證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題A卷含答案

單選題（共100題）1、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C2、按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D3、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類(lèi)型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1％～1．5％左右，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％【答案】C5、以下不屬于股票特征的是（）。A.流動(dòng)性B.永久性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】D6、（2020年真題）下列關(guān)于信用違約互換的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、在一級(jí)市場(chǎng)，通常ETF的最小申購(gòu)，贖回單位是()A.50萬(wàn)份或70萬(wàn)份B.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份C.60萬(wàn)份或100萬(wàn)份D.60萬(wàn)份或150萬(wàn)份【答案】B8、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A9、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿(mǎn)足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A10、下列屬于公司債券公開(kāi)發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D11、（2018年真題）證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D12、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A13、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過(guò)該只基金總額的30%B.乙對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保D.乙對(duì)外提供貸款【答案】C14、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的條件。下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬(wàn)元B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A15、下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C16、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求（）作出合理解釋?zhuān)ㄟ^(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B17、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的可以由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我國(guó)的基金運(yùn)作費(fèi)用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A18、（2019年真題）在我國(guó),憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，（）一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格。A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A19、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量方法有（）。A.敏感性分析和波動(dòng)性分析B.敏感性分析和情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和波動(dòng)性分析【答案】A20、（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易．通常在機(jī)構(gòu)投資者之問(wèn)進(jìn)行。A.集中竟價(jià)交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺(tái)交易【答案】B21、（2021年真題）下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回概念的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)B.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中網(wǎng)證監(jiān)會(huì)提交介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)等規(guī)定的申請(qǐng)材料【答案】A23、上市公司募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，通常情況下，股票賬面價(jià)值（）股票的市場(chǎng)價(jià)格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不對(duì)【答案】B25、恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C26、基金利潤(rùn)主要來(lái)自基金收入減去基金費(fèi)用后的凈額、公允價(jià)值變動(dòng)損益等?；鹗杖胫饕ǎǎ?。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A27、（2019年真題）證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無(wú)民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A28、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。A.最近兩年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)B.最近三年接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作【答案】B29、下列關(guān)于存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.存托憑證也被稱(chēng)為預(yù)托憑證B.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證C.目前我國(guó)香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱(chēng)為HDRD.存托憑證一般代表外國(guó)公司債券【答案】D30、目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)（）最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.證券公司【答案】C31、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】D32、地方政府一般債券由（）發(fā)行，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.地方政府D.國(guó)務(wù)院【答案】C33、一般來(lái)說(shuō)，下列屬于中央銀行主要職能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B35、()是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。A.社?；養(yǎng).企業(yè)年金C.證券投資基金D.社會(huì)公益基金【答案】C36、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A37、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B38、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿(mǎn)足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A39、（）是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C40、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C41、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的發(fā)展的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③B.②③C.①③④D.②④【答案】A42、（2018年真題）影響股票未來(lái)的收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、直接融資方式包括股票市場(chǎng)融資、債券市場(chǎng)融資、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B45、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、金融市場(chǎng)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟(jì)主體或部門(mén)，使這些部門(mén)能夠獲得更多的生產(chǎn)要素，從而提高全社會(huì)的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】B49、下列關(guān)于對(duì)證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說(shuō)法，正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C50、道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法B.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法C.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法D.修正股價(jià)平均數(shù)法【答案】D51、關(guān)于股份有限公司對(duì)其債務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，下列說(shuō)法中正確的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C52、（2020年真題）優(yōu)先股一般情況下沒(méi)有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如（）A.普通股票股東缺席時(shí)B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后【答案】C53、下列關(guān)于我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運(yùn)營(yíng)和服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性公司B.滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動(dòng)性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A(yù)股市場(chǎng)整體表現(xiàn)C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場(chǎng)指數(shù)D.滬深300指數(shù)以“點(diǎn)”為單位，精確到小數(shù)點(diǎn)后2位【答案】D54、下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（）。A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃【答案】B55、為流動(dòng)性相對(duì)差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B56、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D57、（）是指從事證券、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶(hù)提供證券、投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢(xún)B.期貨投資咨詢(xún)C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢(xún)【答案】A58、貨幣市場(chǎng)型證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A59、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、（2020年真題）世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱(chēng)呼不盡相同。美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是（）A.證券經(jīng)紀(jì)商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D62、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.存款準(zhǔn)備金率【答案】B63、關(guān)于證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立與管理，表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開(kāi)戶(hù)資料，開(kāi)立證券賬戶(hù)后，才可以從事證券交易C.投資者通過(guò)證券賬戶(hù)持有證券，證券賬戶(hù)用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況D.通常由證券公司等開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)【答案】A64、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A65、政府通過(guò)對(duì)金融市場(chǎng)直接或間接的干預(yù)，影響金融市場(chǎng)變量，調(diào)控社會(huì)信貸可得性，進(jìn)而影響公眾的儲(chǔ)蓄、消費(fèi)、投資行為，調(diào)整本國(guó)與外國(guó)的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，影響商業(yè)周期，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)出、就業(yè)、物價(jià)以及國(guó)際收支的有效控制，并對(duì)社會(huì)財(cái)富分配、社會(huì)公平和社會(huì)福利施加影響。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】D66、下列關(guān)于利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的說(shuō)法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格也相同B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌【答案】A67、（2020年真題）普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、保薦制度主要內(nèi)容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A69、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D70、地方政府一般債券資金收支列人（）。A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】B71、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的有（）A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A72、美國(guó)在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中出臺(tái)的法律法規(guī)有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B73、關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C74、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)（）核準(zhǔn)。A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C75、按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、債券種類(lèi)很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類(lèi)。其中，按（）分類(lèi)，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C77、屬于商品證券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A78、下列關(guān)于債券估值基本原理的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】D79、遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B80、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A81、以下關(guān)于多層次資本市場(chǎng)的意義表述錯(cuò)誤的是（）A.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型B.有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力C.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)?！敬鸢浮緾82、基金管理公司通常由（）或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B83、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說(shuō)法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。A.收益來(lái)源結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測(cè)試結(jié)果【答案】D85、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A86、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B87、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為（）變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。A.內(nèi)在價(jià)值B.外在價(jià)值C.公允價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值【答案】C88、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B89、看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。A.賣(mài)出B.買(mǎi)入C.買(mǎi)入或賣(mài)出D.買(mǎi)入和賣(mài)出【答案】B90、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說(shuō)法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以通過(guò)傳播媒體方式向不