證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺A卷附答案

單選題（共100題）1、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶可由申請(qǐng)主體到中國(guó)結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止救我庖坏嘏R柜提交申請(qǐng)，也可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)提交賬戶開(kāi)立申請(qǐng)。下列機(jī)構(gòu)中不屬于“特殊機(jī)構(gòu)”的是（）。A.證券公司及其資管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保險(xiǎn)公司D.上市公司【答案】D2、甲是A有限責(zé)任公司的股東之一，股東會(huì)通過(guò)決議連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而A公司該5年連續(xù)實(shí)現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的利潤(rùn)分配條件，甲對(duì)該項(xiàng)決議投了反對(duì)票，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（）中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.登記結(jié)算中心D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D4、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、證券公司開(kāi)展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.事后評(píng)估審計(jì)D.事后排查【答案】A6、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。A.①③④B.①④C.②③④D.①②③【答案】B8、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.6個(gè)月【答案】C9、（2016年真題）下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B10、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】D11、(2019年真題)通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C12、（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是（）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為【答案】C13、公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由（）予以警告，沒(méi)收違法所得。A.公司股東大會(huì)B.人民法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.公司董事會(huì)【答案】C14、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施不適用于（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】C15、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)（）。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元【答案】C16、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是（）。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】A17、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C18、（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】D19、單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】C20、下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司以營(yíng)利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】D22、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴(yán)監(jiān)管【答案】B24、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C25、下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施B.對(duì)于證券公司違反《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對(duì)于證券公司違反《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國(guó)結(jié)算公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對(duì)于證券公司違反《上海證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B27、證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。A.20B.30C.60D.90【答案】C28、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C29、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是()A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買(mǎi)賣(mài)本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等【答案】D30、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，其基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專(zhuān)用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶【答案】B33、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)A.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下B.三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下C.擅自改變用途資金額度的百分之五D.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下【答案】D34、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬(wàn)元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A35、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以采取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。A.違規(guī)超倉(cāng)B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況【答案】C36、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理C.報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作情況【答案】D38、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A39、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】D40、最近36個(gè)月內(nèi)()的人不得申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠(chéng)信的不良記錄【答案】A41、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C42、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A43、財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)（）工作。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B44、投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（）資格。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.證券從業(yè)C.證券投資顧問(wèn)D.理財(cái)師【答案】A45、下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)【答案】D46、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起（）檢查一次。A.每年B.三年C.半年D.兩年【答案】A47、(2018年真題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、（2019年真題）證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C49、有限合伙企業(yè)中的有限合伙人的出資方式不包括（）。A.收益權(quán)B.貨幣C.實(shí)物D.勞務(wù)【答案】D50、下列關(guān)于反洗錢(qián)工作保密，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供C.應(yīng)對(duì)配合中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B51、以下屬于投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A.項(xiàng)目組誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B.建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線D.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線【答案】A52、根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】D53、下列屬于證券公司各類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B54、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.1B.3C.4D.6【答案】C55、下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C57、網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D58、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D59、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括()。A.公開(kāi)B.公允C.公正D.公平【答案】B61、證券金融公司的資金可以用于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司（）進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C63、某股份有限公司向社會(huì)招聘經(jīng)理，以下人員來(lái)應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、證券公司應(yīng)定期和不定期地開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.國(guó)家/地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D65、下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件，說(shuō)法不正確的是()。A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D.公司最近3年無(wú)重大違法行為【答案】A66、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有（）。A.①④B.①②C.③④D.②④【答案】B67、未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C68、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B69、公司為（）提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】B70、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)滿足（）個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。A.12B.24C.36D.48【答案】B71、A證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款（）萬(wàn)元。A.1B.2C.5D.20【答案】C72、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C73、派出機(jī)構(gòu)責(zé)令公司限期整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，可對(duì)證券公司釆取下列措施（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A74、法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是（）。A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利B.規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們?cè)谧袷胤ǘx務(wù)后依法享有的收益C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)D.規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任【答案】B75、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C76、某證券營(yíng)業(yè)部違反證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責(zé)令改正C.出具警示函D.罰款【答案】D77、上市公司收購(gòu)中獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)發(fā)表明確意見(jiàn)的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.誠(chéng)信記錄B.投資經(jīng)驗(yàn)C.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D79、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C80、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D81、（2018年真題）下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C82、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司可以不設(shè)董事長(zhǎng)B.股份有限公司可以不設(shè)副董事長(zhǎng)C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過(guò)3年D.股份有限公司董事會(huì)成員可以為11人【答案】A83、（2017年真題）在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名的還有（）并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、關(guān)于開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)人條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D86、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B87、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）年制定并發(fā)布了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷(xiāo)活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A88、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C89、（）設(shè)置基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場(chǎng)層級(jí)管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.交易所C.證券行業(yè)自律組織D.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)【答案】D90、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C91、按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D92、按照《企業(yè)破產(chǎn)