企業(yè)廉潔風(fēng)險防控手冊

廉潔風(fēng)險防控手冊簽。...........錯誤!未定義書簽。.......錯誤!未定義書簽。.......錯誤!未定義書簽。誤!未定義書簽。.......錯誤!未定義書簽。一、議題準(zhǔn)備.......................................錯誤!未定義書簽。二、集體決策.......................................錯誤!未定義書簽。...........錯誤!未定義書簽。一、中層干部選聘...................................錯誤!未定義書簽。二、后備干部選拔...................................錯誤!未定義書簽。三、員工錄用.......................................錯誤!未定義書簽。...........錯誤!未定義書簽。一、預(yù)算管理.......................................錯誤!未定義書簽。二、融資管理.......................................錯誤!未定義書簽。三、對外擔(dān)保管理...................................錯誤!未定義書簽。四、銀行賬戶管理...................................錯誤!未定義書簽。五、代管資金管理...................................錯誤!未定義書簽。...........錯誤!未定義書簽。一、資產(chǎn)配置管理...................................錯誤!未定義書簽。二、自建資產(chǎn)竣工決算管理...........................錯誤!未定義書簽。三、剝離資產(chǎn)管理...................................錯誤!未定義書簽。四、廢舊物資處置管理...............................錯誤!未定義書簽。五、個人代持境外國有資產(chǎn)管理.......................錯誤!未定義書簽。...........錯誤!未定義書簽。一、勘測設(shè)計業(yè)務(wù)...................................錯誤!未定義書簽。二、設(shè)備物資采購管理...............................錯誤!未定義書簽。1、采購計劃編制與審批..............................錯誤!未定義書簽。2、采購招標(biāo)........................................錯誤!未定義書簽。3、貨物驗收........................................錯誤!未定義書簽。三、分包管理.......................................錯誤!未定義書簽。1、分包策劃........................................錯誤!未定義書簽。2、分包商確定......................................錯誤!未定義書簽。3、分包合同管理....................................錯誤!未定義書簽。4、分包商履約管理..................................錯誤!未定義書簽。四、施工監(jiān)理.......................................錯誤!未定義書簽。五、項目資金管理...................................錯誤!未定義書簽。...........錯誤!未定義書簽。一、投資決策.......................................錯誤!未定義書簽。二、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓...................................錯誤!未定義書簽。三、并購...........................................錯誤!未定義書簽。...........錯誤!未定義書簽。一、信息收集.......................................錯誤!未定義書簽。二、投標(biāo)報價.......................................錯誤!未定義書簽。三、客戶管理.......................................錯誤!未定義書簽。...................錯誤!未定義書簽。一、國際項目咨詢代理...............................錯誤!未定義書簽。二、裝備制造業(yè)務(wù)...................................錯誤!未定義書簽。1、銷售代理........................................錯誤!未定義書簽。2、定牌定制業(yè)務(wù)....................................錯誤!未定義書簽。3、生產(chǎn)外協(xié)/產(chǎn)品委外加工業(yè)務(wù).......................錯誤!未定義書簽。一、..............................................................相關(guān)附件錯誤!未定...............錯誤!未定義書簽。(一)中央、中央紀(jì)委、國資委紀(jì)委相關(guān)制度............錯誤!未定義書簽。(二)XXXX相關(guān)制度.................................錯誤!未定義書簽。概論第一章手冊綜述提出,更加科學(xué)有效防治腐敗,把權(quán)力關(guān)進制度的籠子,形成不敢腐的反腐倡廉制度和提高制度執(zhí)行力的重要舉措。XXXX股份有限公司(以下簡稱公司)廉潔風(fēng)險防控工作緊緊圍用。印發(fā)《關(guān)于加強中央企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見》(國資黨委紀(jì)檢〔2012〕155號)具體要求及公司懲治和預(yù)防腐敗體系(以下簡稱懲防體系)2013-2017年工作規(guī)劃，制訂同，?！锉臼謨缘摹肮こ探ㄔO(shè)”屬于大工程范疇，適用于施工總承包防控的重點業(yè)務(wù)體系。投資建設(shè)項目的發(fā)包管理可參考“分包管理”★隨著公司改革、重組的不斷推進，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和并購重組將成“產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓”和“并購”內(nèi)容納入其中?！镅b備制造業(yè)務(wù)的銷售代理、定牌定制、生產(chǎn)外協(xié)在“其他業(yè)公司監(jiān)事會辦公室/紀(jì)委辦公室/監(jiān)察部負責(zé)本手冊的管理和維第二章廉潔風(fēng)險防控概述風(fēng)險是指某一負面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大風(fēng)險因素是指能夠引起或增加風(fēng)險事件發(fā)生機會并影響損失嚴(yán)風(fēng)險事件是指風(fēng)險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直失。廉潔風(fēng)險是指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和★崗位職責(zé)風(fēng)險。主要是指由于崗位職責(zé)的特殊性，如處于所★制度機制風(fēng)險。主要是指由于缺乏規(guī)章制度的明確覆蓋、工★外部環(huán)境風(fēng)險。主要是指受某些領(lǐng)域“潛規(guī)則”影響或業(yè)務(wù)實現(xiàn)預(yù)防和控制腐敗行為發(fā)生，確保企業(yè)科學(xué)健康發(fā)展的系統(tǒng)性工購、，中、第三章廉潔風(fēng)險防控機制廉潔風(fēng)險防控機制是指為了預(yù)防和控制廉潔風(fēng)險轉(zhuǎn)化為腐敗行導(dǎo)和檢查考核，為開展廉潔風(fēng)險防控工作提供組織保障。紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險防控工作的歸口管理部門。事任免、重大項目安排和大額資金運作(即“三重一大”)事項，必根據(jù)查找出來的黨性黨風(fēng)方面存在的突出問題，確定民主生活會主公司及各成員企業(yè)堅持領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉和民主評議領(lǐng)導(dǎo)班子改進措施等。抓好廉潔風(fēng)險防控工作的重要環(huán)節(jié)。等。★把反腐倡廉教育納入企業(yè)宣傳教育總體規(guī)劃和領(lǐng)導(dǎo)人員培訓(xùn)計劃中，并將其貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、任用的全過程?！锷钊胪七M廉潔文化建設(shè)，以培育廉潔價值理念為核心，以建制約和監(jiān)督，確保反腐倡廉工作落到實處，廉潔風(fēng)險可控、在控。人同下屬單位主要負責(zé)人談話制度，加強對新任職干部黨風(fēng)黨紀(jì)教情況和工程分(發(fā))包、采購招標(biāo)、大額資金運作、重大資產(chǎn)處置等公司及各成員企業(yè)堅持對主要領(lǐng)導(dǎo)干部和其他重要崗位人員任督★廠務(wù)、黨務(wù)公開。公司及各成員企業(yè)建立廠務(wù)、黨務(wù)公開制工監(jiān)督。集團內(nèi)部巡視監(jiān)督制度是加強各單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員監(jiān)督的及各成員企業(yè)認真執(zhí)行中央《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)第四章廉潔風(fēng)險防控基本原則、要求與程序倡廉要求貫穿于企業(yè)工作的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，融入崗位業(yè)務(wù)之對風(fēng)險”到主動“管理風(fēng)險”的轉(zhuǎn)變，為企業(yè)健康發(fā)展提供保障。公司和各成員企業(yè)要建立健全主要領(lǐng)導(dǎo)負總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體公司和各成員企業(yè)要把廉潔風(fēng)險防控建設(shè)作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)堅持務(wù)實創(chuàng)新。附表)，明確職權(quán)行使的崗位、權(quán)限和責(zé)任等。制定防控措施。要在公司和成員企業(yè)兩個層面按照試點——推廣——全覆蓋逐上述收集風(fēng)險信息(風(fēng)險識別)、評估風(fēng)險級別(風(fēng)險評估)、制定防控措施(風(fēng)險應(yīng)對)和年度或階段性考核評價(檢查考核)是一企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作水平。潔風(fēng)險防控第一章“三重一大”決策三三三三注：流程圖中紅色文字表示該環(huán)節(jié)存在廉潔風(fēng)險點，下同?！叭匾淮蟆弊h題準(zhǔn)備業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表益議題未征求低低1、未按規(guī)定程序征求意見的議2、被征求意見部門及負責(zé)人不正確履行職責(zé)造成決策不當(dāng)三“三重一大”集體決策事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施影影響決策成2、未根據(jù)決策(分歧)情況正確映參與決策者表態(tài)性發(fā)言或不能按照會議情況起草會議紀(jì)導(dǎo)高高低低到規(guī)定人數(shù)，或召集人先發(fā)表意見、或?qū)?yīng)回避而未回避人員參與決策的情況，紀(jì)檢組織應(yīng)提出況下，紀(jì)檢組織有權(quán)向上級監(jiān)督度監(jiān)督檢查制度，對會議決議不規(guī)范的情況，紀(jì)檢組織有權(quán)向會2、對無視決策規(guī)定擅自作存在潛在風(fēng)險，紀(jì)檢組織有權(quán)向會議記錄必須經(jīng)每位參會人員簽嚴(yán)格執(zhí)行會議紀(jì)要審核批準(zhǔn)制第二章選人用人一、中層干部選聘三三三作業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險點人的好對象或其象請托人的影正地形成考察報討論決議集體作出的干部任職主要防控措施察組成員在考察報1、紀(jì)監(jiān)、企人部門工作人件如實登涉及崗位或人員業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中低低中廉潔風(fēng)險等級中中中高低低中后備干部選拔業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險點件、任職資格、方式、程序和況；清楚、內(nèi)容具體的舉報不如請托人的影響，不如實客觀公正地形成子會議討論決定后備干部人者個人改變黨委會或黨政聯(lián)席會集體確定的后備干部人對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不涉及崗位或人員成員成員人員管廉潔風(fēng)險等級主要防控措施考察報告上簽名，對考性負責(zé)。共同開啟舉2、對舉報信件如實登記并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯用三三三員工錄用管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別廉潔業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)涉及崗位廉潔風(fēng)險點或人員風(fēng)險等級主要防控措施條件的人源部相關(guān)人員低題出題人員和試題低4、紀(jì)檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。職務(wù)之便進行不低準(zhǔn)；4、紀(jì)檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。部工作人員低檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。定公示人員公示人員員低第三章財務(wù)管理一、預(yù)算管理三三三三預(yù)算管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險識別涉及崗位廉潔風(fēng)險點或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施及關(guān)人員低低全預(yù)算審批制度，部本單位預(yù)算計劃的合理性負算管理辦法》，加強預(yù)算執(zhí)，嚴(yán)格把關(guān)；三三融資管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表業(yè)務(wù)環(huán)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險識別涉及崗位廉潔風(fēng)險點或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施擅自向未經(jīng)股份公司核準(zhǔn)的金融機金(財務(wù))管理導(dǎo)低資金(財務(wù))管理部門及時金(財務(wù))管理導(dǎo)低嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”集體外擔(dān)保管理三三對外擔(dān)保業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險點主要防控措施資格審查和相關(guān)工程誤造成企業(yè)損失承擔(dān)核問損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)題；制度，明確處罰條責(zé)任追究。涉及崗位或人員(財務(wù))管理人員資金(財務(wù))管位資金(財務(wù))業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險等級低低低銀行賬戶管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險點份公司合作銀行開立賬戶或多頭開主要防控措施管理員不得編制資戶對賬單和編制銀憑證與預(yù)留銀行印鑒分與銀行賬管理員每日核對賬；及時清理未達賬大對涉及崗位或人員金(財務(wù))部門負理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)戶理廉潔風(fēng)險等級低低、代管資金管理代管資金業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉廉潔風(fēng)險識別主要防控措施廉潔業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)涉及崗位廉潔風(fēng)險點或人員風(fēng)險等級托管理拆借、擔(dān)保擠占個人賬戶和企業(yè)應(yīng)計利息財務(wù)(資金)部務(wù)項業(yè)務(wù)部項業(yè)務(wù)中中高制度，明確管理職責(zé)和流系資金審查制第四章資產(chǎn)管理一、資產(chǎn)配置管理三產(chǎn)配置業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表節(jié)員重組、接受投資等單位(部中低中1、建立健全公司資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，加強存量資產(chǎn)管將債務(wù)重組、接受投資等方式新增資產(chǎn)納入管控范圍；資產(chǎn)竣工決算管理三高高中中節(jié)資產(chǎn)、費用清理清查及竣工決算編制竣工決算審計資產(chǎn)交付、入賬擠占、虛增建設(shè)成本，形列債務(wù)隱藏收入、預(yù)留支出，形成“小金庫”；作；2、審計人員接受禮該核減投資不核減。續(xù)、保存移交檔案，國有資產(chǎn)流失；理移交手續(xù)，形成賬外資員參與決算編制人員資產(chǎn)建設(shè)單位相關(guān)人員、審計人員工程、財務(wù)人員制度和廉潔從業(yè)教育，提高規(guī)則議事和廉潔自律能力；部審計、紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督作信檔案，有不良記錄的中介機構(gòu)不能參與竣工財務(wù)決算審計工作。1、建立健全交付使用資及時辦理移交手續(xù)；2、明確資產(chǎn)移交相關(guān)部門的工作職責(zé)，并加強內(nèi)部監(jiān)實；3、定期盤點資產(chǎn)，核對賬、物，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。離資產(chǎn)管理剝離資產(chǎn)管理事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表登記造冊處置有意隱瞞資產(chǎn)數(shù)量、貶1、在債權(quán)追索方面，故意放棄債權(quán)，化公為私；低價出售、出租；2、處置收入不納入財務(wù)賬核算。員資產(chǎn)管理相關(guān)人員資產(chǎn)管理相關(guān)人員資產(chǎn)、財務(wù)部門相關(guān)人員低低低由多部門人員組成清查組并在剝離資產(chǎn)清冊上簽名。度和資產(chǎn)管理制度。2、定期盤點、核實剝離資產(chǎn)。細化管理流程；賬、物。三三廢舊物資處置業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)擬訂收購商名單審定收購商名單招標(biāo)、詢價、廢舊物資出廠收款、入賬廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險點利用職務(wù)之便，推薦、選擇不合格收購利用職務(wù)便利指定收購商，謀取私利。2、利用職權(quán)影響評3、內(nèi)定收購商，履行虛假詢價程序。虛假計量，謀取私處置收入不入賬，形成“小金庫”。涉及崗位或人員資產(chǎn)管理部門有關(guān)人員企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、資產(chǎn)管理部門有關(guān)人員人資產(chǎn)管理部有關(guān)人員廉潔風(fēng)險等級低低低低低主要防控措施收購商選擇作出規(guī)定；質(zhì)、信譽好的收購單位。1、收購商名單須經(jīng)集體討論決定。2、執(zhí)行招投標(biāo)或詢價、比價程序，確定收購商。1、執(zhí)行公務(wù)回避制度；2、中標(biāo)單位由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體研3、內(nèi)審、監(jiān)察部門不定期抽查招標(biāo)評標(biāo)及詢價記錄。4、設(shè)立信訪舉報信箱加強監(jiān)督。1、廢舊物資出廠前經(jīng)相關(guān)部門聯(lián)清單上簽字確認；3、保安人員和門衛(wèi)核對出廠廢舊物資及其清單。置臺賬，定期與財務(wù)部門核對；項審計。個人代持境外國有資產(chǎn)業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表個人利益出發(fā)，未報上級代持人。員低法律文件不規(guī)范，有意模糊謀取私利，代持人將代持低低協(xié)議中規(guī)定代持資產(chǎn)權(quán)益歸屬企業(yè)，代持人無權(quán)出售或轉(zhuǎn)讓該項第五章工程建設(shè)一、勘測設(shè)計業(yè)務(wù)三三三中中中低低中勘測設(shè)計業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)計與施工程廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險點材料選型設(shè)計上采用特定廠采用有利于特定廠家的技術(shù)規(guī)私自出借或擅自使用施工現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)專用1、與施工單位勾結(jié)，以設(shè)計變更預(yù)算編制涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施加強監(jiān)。罰。2、加強對設(shè)計變更執(zhí)行情況的勘測設(shè)計業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表(續(xù))低低中業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施采購管理三三設(shè)備物資采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表節(jié)公司(分劃利益考慮，未按實際需求編對項目部、分公司(分局)采購計劃合理性、真實性進行有效管控，造成廉潔風(fēng)險隱患員公司(分局)編制、中中善設(shè)備物資采購制度，明確采購貫，明確集中采購計劃上報管理力，由專責(zé)部三三三三采購招標(biāo)業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表高高中中中中節(jié)將達到招標(biāo)起點標(biāo)準(zhǔn)的進行分割，使得分割后的選擇邀請位通過資格預(yù)審；助不合格員理制度，規(guī)范招標(biāo)行為，達的項目一律納入招標(biāo)的效能監(jiān)察工作機制，定期進項監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和查務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表(續(xù))節(jié)露信息以獲取好處標(biāo)方通過感情聯(lián)絡(luò)的方打高分，為投標(biāo)人中標(biāo)提供規(guī)定和評標(biāo)結(jié)果推薦中標(biāo)候響入圍廠家的確定。員低低度、信息保密制度等內(nèi)部管理制行，對明顯存在傾向性打分行為的，從專家?guī)熘杏枰郧宄?；公開、公正、公平；定；私利的，從專家?guī)熘杏枰郧宄?、貨物驗收三貨物驗收業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表節(jié)員技術(shù)要求及合同規(guī)定組織驗接收供方好處，在協(xié)商人中低根據(jù)貨物特性進行數(shù)量、質(zhì)量和制，法律或合同管理投資建設(shè)項目發(fā)包管理可參照此部分內(nèi)容編寫。三三三三三三三三三三三分包策劃業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表別節(jié)對特定關(guān)系人制定有傾向性人的限制條件，排斥其他潛在投標(biāo)人或?qū)ζ鋵嵭衅缫暣袠?biāo)計劃，其他部分則通過設(shè)計變更或追加項目方式主合同中已明確不得分包的有意包庇或放任下屬的不良有意包庇或放任下屬的不良員低低低法，根據(jù)工程項目的規(guī)模、技術(shù)難度、施工特點等多種因素，制廉教育，提高廉潔自律能力，自覺賂。評審細則，嚴(yán)格遵守審核程序；核中重點關(guān)注分包原則、劃分方法與結(jié)果、分包成本評估，以及分包商資質(zhì)、業(yè)績要業(yè)教育，提高拒腐防變能力和責(zé)任意識，自覺抵制商業(yè)賄賂。2、分包商確定三三三三三三三三三三三三三分包商確定業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表并經(jīng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱；開招標(biāo)的選擇邀請招標(biāo)談判、詢價方式制，排斥或歧視性對待潛在助不合格弄虛作假，通過考察。員節(jié)高中中低事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表(續(xù))別別露信息以獲取好處標(biāo)方通過感情聯(lián)絡(luò)的方打高分，為投標(biāo)人中標(biāo)提供違反招標(biāo)規(guī)定，照顧或選擇包商。低低度、信息保密制度等內(nèi)部管理制行，對明顯存在傾向性打分行為公開、公正、公平；定；三三三三三三三分包合同管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表易滿足分包商要求，放棄企業(yè)利益，導(dǎo)致分包單價突破包商將來獲取不當(dāng)利益留下偏的合同條款；經(jīng)濟條款予以明確，為在分包合同執(zhí)行中謀取私利預(yù)留員中中中判小組開展合同談判，充分專業(yè)優(yōu)勢，并形成必要的目策劃方案，注意實施中的各種會議記錄備案制度，并做好影像資料的收集與存檔，實行責(zé)任追4、執(zhí)行公務(wù)回避制度。理、合規(guī)、合法性審核。自己的意見和建議，減少合同漏從業(yè)教育，提高自律意識和責(zé)任意中中高分包合同管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表(續(xù))招標(biāo)，擅自決定分包商、簽相應(yīng)資質(zhì)條件的分包商或自先施工，形成事實合同關(guān)系，或化整為零規(guī)避上級審批、超越權(quán)限簽訂分書(陰陽合同)，謀取個人分包商隨意調(diào)高單價、放松審核簽證、多計量、付包商偷工減料影響工程質(zhì)費用少核銷或不及時取現(xiàn)金設(shè)立“小金庫”或個人員人制度，合同簽訂前由企業(yè)法務(wù)部對分包合同執(zhí)行情況實行全過程跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)問題；檢查，強化責(zé)任追究；的選聘、監(jiān)制度，及時提醒，做好風(fēng)險合同交底、分包計量簽證、變更索賠結(jié)算、工程款結(jié)算支付、完核、審批強過程管控，及4、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度，對發(fā)現(xiàn)違反保廉合同的行為，要及時預(yù)警糾錯，對情節(jié)嚴(yán)重的給4分包商履約管理三三三三三分包商履約管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表中中高中簽證、審審批包商偷工減料、以次充好影機度，或安全措施不到位影響問題或隱患不糾正、不工程量審核簽證、多計已完商串通，滿足分包商不變更補償和索賠要形人越權(quán)審批。員材、機建立管理臺賬，根據(jù)動態(tài)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢查內(nèi)容進行嚴(yán)格有具體的工作內(nèi)容和過程記錄；始資料，規(guī)范現(xiàn)場簽證管合同條款，充分了解合同內(nèi)工程驗收并留下影像資料，防止分包約管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表(續(xù))中中低分包商隨意調(diào)高單價、多結(jié)商領(lǐng)用材料機具、租用的費用少核銷或不及時多計量和多結(jié)算的方法套取現(xiàn)金設(shè)立“小金庫”或個人時有意隱瞞分包商履約過程環(huán)保等方面的問題，導(dǎo)致履約評價失去客觀、公正性。員員格執(zhí)行分包工程款結(jié)算支付管理信強過程管控，及對發(fā)現(xiàn)違反企業(yè)制度和保廉合同的行為，要及時預(yù)警糾錯，對情。2、部門內(nèi)部討論并形成綜合意為定性評價依據(jù)；廉潔從業(yè)教育，提高其廉潔自律意識和能力。三三中中低中高中中低中高施工監(jiān)理業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險點接受施工單位、供貨單位好資質(zhì)審核等環(huán)節(jié)為相關(guān)方提供方涉及崗位或人員總總監(jiān)理項目組?？偪偪偭疂嶏L(fēng)險等級主要防控措施督、舉報方廉、舉報方對監(jiān)理現(xiàn)場進行4、合理設(shè)定監(jiān)理項目組成施工監(jiān)理業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表(續(xù))廉廉潔風(fēng)險識別廉潔風(fēng)險點主要防控措施定監(jiān)理項目組成員罰。涉及崗位或人員總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理師總監(jiān)(主管副總監(jiān))、專業(yè)監(jiān)理師業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險等級低中三三三三三三三三項目資金管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表通過其他應(yīng)付款科目掛賬最款、設(shè)備出租款及各種罰款好處，同意提前或超額給供租用設(shè)備的費用少核銷或不及時核銷，加大支付額度，計量和多結(jié)算的超批準(zhǔn)額度應(yīng)當(dāng)通過轉(zhuǎn)賬支付的款項改或個人貪污。員中中中效能監(jiān)察和內(nèi)部審計，及時發(fā)現(xiàn)格執(zhí)行采購、分包結(jié)算支付管理程序；強過程管控，及責(zé)任追究制度，對發(fā)現(xiàn)違反企業(yè)制度和保廉合同項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表(續(xù))員中、設(shè)備物資等關(guān)鍵崗位人員的廉潔從業(yè)教育，提高第六章資本運營一、投資決策三三三三三三投資決策業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表“三策 合股份公司投資管辦法規(guī)定的項目通過評估(評審)。低低議形式集體研究決策制度，參與決策人數(shù)必須符合三評估及防控措施表(審方擅自轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)以及規(guī)避進場或授意評估機構(gòu)故意低評企業(yè)國壓價出售財產(chǎn)、私意向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提供易中低中中制度，規(guī)范產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部決策程序，從制度上防范場外交易行為介機構(gòu)的應(yīng)說明原因；確定中介機構(gòu)須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)管理暫行辦法》全面反映債權(quán)債介機構(gòu)進行財務(wù)審計和資產(chǎn)評估；私舞弊、弄虛作假、故意低評國構(gòu)負責(zé)人和直接負責(zé)人的責(zé)任。據(jù)征集結(jié)果確定交易方式(拍賣、招投標(biāo))；三并購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表項牟取私利，有傾向性地選(部門)有關(guān)人員；高應(yīng)說明與收購。低機構(gòu)審批。收購協(xié)中作小組集體2、收購方案和收購協(xié)議經(jīng)公司分管第七章市場營銷一、信息收集信息收集業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表放松審核，導(dǎo)致虛假信息不單位或個人以謀取私、審核取(項目跟蹤)、內(nèi)部審核中三三三三三三投標(biāo)報價業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表節(jié)采取借用、掛靠資質(zhì)(或通過資格審查，購買招標(biāo)文業(yè)賄賂等不正當(dāng)再轉(zhuǎn)包或分包，獲取不當(dāng)利1、制定并嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)投標(biāo)管理制企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、市場營銷度，規(guī)范投標(biāo)行為和企業(yè)資質(zhì)管理行為；部門負責(zé)人及有關(guān)經(jīng)2、對因出借資質(zhì)造成企業(yè)聲譽或經(jīng)辦人員濟利益受損的，追究相關(guān)人員責(zé)任。業(yè)賄賂文化；企業(yè)投標(biāo)管理制度，投標(biāo)策略經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體研究決定并市場營銷人及有關(guān)經(jīng)市場營銷人及有關(guān)經(jīng)低三三三三三三三客戶管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表節(jié)別主要防控措