證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習參考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習參考B卷附答案

單選題（共100題）1、按照我國相關證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機構的是（）。A.①②B.②③④C.②④D.①②④【答案】A2、我國的混合資本債券的清償順序是（）。?A.位于一般債務之前B.位于次級債務之前C.位于股權資本之后D.位于一般債務和次級債務之后【答案】D3、（2021年真題）下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、下列關于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D6、按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】A8、“金融加速器”理論認為（）A.金融市場只是被動地反映實體經濟活動的運行狀況B.貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經濟只是覆蓋實體經濟上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產生的效應會放大對實體經濟產出的動態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經濟的主要特征，通過利率對投資的誘導等作用，貨幣能影響實體經濟【答案】C9、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券資產管理等業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.3000萬元B.1億元C.6000萬元D.10億元【答案】B10、（2018年真題）下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的權益處理的是（）。A.證券金融公司開立轉融通業(yè)務的證券資金賬戶B.擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務【答案】A11、證券市場最廣泛的投資者是指（）。A.金融機構類投資者B.個人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者D.基金類投資者【答案】B12、按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D13、下列關于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D14、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國證監(jiān)會B.證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B15、下面關于證券登記結算制度表述錯誤的是（）。A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用B.只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務C.目前我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結算方式D.證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算賬戶【答案】A16、（2020年真題）影響我國金融市場運行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、下面關于會員大會的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A18、設立證券登記結算公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券登記結算A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C19、下列選項中，應當有保薦機構推薦的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B20、股票拆細或合并后，股價會以（）比例向下或向上調整，所以股東所持股票的市值（）。A.相同的，不發(fā)生變化B.相同的，發(fā)生變化C.不相同的，不發(fā)生變化D.不相同的，發(fā)生變化【答案】A21、下列做法中，不符合相關規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請開設了個人證券賬戶B.張某在開設證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設了證券賬戶D.中國證券登記結算有限責任公司為李某開立一碼通賬戶和相應子賬戶【答案】C22、中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、下列關于基金業(yè)績評價指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（）A.詹森指數(shù)是以資本資產定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的相對指標B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風險調整基礎上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準的程度【答案】A24、貨幣政策的信用傳導機制通過()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（征求意見稿）》，要求境外機構突出主營業(yè)務，規(guī)范下設機構，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構（）個月過渡期以達到法規(guī)要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B26、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前（）交易日或前一個交易日的公司股票均價A.20個B.15個C.30個D.10個【答案】A27、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，某一股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B28、下列關于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定B.人民幣債券發(fā)行利率由中國人民銀行核定C.國際開發(fā)機構在中國境內公開發(fā)行人民幣債券應組成承銷團D.發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應當按照國際企業(yè)會計準則編制財務報告【答案】D29、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質上是因為當商品經濟發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴大，不確定性和風險因素都在增多，必然產生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C30、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B31、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B32、資本市場交易產品的風險縱向分層，通過（）。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C33、宏觀經濟對股票價格影響的特點是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C34、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，（）。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當（）。A.依法承擔賠償責任；對公司債務承擔有限責任B.依法承擔賠償責任；對公司債務承擔連帶責任C.不必承擔賠償責任；對公司債務承擔連帶責任D.不必承擔賠償責任；對公司債務承擔有限責任【答案】B36、公開發(fā)行股票的優(yōu)點有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D37、交易所的固定收益電子平臺定位于機構投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務。該平臺可以進行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B38、關于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】D40、根據(jù)股票境外的上市地點和面對的投資者不同，境外上市外資股可分為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、場內交易市場的特點包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C42、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、關于外匯市場的特點，以下說法錯誤的是（）。A.交易價格波動劇烈的零和游戲市場B.與宏觀經濟密切關聯(lián)的市場C.無政府干預的市場D.清除時空障礙的全球一體化市場【答案】C44、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C45、證券市場監(jiān)管原則中，（）要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。A.公開原則B.誠信原則C.公正原則D.公平原則【答案】A46、在證券分析中，對（）因素的分析被稱為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D47、保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C48、（2019年真題）基金資產凈值是指基金資產總值減去（）后價值A.基金負債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應收的申購基金款【答案】A49、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D50、證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程中，指定商業(yè)銀行根據(jù)（）的資金劃付指令辦理交收資金劃付。A.客戶B.證券公司C.證券交易所D.中國結算公司【答案】A51、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D52、以下關于債券遠期交易的說法中，錯誤的是（）。A.債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元B.交易單位為債券面額1萬元C.債券遠期交易共有8個期限品種D.期限最短為7天，最長為365天【答案】D53、下列關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員【答案】D54、利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C55、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.債券登記結算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B56、下面關于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A57、證券交易所的組織形式分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B58、證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、經理層、各部門、分支機構及子公司履行全面風險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。下列（）屬于證券公司董事會承擔的責任。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C59、（2018年真題）客戶交易結算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B60、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期相比較的相對變化值。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價或市值【答案】D61、關于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標準相對較低【答案】C62、中國人民銀行行使國家中央銀行的職能，包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司財產在分別支付（），繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配給股東。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D65、股票屬于以下（）類型的證券。A.物權證券B.債權證券C.證權證券D.權證證券【答案】C66、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術問題．可在規(guī)定的時間內以填寫()的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。Ⅰ．應急投標書Ⅱ．應急招標書Ⅲ．應急申請書Ⅳ．應急意見書A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng).復牌首日交易的股票C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復上市的股票【答案】B69、在我國，非公開募集證券投資基金（簡稱私募基金）合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.200C.300D.500【答案】B70、下列關于債券評級程序中盡職調查的工作內容的說法，錯誤的是（）。A.對評級所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證B.必要時，對其他相關機構進行調研訪談，包括金融機構、行政主管部門、工商稅務部門、關聯(lián)公司、主要業(yè)務往來單位C.對受評級機構或受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及主要業(yè)務和管理部門負責人進行訪談D.實地考察受評級機構或受評級證券發(fā)行人主要生產經營現(xiàn)場，進一步核實其生產經營現(xiàn)狀、資產狀況、在建項目【答案】A71、可以參與發(fā)行人的經營決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權持有人D.基金持有人【答案】B72、可轉換債券通常是轉換成（）。A.擔保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D73、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.股息率可調整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C74、（2020年真題）下列業(yè)務中，不屬于財產保險公司業(yè)務的是（）A.機動車保險B.船舶/貨運保險C.責任保險D.人身保險【答案】D75、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種【答案】B76、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。A.融資交易B.融券交易C.證券交易D.信用交易【答案】A77、（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為（）、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A78、下列關于證券公司債券的說法錯誤的是()。A.證券公司發(fā)行債券應符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準、分期發(fā)行【答案】C79、私募基金合格投資者的標準是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、下列關于證券公司提供IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是()。A.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務C.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則D.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離【答案】B81、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D82、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D83、國務院證券監(jiān)督管理機構由（）組成。A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所【答案】C84、關于證券承銷，下列論述不正確的是()。A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷C.證券承銷采取代銷或包銷方式D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行【答案】D85、創(chuàng)業(yè)板上市公司應及時進行信息披露的事項包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A86、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C87、金融市場的重要性表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A88、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C89、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動?；鹦畔⑴读x務人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A90、我國非金融企業(yè)債務融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B91、()負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。A.董事長B.總經理C