A.過去B.現(xiàn)在C.未來D.全部【答案】C15、利潤表的組成部分不包括（）。A.營業(yè)收入B.所有者權(quán)益C.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用D.利潤【答案】B16、（）是資本運作的—種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IPO的私募股權(quán)投資項目提供退出途徑。私募股權(quán)基金通過收購上市公司一定數(shù)量股權(quán)取得控制權(quán)后，再將自己所投資的企業(yè)通過反向收購注人該上市公司，實現(xiàn)公司間接上市。A.買殼B.借殼上市C.并購上市D.買殼或借殼上市【答案】D17、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括（）。A.會員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A18、（）是基金分紅采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份額B.固定紅利C.分紅再投資D.現(xiàn)金分紅【答案】D19、基金運營過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。A.券商B.基金托管人C.滬深交易所D.基金管理人【答案】D20、李先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%；股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%；股票C的期望收益率為rC=8%；則該股票組合期望收益率為（）A.15.0%B.15.2%C.15.3%D.15.4%【答案】B21、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素，以下表述正確的是（）A.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系D.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率【答案】B22、以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險的基金是()A.貨幣ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外債券基金【答案】A23、根據(jù)（），投資收益是由投資風(fēng)險驅(qū)動的，風(fēng)險越大，所要求的報酬率就越高。A.風(fēng)險報酬理論B.風(fēng)險控制理論C.多米諾骨牌理論D.能量破壞性釋放理論【答案】A24、下列屬于股票特征的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。A.交易價格B.買賣方向C.交易種類D.交易頻率【答案】D26、（）是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。A.投資管理業(yè)務(wù)B.基金行政業(yè)務(wù)C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】A27、危機(jī)投資者可能僅用現(xiàn)有貸款人所持有債券面值的（）的資金來換取債券。A.10％～20％B.20％～30％C.30％～40％D.40％～50％【答案】B28、投資者的風(fēng)險容忍度取決于()。A.投資期限B.流動性C.投資政策D.風(fēng)險承受能力和意愿【答案】D29、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長B.流動性風(fēng)險C.政治因素D.利率、匯率與物價波動【答案】B30、已知一年期國庫券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場對某資產(chǎn)所要求的風(fēng)險溢價為4％，那么實際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A31、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】A32、對于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。A.中位數(shù)B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差C.方差D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B33、一般來說，定期存款的存期不包括()。A.3個月B.6個月C.1年D.9個月【答案】D34、下列關(guān)于下行風(fēng)險說法措誤的是（）。A.下行風(fēng)險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。B.根據(jù)CFA協(xié)會的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失。C.投資的期限越短，最大撤回指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)的時候，應(yīng)盡量控制在同一個評估期間。D.從基金經(jīng)理的角度看，來自于客戶的收入是其主要的收入來源，失去客戶是致命的損失，任何投資策略，均應(yīng)考慮最大回撤指標(biāo)，因為不少客戶對這個指標(biāo)相當(dāng)重視。【答案】C35、關(guān)于期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能的原因描述錯誤的是()A.投機(jī)者并不重要，只有套期保值交易才能對價格發(fā)現(xiàn)起到作用B.標(biāo)準(zhǔn)化合約增加了市場的流動性C.期貨市場中的供求關(guān)系D.市場參與者對未來價格變化趨勢的預(yù)測【答案】A36、以下選項中，不能用于衡量貨幣基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）A.平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資回購比例D.平均剩余存續(xù)期【答案】B37、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。A.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種B.大多數(shù)資信好的公司采用間接發(fā)行方式C.商業(yè)票據(jù)采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式D.貨幣市場利率越高，貼現(xiàn)率越高；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低【答案】B38、某基金管理人決定對其管理的A基金進(jìn)行利潤分配，每10份派發(fā)紅利0．6元，除息日為當(dāng)日，公布的基金份額凈值為1．5元。假設(shè)某基金投資者持有A基金10000份,選擇現(xiàn)金分紅方式。以下結(jié)論中錯誤的是（）A.除息后該投資者持有10400份A基金B(yǎng).除息前后該投資者的利益沒有受到影響C.該投資者由于持有A基金可獲得的利潤分配金額為600元D.除息前該投資者持有15000元A基金資產(chǎn)【答案】A39、金融機(jī)構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)）買賣基金份額的，應(yīng)當(dāng)就其（），計征增值稅。A.買入價B.賣出價C.賣出價減買入價的差額D.結(jié)算日基金份額的市場價【答案】C40、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)點與局限性的說法錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.風(fēng)險可以降到趨近于零C.流動性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估【答案】B41、家庭負(fù)擔(dān)越重，則可投資的資源越少，投資者越偏向于（）投資策略。A.激進(jìn)的B.穩(wěn)健的C.冒險的D.高風(fēng)險的【答案】B42、利潤表是（）報表。A.靜態(tài)B.動態(tài)C.長期D.短期【答案】B43、關(guān)于基金資產(chǎn)中利息收入的核算方式，以下表述正確的是（）A.債券付息時確認(rèn)利息收入B.清算備付金利息收入按日計提C.質(zhì)押式回購利息收入首期結(jié)算時計提D.買斷式回購利息收入到期結(jié)算時計提【答案】A44、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。A.久期B.修正的麥考利久期C.存續(xù)期D.凸性【答案】C45、下列屬于互換合約的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅱ【答案】A46、分析師希望采用經(jīng)濟(jì)附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的經(jīng)營績效，計算后得到以下數(shù)據(jù)："根據(jù)EVA模型比較三家公司經(jīng)營績效，正確的選項是（）A.乙>丙>甲B.甲>乙>丙C.甲>丙>乙D.丙>乙>甲【答案】C47、對于優(yōu)先股而言，以下說法正確的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的，因此是固定收益證券B.當(dāng)公司經(jīng)營不善時，優(yōu)先股和普通股一樣具有表決權(quán)C.優(yōu)先翻有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性D.雖然優(yōu)秀股在發(fā)行時約定了股息率，但公司當(dāng)年弓損時董事會可以決定調(diào)整【答案】C48、關(guān)于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是（）。A.基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略B.基金行業(yè)與風(fēng)格受基金合同約束C.基金股票投資范圍、目標(biāo)、投資比例都由基金合同約定D.基金個股選擇與投資比例不受約束【答案】D49、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險最小化的投資組合，這種說法（）。A.錯誤B.正確C.部分正確D.部分錯誤【答案】B50、.衍生工具的特點不包括()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.低風(fēng)險性【答案】D51、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述中，不正確的是（）。A.歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)B.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)C.對期權(quán)買方來說，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利D.對期權(quán)賣出者來說，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險【答案】B52、下列關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的說法錯誤的是（）。A.貨銀對付B.法人結(jié)算C.分級結(jié)算D.結(jié)算參與人【答案】D53、下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行缺口是指理想組合與真實投資組合之間的收益率之差B.執(zhí)行缺口是指理想組合與預(yù)期組合收益的差值C.執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持是機(jī)構(gòu)投資者對投資組合的大規(guī)模調(diào)整【答案】B54、基金估值的第一責(zé)任主體是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】B55、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C56、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B57、某投資者A預(yù)測股票市場將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。A.多頭套保B.多頭投機(jī)C.空頭套保D.空頭投機(jī)【答案】B58、目前，我國的基金會計核算已經(jīng)細(xì)化到（）。A.日B.季C.月D.年【答案】A59、下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是（）。A.國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動力煤、甲醇等C.通常，貴金屬類大宗商品被認(rèn)為是個人資產(chǎn)投資和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨【答案】A60、()是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險價值【答案】D61、下列關(guān)于利息率、名義利率和實際利率的說法錯誤的是（）。A.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位B.按債權(quán)人取得報酬的情況，可以將利率分成為實際利率和名義利率C.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率D.名義利率是指包含對通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?，?dāng)物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低【答案】D62、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是（）。A.提前贖回風(fēng)險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率也較高C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險較低，預(yù)期收益率也較低D.貨幣基金是風(fēng)險很小的投資方式，是長期投資的良好選擇【答案】D63、下列關(guān)于政府債券的說法錯誤的是（）。A.地方政府債券包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的債券B.金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券C.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券D.金融債券是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證【答案】D64、（）是測量債券價格相對于利率變動的敏感性指標(biāo)。A.基點價格值B.久期C.加權(quán)平均投資組合收益率D.價格變動收益率值【答案】B65、下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是（）。A.風(fēng)險較低B.抵補(bǔ)通貨膨賬效應(yīng)C.流動性強(qiáng)D.信息不對稱程度較高【答案】D66、資產(chǎn)A和資產(chǎn)B是兩種資產(chǎn)，若它們的收益率相關(guān)性系數(shù)為0.8，以下關(guān)于兩者收益率關(guān)系的表述正確的是（）。A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B無線性相關(guān)關(guān)系B.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B之間完全獨立C.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B負(fù)相關(guān)D.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B相關(guān)【答案】D67、滬港通和深港通的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通和深港通的雙向交易以（）作為結(jié)算單位。A.人民幣B.美元C.歐元D.港幣【答案】A68、QDII基金產(chǎn)品起點門檻為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬【答案】B69、某基金100個交易日的每日基金凈值變化的基點值?（單位：點）從小到大排列為?A.0.4631B.3.500C.8.025D.9.715【答案】D70、（）指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風(fēng)險。A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.系統(tǒng)風(fēng)險【答案】B71、某ETF基金未來計算每日的頭寸風(fēng)險，選擇了100個交易的每日基金凈值變化的幾點值^（單位：點），并從小到大排列為A1-A5的值依次為：-23.44,-22.91,-18.33,-17.11,-9.5,則△的下3.5%的分位數(shù)為（）。A.-20.62B.-18.33C.-17.72D.-17.11【答案】C72、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型基本假定的說法，錯誤的是()。A.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的B.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整C.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)D.不同投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同的判斷【答案】D73、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C74、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類B.基金業(yè)績計算C.基金風(fēng)格D.基金星級評價【答案】C75、QDII機(jī)制的意義不包括（）。A.QDII機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險B.實行QDII機(jī)制有利于減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDII機(jī)制有利于支持香港、澳門和臺灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展D.在法律方面，通過實施QDII制度，從長遠(yuǎn)來說能夠促進(jìn)我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌【答案】C76、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險說法錯誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險則是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險B.系統(tǒng)風(fēng)險可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險C.系統(tǒng)性風(fēng)險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價格或收益造成同向影響D.非系統(tǒng)性風(fēng)險又被稱為特定風(fēng)險、異質(zhì)風(fēng)險、個體風(fēng)險等【答案】B77、滬港通和深港通的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通和深港通的雙向交易以（）作為結(jié)算單位。A.人民幣B.美元C.歐元D.港幣【答案】A78、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價格為95元,則該債券的到期收益率為（）A.6.0％B.8.8％C.5.3％D.4.7％【答案】B79、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)淮委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】B80、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述中，正確的是（）。A.它是反映現(xiàn)金增減變動的報表B.它是一張損益報表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方【答案】C81、下列對貝塔系數(shù)（β）的使用表達(dá)正確的是（）。A.貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致B.貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反C.貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致D.貝塔系數(shù)小于1（大于0）時，該投資組合的價格變動幅度比市場小【答案】D82、短期政府債券的特點不包括（）。A.利息免稅B.流動性強(qiáng)C.違約風(fēng)險小D.交易成本高【答案】D83、使用內(nèi)在價值法對股票進(jìn)行估值,不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式,股利貼現(xiàn)模式（D.D.M）采用的現(xiàn)金流是（）。A.現(xiàn)金股利B.業(yè)自由現(xiàn)金流C.留存收益D.權(quán)益自由現(xiàn)金流【答案】A84、歐盟金融市場上運營的所有私募股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)可以是（）。A.銀行B.公證員C.律師D.以上都正確【答案】D85、以下哪一主體可以作為基金的基金會計責(zé)任方（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份額持有人【答案】C86、有關(guān)債券當(dāng)期收益率與到期收益率之間的關(guān)系，以下表述正確的是（）。A.當(dāng)期收益率的變動將預(yù)示著到期收益率的同方向變動B.給定其它條件不變，債券期限越短，當(dāng)期收益率就越接近到期收益率C.當(dāng)期收益率等于債券每年應(yīng)付的息票利息除以到期收益率D.給定其它條件不變，當(dāng)期收益率和到期收益率的偏高程度與債券市場價格和債券面值的偏高程度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】A87、關(guān)于每日精選收益分配的普通貨幣市場基金，以下表述正確的是（）A.當(dāng)日贖回的基金份額自前一日起不享有基金的分配權(quán)益B.紅利再投資形成的份額不再享有分配權(quán)益C.當(dāng)日申購的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D.向投資者分配的收益的來源是基金所投資貨幣市場工具等資產(chǎn)的收益【答案】D88、關(guān)于利潤表，以下表述錯誤的是（）。A.利潤表反映企業(yè)一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因B.評價企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤C(jī).利潤表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費用等于利潤D.利潤表分析用于評價企業(yè)的經(jīng)營績效【答案】B89、（）是債券交易實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A.債券發(fā)行B.債券流通C.債券詢價D.債券結(jié)算【答案】D90、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費的交易成本（）。A.