證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重點(diǎn)題型復(fù)習(xí)

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重點(diǎn)題型復(fù)習(xí)

單選題（共100題）1、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損B.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，投反對(duì)票的異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)【答案】B2、申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。A.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》【答案】A3、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A.5B.15C.10D.20【答案】C4、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在進(jìn)行清償時(shí)，其順序?yàn)椋ǎ?。A.支付清算費(fèi)用——職工工資——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——繳納稅款——利潤(rùn)分配B.支付清算費(fèi)用——職工工資——繳納稅款支付法定補(bǔ)償金——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——利潤(rùn)分配C.職工工資——利潤(rùn)分配——支付清算費(fèi)用——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——繳納稅款D.支付清算費(fèi)用——職工工資——繳納稅款一-社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——利潤(rùn)分配【答案】A5、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.30個(gè)工作日B.2個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C6、下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處（）罰金。A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下B.兩萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下D.十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下【答案】B8、(2018年真題)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）人操作、（）人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A9、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是（）。A.取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強(qiáng)對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D.增加審批的同時(shí)，強(qiáng)化了過(guò)程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D10、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C11、（2020年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益B.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率C.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性【答案】A12、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()億元。A.40B.50C.60D.80【答案】C13、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是（）。A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格C.合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)具有高度的資合性【答案】C14、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯(cuò)誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)【答案】A15、下列情形中．股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是()。A.對(duì)外提供擔(dān)保B.減少注冊(cè)資本C.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工【答案】A16、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理【答案】B17、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B19、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件【答案】B20、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，獲利或者避免損失金額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D21、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分【答案】D24、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地（）予以取締。A.銀監(jiān)局B.縣級(jí)以上地方人民政府C.人民法院D.證監(jiān)局【答案】B25、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D26、發(fā)行人存在違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、資金占用或者其他權(quán)益被控股股東、實(shí)際控制人嚴(yán)重?fù)p害情形的，應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行定向發(fā)行。A.③B.①②C.①③D.②③【答案】B27、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，A.證券公司B.證券經(jīng)紀(jì)人C.證券公司法人D.其主管人員【答案】A28、對(duì)于財(cái)政與預(yù)算撥款，銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購(gòu)買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C29、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以()為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B31、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C32、按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A.6B.12C.24D.36【答案】D33、客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合()條件。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A34、下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法中，說(shuō)法不正確的是（）。A.國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制力來(lái)保障法得以實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B.任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁C.國(guó)家強(qiáng)制力是保障法的實(shí)施的唯一手段D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性【答案】C35、下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施控制資產(chǎn)B.客戶開(kāi)戶時(shí)，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案【答案】B36、證券公司發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.3％B.10％C.1％D.5％【答案】C37、（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%【答案】A38、下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做市業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B40、公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金的，其財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)，先承擔(dān)（）。A.公司可以自主選擇B.民事賠償責(zé)任C.繳納罰款D.繳納罰金【答案】B41、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)B.出資的比例C.股東的權(quán)利D.出資的方式【答案】A43、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的后果說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D44、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開(kāi)戶和交易流程【答案】C46、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定，正確的是（）。A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻【答案】B47、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C48、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B49、（2020年真題）持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉(cāng)的投資者是（）A.股票期權(quán)賣方B.股票期權(quán)買方C.股票期權(quán)結(jié)算參與人D.做市商【答案】A50、公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)已披露的信息進(jìn)行（）。A.事前監(jiān)督B.事前審查C.事后監(jiān)督D.事后審查【答案】D51、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B52、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任C.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任D.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)【答案】D53、(2019年真題)下列有關(guān)公司的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）A.公司以營(yíng)利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】D54、下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單B.銀行開(kāi)具的信用證明C.碩士學(xué)位證D.個(gè)人簡(jiǎn)歷【答案】A55、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯利用未公開(kāi)信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B56、關(guān)于期貨交易，下列說(shuō)法正確的是（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D57、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.1年D.2年【答案】B58、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法，正確的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A59、下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有（）。A.②③B.②④C.①④D.①②【答案】B60、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，我國(guó)第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】C61、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C62、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的（）等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、股票的發(fā)行價(jià)格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業(yè)上市公司平均市盈率C.每股凈資產(chǎn)D.票面金額【答案】D64、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.融資融券業(yè)務(wù)B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】B65、下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C66、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無(wú)效，但書面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B67、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D69、下列說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D70、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門B.債券交易所C.證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A71、所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其（）等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場(chǎng)C.價(jià)格D.股票【答案】A72、（2020年真題）證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（）。A.假借個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B.由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用【答案】B73、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)B.某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額【答案】A74、私募基金募集機(jī)構(gòu)在開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中違反規(guī)定的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取的措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B75、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員【答案】B76、下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的外部約束的是（）A.注冊(cè)資本要求B.業(yè)務(wù)審批C.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)D.防范和控制風(fēng)險(xiǎn)【答案】D77、下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D78、對(duì)法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的處罰措施是（）。A.沒(méi)收法人財(cái)產(chǎn)B.處以違法所得3倍的罰款C.違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款【答案】A79、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（），其他股票折算率最高不超過(guò)（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C80、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.1億【答案】D81、下列關(guān)于證券公司治理的基本要求，表述正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C82、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B83、柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C84、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是（）。A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件【答案】B85、下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.2012年9月正式注冊(cè)成立D.是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的【答案】A86、具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力個(gè)人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬(wàn)元人民幣，為合格投資者。A.100B.200C.300D.500【答案】A87、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法不符合要求的是（）。A.客觀說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限【答案】C88、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照()規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。A.證券公司B.證券公司和客戶的約定C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C89、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】D90、下列不屬于證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)