證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力測試題目參考附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力測試題目參考附答案

單選題（共100題）1、下列關于金融衍生工具聯(lián)動性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動B.通常，金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎變量的聯(lián)動關系可以是簡單的線性關系D.金融衍生工具與基礎變量的聯(lián)動關系不可能是分段函數(shù)【答案】D2、證券投資基金具有集合理財?shù)奶攸c，集合理財?shù)膬?yōu)點是（）。A.具有規(guī)模優(yōu)勢B.強化監(jiān)管C.收益穩(wěn)定D.風險固定【答案】A3、目前，可進行跨市場轉托管的債券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B4、募集機構不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、下列不屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.融資工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機構投資者B.融資工具發(fā)行參與方包括審計師事務所、律師事務所、主承銷商、評級機構、增信機構等中介服務機構C.定價市場化，通常高于銀行貸款基準利率D.發(fā)行方式市場化【答案】C6、證券公司從事資產管理業(yè)務，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A7、國社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、（2021年12月真題）影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、在機構投資者中，證券經營機構是證券市場上最為活躍的投資者，其以（）進行證券投資。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】D10、下列關于中央銀行票據(jù)的說法有誤的是（）。A.期限通常在6個月到3年B.中央銀行票據(jù)實質是中央銀行債券C.具有短期性的特點D.發(fā)行它的目的主要是進行對沖操作，回收外匯占款所投放的基礎貨幣【答案】A11、下面有關影響國債銷售價格因素的說法，正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結算價格【答案】B12、《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應當符合的條件包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A13、運用紅利貼現(xiàn)模型進行估值，需要確定的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D14、下列關于證券服務機構的說法,正確的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A15、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票不需滿足的條件的是（）。A.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實施現(xiàn)金分紅B.最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告C.最近一期末資產負債率高于50%D.上市公司最近十二個月內不存在違規(guī)對外提供擔?；蛘哔Y金被上市公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形【答案】C17、關于機構投資者買賣基金產生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D18、關于證券公司資產管理計劃，下列說法正確的是（）。A.資產管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經營機構、銷售機構可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產管理計劃C.證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產D.同一非標準化資產指單一主體的非標準化資產，不包含關聯(lián)方的非標準化資產【答案】C19、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級市場的債券交易。A.遠期交易B.現(xiàn)券交易C.回購交易D.期貨交易【答案】B21、內幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B23、下列關于風險管理的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A24、下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、通過（）的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D26、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機構B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構【答案】D27、最早出現(xiàn)的證券交易機構是由外商開辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.財政部D.中國銀監(jiān)會【答案】C29、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為()。A.到期收益率B.實際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D30、（2020年真題）下列關于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構從事經營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風險管理的核心C.資本是經營機構自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構經營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風險【答案】C31、基金招募說明書包含的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、按照基金的投資標的劃分，可將證券投資基金分為（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、一般性貨幣政策工具屬于對貨幣（）的調節(jié)。A.總量B.規(guī)模C.流通時間D.流通速度【答案】A34、（2021年真題）現(xiàn)有研究普遍認為，（??）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機的重要原因之一。A.信用衍生品市場對沖B.提高抵押品即止C.中央交易對手機制D.凈額結算機制【答案】C35、影響財政政策作用發(fā)揮的因素包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B36、（2019年真題）下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、A公司目前的資產總額是8000萬元，負債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬元，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價值為（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C38、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列關于基金利潤分配的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2018年真題）投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B41、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構發(fā)行的資產管理產品B.直接購買商品及金融衍生品類產品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產品【答案】A42、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D43、（）是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。A.強行平倉制度B.強行減倉制度C.限倉制度D.集中交易制度【答案】B44、下列關于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B45、判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報價緊密度C.股票的價格D.股票的價格彈性或者恢復能力【答案】C46、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C47、場外交易市場的特點有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D48、2016年，我國對QFII外匯管理制度進行改革，主要內容不包括（）。A.放寬單家QFII機構投資額度上限B.簡化額度審批管理C.進一步便利資金匯出入D.將鎖定期從一年縮短為4個月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內資產的20%【答案】D49、資信評級機構向中國證監(jiān)會備案，應當報送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D50、（2021年真題）傳統(tǒng)信用風險評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構設計，但其所選擇的（??）都是相似的。A.信用風險B.交易對手C.合規(guī)指標D.關鍵要素【答案】D51、對理事會人員構成的表述不正確的是()。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1／3，不超過理事會員總數(shù)的1／2C.每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D52、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產流動性風險D.市場風險【答案】D53、以下關于政府債券的性質說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B55、《證券法》中有關證券發(fā)行的主要內容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D56、全國外匯調劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開展了人民幣與美元、日元、德國馬克的期貨交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】C57、私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50％B.30％C.20％D.10％【答案】C58、下列屬于貨幣政策手段的是()。A.調節(jié)稅率B.發(fā)行國債C.再貼現(xiàn)政策D.增加財政支出【答案】C59、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C60、下列屬于壓力測試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A61、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經審核后可轉為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A62、下列關于債券按付息方式分類中，說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D63、股份公司在提供優(yōu)先認股權時，在股權登記日前交易的該公司股票可稱為（）。A.無權股B.除權股C.含權股D.分權股【答案】C64、在我國，中國證監(jiān)會認定的機構才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D65、首次公開發(fā)行股票，網上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A66、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A67、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項發(fā)生后應及時進行信息披露。Ⅰ．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D68、下列關于做市商收入來源的說法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D69、剩余索取權和（）兩者構成了公司的所有權。A.剩余分配權B.利潤分配權C.剩余控制權D.以上都不對【答案】C70、A公司當年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】A71、公司債券可申請一次核準、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應當不少于發(fā)行總量的（），剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內報中國證監(jiān)會備案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C72、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)，該股指在《華爾街日報》上公布。A.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B.標準普爾500指數(shù)C.納斯達克指數(shù)D.金融時報證券交易指數(shù)【答案】A73、按照交割方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場；權益市場B.現(xiàn)貨市場；衍生品市場C.貨幣市場；資本市場D.證券市場；非證券金融市場【答案】B74、以下關于公募基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B75、下列關于證券市場投資者的說法，錯誤的是（）。A.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體B.證券市場投資者是證券市場的資金供給者C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長期投資，有些則偏重于短線交易【答案】A76、優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（）A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D77、我國國際債券的品種有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B78、以下對實體經濟與金融之間的相互關系的表述中，不完全合理的是（）。A.實體經濟發(fā)展水平和質量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質量，實體經濟發(fā)展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進經濟增長C.金融產品的創(chuàng)新和復雜化，使得實體經濟和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經濟發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C79、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、證券公司直接為投資者開立()。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結算賬戶【答案】D81、政策性金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C82、將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】C83、技術分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D.①②③④【答案】B84、關于金融衍生工具的產生和發(fā)展，下列論述正確的有（）。A.②③④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D85、反映一家公司的股權價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】C86、下列關于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使職責的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】C87、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B88、人為操縱往往會引起股票價格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動【答案】D89、金融風險的來源有（