證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識精選試題

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識精選試題

單選題（共100題）1、（）是證券監(jiān)管機構(gòu)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券交易所和證券中介機構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.審定制【答案】C2、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力【答案】B3、下列關(guān)于證券公司操作風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。A.情景分析是證券公司評估操作風(fēng)險可能造成損失數(shù)據(jù)的來源之一B.保險是證券公司轉(zhuǎn)嫁操作風(fēng)險的主要手段C.根據(jù)損失事件類型可將操作風(fēng)險劃分為八種表現(xiàn)形式D.證券公司可利用資產(chǎn)損失率、案件發(fā)生率、失敗交易數(shù)量等指標(biāo)對操作風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測及早期預(yù)警【答案】C4、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D5、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場，是以（）為交易對象而形成的供求關(guān)系和交易機制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負(fù)債C.股票D.債券【答案】A7、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B8、按照《關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點的通知》，國債預(yù)發(fā)行的日期為（）A.招標(biāo)日前4個至2個法定工作日B.招標(biāo)日前4個至1個法定工作日C.招標(biāo)日前5個至1個法定工作日D.招標(biāo)日前5個至2個法定工作日【答案】B9、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模的說法中正確的是（）。A.應(yīng)在交易商協(xié)會注冊，一次注冊，分期發(fā)行B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的30%C.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過5億元D.單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元【答案】D11、中小企業(yè)板塊設(shè)計要點在于()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列屬于證券投資基金技術(shù)風(fēng)險的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、股票的理論價格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價值B.股票未來收益C.股票賬面價值D.股票內(nèi)在價值【答案】B14、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（2019年真題）目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個交易日B.每三個交易日C.每兩個交易日D.每五個交易日【答案】A16、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準(zhǔn)的增資方式是（）A.向原股東配售股份B.向不特定對象公開募集股份C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.非公開發(fā)行股票【答案】D17、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】C18、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是()。A.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險【答案】A19、下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D20、（2018年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B21、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B22、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D23、自2007年11月以來，主要的遠(yuǎn)期品種為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、對基金投資風(fēng)險進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險B.外部風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險D.市場風(fēng)險政策風(fēng)險【答案】B25、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師需要具備（）條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D26、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B27、以下不是信用衍生產(chǎn)品交易特征的是（）。A.融資的提供和風(fēng)險的承擔(dān)被分離，即保護提供方提供融資，但不承擔(dān)信用風(fēng)險，而保護購買者承擔(dān)信用風(fēng)險，卻不提供融資B.信用風(fēng)險可以在業(yè)務(wù)中從其他風(fēng)險（如利率風(fēng)險和匯率風(fēng)險等）中分離出來被單獨交易和轉(zhuǎn)讓C.信用保護的出售方在承擔(dān)信用風(fēng)險時并不要求資金投入，除非合同中指定D.基礎(chǔ)信用交易仍然保留在金融機構(gòu)的銀行業(yè)務(wù)賬戶上，而且繼續(xù)由作為放款銀行的信用購買方來管理【答案】A28、（2020年真題）下列關(guān)于基金利潤分配的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值【答案】A30、為提高期權(quán)交易的流動性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C31、關(guān)于公司債券的分類，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B32、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、與其他風(fēng)險管理策略相比，風(fēng)險控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補償D.分散風(fēng)險，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A34、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.3000萬元B.1億元C.6000萬元D.10億元【答案】B35、基于（）定義下風(fēng)險的雙向測度是現(xiàn)代風(fēng)險管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)。A.不確定性B.危險性C.損失性D.波動性【答案】D36、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易D.回購交易【答案】C38、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D39、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A40、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D41、按基金的投資目標(biāo)劃分，可將證券投資基金分為（）等。A.①②③B.②③C.①②D.①③【答案】A42、貨幣政策的傳導(dǎo)機制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件。下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B44、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說法正確的有（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D45、在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C46、國際開發(fā)機構(gòu)申請在我國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B47、（2020年真題）下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D49、（2018年真題）（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B50、指數(shù)基金特別適合于社?；鹜顿Y是因為指數(shù)基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、公司型基金與契約型基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】A52、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B53、下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。A.票據(jù)市場B.回購市場C.債券市場D.同業(yè)拆借市場【答案】C54、（2020年真題）根據(jù)國際證監(jiān)會組織《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終決定）》金融機構(gòu)對客戶的評估項目包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A56、從提高公司績效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機制及其與公司的外部投資者利益和社會利益的兼容問題；二是（）問題。A.公司的股票價值B.公司的發(fā)展前景C.經(jīng)理層的管理能力D.董事會的決策能力【答案】C57、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D58、（）指數(shù)廣泛分布于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT等新興產(chǎn)業(yè)和消費領(lǐng)域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D59、2018年4月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A.《關(guān)于加強外商投資金融機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D60、地方政府債券可以分為（）和（）。A.—般債券普通債券B.—般債券收入債券C.普通債券特種債券D.專項債券收入債券【答案】B61、下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。A.票據(jù)市場B.回購市場C.債券市場D.同業(yè)拆借市場【答案】C62、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D63、證券公司目前可以發(fā)行的債務(wù)類融資工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B64、公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C65、業(yè)界習(xí)慣上將企業(yè)債券劃分為（）、（）、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券三種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A66、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價一般會（）。A.無變化B.不能確定C.上升D.下跌【答案】C67、以下不屬于金融衍生工具的風(fēng)險的是（）。A.交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險B.因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的支付風(fēng)險C.因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險D.因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險【答案】B68、（2020年真題）普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C69、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計入凈資本。A.90%、80%、70%B.100%、70%、50%C.100%、70%、30%D.90%、70%、50%【答案】B70、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】D71、回購交易通常在（）交易中運用。A.遠(yuǎn)期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C72、證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個階段。A.幼稚期-成熟期-成長期-衰退期B.衰退期-成長期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成長期-成熟期-衰退期D.成長期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C74、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機制說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B75、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D76、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B77、國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B78、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C79、目前我國貨幣市場基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B80、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4％D.貸款損失準(zhǔn)備計提充足【答案】C81、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計的制度不包括（）。A.更加寬松的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)B.更加規(guī)范的差異化表決制度C.更加合理的股份減持制度D.更有針對性的信息披露制度【答案】A82、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券市場投資者【答案】A83、相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券具有（）特點。A.可贖回期限不固定B.不可轉(zhuǎn)換為普通股股票C.收益相對不固定D.轉(zhuǎn)股后收益稅前分配【答案】C84、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D85、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C86、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C87、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個不同報價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價【答案】B88、流動性風(fēng)險是指由于流動性的