期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)優(yōu)質(zhì)模擬題型A4打印

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單選題（共100題）1、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.其負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】A2、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當按照（）有關(guān)規(guī)定進行事前報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.理事會【答案】B3、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A4、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布（）情況。A.標準倉單數(shù)量B.標準倉單數(shù)量和可用庫容C.可用庫容D.以上都不準確【答案】B5、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機構(gòu)批準。A.財政部B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理C.國務(wù)院D.國家發(fā)改委【答案】B6、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預(yù)計負債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B8、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）A.交易編碼B.交易賬戶C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶【答案】A9、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應(yīng)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。A.客戶姓名或者名稱B.客戶姓名C.客戶名稱D.客戶交易編碼【答案】A10、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.變更注冊資本B.變更業(yè)務(wù)范圍C.新增持有3%以上股權(quán)的股東D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)【答案】C11、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C12、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中金所C.中國證監(jiān)會D.期貨公司【答案】B13、期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。A.審查B.監(jiān)督C.舉證D.執(zhí)行【答案】C14、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由（）依法核準。A.中國證監(jiān)會B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C15、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D16、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C17、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準。A.期貨交易所B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院【答案】B18、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A19、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶【答案】A20、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。A.結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】D21、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C22、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A23、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國證券登記結(jié)算公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A25、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C26、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人D.期貨公司【答案】C27、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負債結(jié)算制度【答案】B28、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】C29、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報告權(quán)D.經(jīng)營權(quán)【答案】B30、期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。A.保證金和交易記錄B.保證金和持倉C.交易記錄和持倉D.資產(chǎn)【答案】D31、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪【答案】D32、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C33、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院財務(wù)部門B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】B34、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D35、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).不按照規(guī)定處理客戶交易C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A36、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A37、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.董事長B.監(jiān)事長C.總經(jīng)理D.理事長【答案】D38、首席風險官向（）負責。A.期貨公司股東大會B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C39、首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。A.工作底稿和工作時間B.工作報告和工作記錄C.工作底稿和工作記錄D.工作時間和工作報酬【答案】C40、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A41、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D42、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B43、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當向全體董事提交書面報告的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準C.風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準D.風險預(yù)警期結(jié)束【答案】C44、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A45、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶【答案】D46、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A47、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構(gòu)B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會【答案】D48、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.24個月B.12個月C.6個月D.3個月【答案】C49、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司【答案】A50、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D51、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】C52、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D53、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D54、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A55、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A56、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】B57、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】C58、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險【答案】D59、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A60、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B61、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元D.期貨公司沒有盡到責任，應(yīng)承擔全部損失責任【答案】A62、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專用賬戶B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】D63、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B64、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.其他結(jié)算會員B.自己的客戶C.非結(jié)算會員D.全面結(jié)算會員【答案】B65、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D66、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D67、（）應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】C68、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門B.國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院【答案】A69、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標準【答案】D70、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合()的規(guī)定。A.期貨交易所理事會工作規(guī)則B.期貨交易所交易細則C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所章程【答案】D71、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)【答案】D72、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔責任【答案】A73、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】B74、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權(quán)益B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度D.提高股指期貨交易量【答案】D75、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】C76、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A77、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A78、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.誠實守信B.保守秘密C.合規(guī)職業(yè)D.勤勉盡責【答案】A79、期貨公司應(yīng)當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C80、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質(zhì)測試。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】A81、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應(yīng)()。A.撤銷其從業(yè)資格B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請【答案】D82、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D83、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C84、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C85、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】C86、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】D87、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A88、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所自助系統(tǒng)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司電子郵局【答案】A89、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)【答案】D90、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.中國銀監(jiān)會B.商務(wù)部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D91、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務(wù)侵占罪【答案】C92、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D93、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A94、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2個B.3個C.5個D.7個【答案】A95、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。A.彌補期貨公司的虧損B.為客戶交存保證金，支付稅款C.補充期貨交易所結(jié)算資金不足D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】B96、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術(shù)風險C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C97、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】A98、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B99、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應(yīng)當至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D100、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】A多選題（共40題）1、中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性D.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性【答案】ABCD2、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在A.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)【答案】BC3、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E【答案】ABC4、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.審計D.使用【答案】ABD5、下列選項中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A.期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢專家B.金融交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部【答案】AC6、期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項有（）。A.設(shè)立目的和職責、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD7、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.以上都正確【答案】ABCD8、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。A.已被本機構(gòu)聘用B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰【答案】ABC9、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有()。A.期貨從業(yè)資格證書B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書C.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D.申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】BC10、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B.加強對期貨公司的監(jiān)督管理C.推進期貨市場建設(shè)D.保護客戶的合法權(quán)益【答案】ABCD11、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得（）。A.從事信托投資B.從事股票投資C.從事非自用不動產(chǎn)投資D.間接參與期貨交易【答案】ABCD12、會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議的情形有（）。A.1/4以上理事聯(lián)名提議B.期貨交易所章程規(guī)定的情形C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議E【答案】BC13、下列協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案的是（）。A.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)【答案】ABCD14、自然人投資者應(yīng)當全面評估自身的（），審慎決定是否參與金融期貨交易。A.產(chǎn)品認知能力B.經(jīng)濟實力C.生理及心理承受能力D.風險控制能力【答案】ABCD15、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。A.申請書B.發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明C.場地、設(shè)備、資金證明文件D.擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本【答案】ABCD16、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.電話B.書面C.計算機D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】ABCD17、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規(guī)定》的職責外，還應(yīng)當履行的職責有（）。A.發(fā)布市場信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD18、（）申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員B.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員C.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員D.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)10年以上的人員【答案】BC19、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個人投資者B.期貨市場機構(gòu)投資者C.期貨交易所非期貨公司會員D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB20、下面關(guān)于交易結(jié)算報告查詢的表述中，錯誤的是（）。A.非結(jié)算會員的客戶應(yīng)當向非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告B.非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告C.非交易結(jié)算會員的客戶應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全面結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告D.非結(jié)算會員應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結(jié)算報告【答案】ACD21、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，其應(yīng)承擔的法律責任是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處i0萬元以上50萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款【答案】BC22、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者【答案】ABC23、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。近日，容戶甲需要從從期貨公司保證金中取出100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當通過（）賬戶進行轉(zhuǎn)賬。A.期貨交易所專用的結(jié)算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶D.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶【答案】CD24、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書C.公司決議文件D.法定代表人任職條件證明【答案】ABCD25、（）按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)【答案】AB26、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易【答案】AB27、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。A.制定專門的工作程序B.追加了解相關(guān)信息C.告知特別的風險點D.給予普通投資者更多的考慮時間或者增加回訪頻次【答案】ABCD28、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責任承擔的說法中正確的是（）。A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔【答案】AD29、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。A.期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任B.期貨交易所應(yīng)當代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約責任C.期貨公司不承