證券從業(yè)之金融市場基礎知識考點復習題型A4打印

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單選題（共100題）1、在我國，當公司破產(chǎn)清算或解散清算時，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；支付清算費用B.支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款；清償公司債務C.支付清算費用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；清償公司債務D.清償公司債務；支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款【答案】B2、根據(jù)保險業(yè)務屬性和風險特征，保險公司業(yè)務范圍分為基礎類業(yè)務和擴展類業(yè)務，以下屬于人身保險公司的擴展類業(yè)務的是（）。A.普通型保險B.健康保險C.分紅型保險D.投資連結型保險【答案】D3、關于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別下列說法正確的是（）。A.基金反映的是所有權關系B.債券反映的是債權債務關系C.股票反映的是信托關系D.債券是間接投資工具【答案】B4、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、投資者應當通過深市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。A.人民幣B.港幣C.美元D.歐元【答案】A6、結構化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B7、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而（）都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、下列關于股利政策的敘述正確的有()。Ⅰ．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源Ⅲ．機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權益收入A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是（）元。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B11、關于存款準備金與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.準備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強B.貨幣乘數(shù)是基礎貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關系C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴張能力大小D.法定存款準備金率是商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率【答案】A12、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A13、國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A14、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C15、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D16、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票的發(fā)行主體不同C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無期證券【答案】D17、下列機構中，中國證監(jiān)會有權對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。[2014年3月真題]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、在倫敦上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D19、公司進行并購重組對其經(jīng)營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況B.并購重組會使公司的經(jīng)營狀況惡化C.并購重組對公司經(jīng)營狀況沒有影響D.并購重組不一定會改善公司的經(jīng)營狀況【答案】D20、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風險稱為（）。A.內部風險B.政策風險C.期權風險D.基金風險【答案】A22、下列選項符合中國證監(jiān)會基金部《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》規(guī)定的是（）。A.不經(jīng)中國證監(jiān)會審批，直接向合格境外機構投資者提供投資咨詢服務B.承諾投資收益C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶【答案】A23、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C24、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、中國證券業(yè)協(xié)會的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、以下（）交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅動的。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】C27、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D28、（2021年真題）下列反映風險內在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C29、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.大額可轉讓存單市場【答案】A31、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙45%的股權，但不擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽32、債貸組合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C33、下列關于歐洲債券的說法正確的是（）。A.指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行C.其發(fā)行面值不可以以歐元之外的其他貨幣來表示D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以歐元為面值發(fā)行的【答案】A34、以下屬于技術分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（2019年真題）下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動性【答案】C36、開放式基金的特點有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B37、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、金融債券的發(fā)行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資顧問業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務【答案】B40、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C41、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C42、20世紀80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）oA.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強調金融監(jiān)管職能【答案】A43、下列有關新《證券法》的各項說法中，錯誤的是（）。A.新《證券法》取消了暫停上市、恢復上市的相關條款規(guī)定B.新《證券法》的頒布標志著垃圾股不可以直接退市，需要經(jīng)過暫停上市半年C.新《證券法》的頒布大幅度縮短了退市周期和流程，提高了退市效率，強化了市場的優(yōu)勝劣汰功能D.新《證券法》將退市標準交由證券交易所制定?！敬鸢浮緽44、（2020年真題）某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B45、下列關于股票市場價格的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、投服中心的主要業(yè)務有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C47、金融市場按交易工具分類，可分為債權市場和（）市場。A.衍生品B.貨幣C.現(xiàn)貨D.權益【答案】D48、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C49、交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進行交易，本系統(tǒng)內債券實行（）交易模式，跨系統(tǒng)實行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D50、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A51、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B52、戰(zhàn)略投資者應當符合的情形包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D53、1774年，世界上第一個封閉式投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D54、關于公司債券的分類，下列說法正確的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B55、國債承銷團成員于招標日后（）個工作日內繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A56、在風險管理中，風險識別的主要內容包括（）。A.感知風險和分析風險B.預測風險和消除風險C.感知風險和消除風險D.預測風險和分析風險【答案】A57、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5%。假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D58、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D59、證券委托方式有不同形式，可以分為()和()兩大類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、以下關于證券投資基金運作關系的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B61、貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B62、銀行業(yè)金融機構發(fā)行資本補充債券，應滿足的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、金融市場的重要性主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B64、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應付款項D.留存收益【答案】A65、債券的利率期限結構主要包括（）收益率曲線。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、下列全球金融體系的參與者中不屬于金融公司的有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】D67、以下關于公募基金的說法不正確的有（）。、A.公募基金投資金額要求高B.公募基金面向社會公眾公開發(fā)售C.公募基金的募集對象不固定D.公募基金適合中小投資者參與【答案】A68、存托憑證進入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。A.英國金融服務局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D69、重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、（2019年真題）兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權B.金融期貨C.金融互換D.結構化金融衍生工具【答案】C71、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C72、證券金融公司開展轉融通業(yè)務時，證券金融公司應當了解參與轉融通業(yè)務的（）的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產(chǎn)管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D73、對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D74、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為97元，按30/180計算，實際支付價格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C75、證券投資者是證券市場的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券（）的連續(xù)性。A.發(fā)行B.流通C.交易D.發(fā)行和交易【答案】D76、股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個（），在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。A.股權交易日B.股權登記日C.股權發(fā)行日D.股權認購日【答案】B77、操作風險分為（）所引發(fā)的四類風險。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D78、凡在限額以內發(fā)生的損失，都可以通過（）來抵御。A.自有資金B(yǎng).內部資金C.外部資金D.內部資金或者外部資金【答案】A79、證券投資基金存在的風險主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B80、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D81、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A82、我國銀行業(yè)實行“分業(yè)經(jīng)營”原則，商業(yè)銀行不得進行（）等業(yè)務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B83、以下關于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B84、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B85、深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D86、1949～1978年，為適應高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C87、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）可通過點擊確認、單向撮合的方式成交。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】D88、下列選項中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行【答案】C89、在我國，設立證券公司必須經(jīng)（）審查批準。A.