進出口貿(mào)易集團質(zhì)量體系iso程序文件

進出口貿(mào)易集團質(zhì)量體系ISO程序文件匯編進出口貿(mào)易集團質(zhì)量體系ISO程序文件匯編【最新資料，WORD文檔，可編輯】新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)目錄文件編號：CNC/QP200-00版號：第一版頁碼：第1頁共1頁NO文件名稱編號條款1文件控制程序CNC/QP204.014.2.32統(tǒng)計控制程序CNC/QP204.024.2.43目標(biāo)管理控制程序CNC/QP205.015.4.14管理評審控制程序CNC/QP205.025.65人力資源控制程序CNC/QP206.016.26設(shè)備設(shè)施控制程序CNC/QP206.026.37質(zhì)量策劃控制程序CNC/QP207.017.18銷售協(xié)議評審控制程序CNC/QP207.027.29供方評定及管理控制程序CNC/QP207.037.4.110采購控制程序CNC/QP207.047.4.211進口單證控制程序CNC/QP207.057.5.112出口單證控制程序CNC/QP207.067.5.113進口業(yè)務(wù)控制程序CNC/QP207.077.5.114出口業(yè)務(wù)控制程序CNC/QP207.087.5.115物流控制程序CNC/QP207.097.5.116代理業(yè)務(wù)過程控制程序CNC/QP207.107.5.117產(chǎn)品交付控制程序CNC/QP207.117.5.118安全收匯控制程序CNC/QP207.127.5.119標(biāo)識和可追溯性控制程序CNC/QP207.137.5.320用戶財產(chǎn)控制程序CNC/QP207.147.5.421產(chǎn)品防護控制程序CNC/QP207.157.5.522用戶滿意度控制程序CNC/QP208.018.2.123內(nèi)部審核控制程序CNC/QP208.028.2.224產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序CNC/QP208.038.2.425不合格控制程序CNC/QP208.048.326數(shù)據(jù)分析控制程序CNC/QP208.058.427糾正和預(yù)防方法控制程序CNC/QP208.068.5編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)文件控制程序文件編號：Q/HQKG204.01版號：第一版頁碼：第1頁共4頁1目標(biāo)確保質(zhì)量管理體系所包括各相關(guān)場所和步驟，均能使用對應(yīng)文件有效版本。2范圍適適用于與質(zhì)量管理體系關(guān)于各類文件控制。職責(zé)3．1辦公室負(fù)責(zé)管理文件總體控制。3．2國際貿(mào)易部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)文件總體控制。3．3其它部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)關(guān)于文件和資料實施和管理。4工作程序4．1文件分類和編制4.1.1依照文件不一樣性質(zhì)及用途，將其分為二類：A、管理性文件和資料：包含質(zhì)量手冊、程序文件、管理要求、制度等。業(yè)務(wù)性文件和資料：包含單證審核規(guī)范等。4.1.2文件編制：管理性文件由辦公室負(fù)責(zé)組織關(guān)于人員進行編制。業(yè)務(wù)性文件由國際貿(mào)易部負(fù)責(zé)組織關(guān)于人員進行編制。4.1.4文件編制好后，應(yīng)按以下方法進行編號（質(zhì)量統(tǒng)計和產(chǎn)品圖樣例外）。CNC/QPXXX.XX 同一章節(jié)文件系列號（01，02……）ISO9001：標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號（04，05，06，07，08表示）質(zhì)量管理體系文件層次代號（1，2，3，4表示）質(zhì)量管理體系文件企業(yè)代號（CNC表示“新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)”）編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)文件控制程序文件編號：CNC/QP204.01版號：第一版頁碼：第2頁共4頁4.1.6對為企業(yè)所用外來文件和資料（如客戶提供圖樣或?qū)崢拥龋?，可視實際需要進行重新整理，并直接采取原文件編號（若無，則按上述對應(yīng)要求進行編號）。4.2文件審批4.2.1《質(zhì)量手冊》和程序文件由管理者代表審核、總經(jīng)理同意后實施。4.2.2其它管理文件由辦公室審核，總經(jīng)理同意后實施。4.2.3業(yè)務(wù)文件由國際貿(mào)易部經(jīng)理同意后實施。4.2.4文件發(fā)放時，應(yīng)明確其版本標(biāo)識及修訂狀態(tài)和實施日期。4.3文件發(fā)放4.3.1管理文件和業(yè)務(wù)文件均由辦公室負(fù)責(zé)發(fā)放。4.3.2文件發(fā)放時，應(yīng)確定文件發(fā)放部門和份數(shù)。4.3.3受控文件發(fā)放時，應(yīng)在文件上加蓋“受控”印章并注上分發(fā)號，由領(lǐng)用人在《文件發(fā)放（回收）記錄表》上署名。4.3.4對需增發(fā)文件，由使用單位填寫《文件借閱〈領(lǐng)用〉表》，并由文件同意人審批后，到對應(yīng)控制部門領(lǐng)取。4.4文件更改4.4.1文件在實施過程中，關(guān)于人員若發(fā)覺有漏洞、不完善或需要改進地方時，應(yīng)向?qū)?yīng)控制部門提出更改提議。4.4.2需要更改文件時，對應(yīng)文件控制部門應(yīng)填寫《文件更改申請表》，并說明更改原因，對主要更改還應(yīng)附有充分證據(jù)。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)文件控制程序文件編號：CNC/QP204.01版號：第一版頁碼：第3頁共4頁a、b、c、d等更改標(biāo)識，同時在更改登記欄上作好更改登記。5文件修訂、換版和作廢4.5.1發(fā)生以下情況時，應(yīng)對文件進行重新修訂或換版。A、文件經(jīng)10次更改而影響使用或需進行大幅度修改；B、企業(yè)組織機構(gòu)、質(zhì)量管理體系職能等有較大改變；C、文件所依據(jù)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等已經(jīng)有較大修改；D、管理評審決定需要重新修訂或換版。4.5.2文件經(jīng)重新修訂后，應(yīng)考慮與其它文件相協(xié)調(diào)。4.5.3修訂后新版文件應(yīng)按4.1~4.3要求進行標(biāo)識、編號、審批和發(fā)放。4.5.4在發(fā)放新版文件同時，相關(guān)文件控制部門應(yīng)依照原文件配置和發(fā)放情況，及時從各使用部門收回全部舊版文件，并加蓋“作廢”印章。4.6文件使用和管理4.6.1各部門應(yīng)確定一名文件管理員（可兼職），負(fù)責(zé)本部門文件或資料收發(fā)和管理工作。4.6.2凡企業(yè)內(nèi)部使用文件（包含提供給供方文件），均為受控文件，各部門及關(guān)于人員必須妥善管理，不得外借、涂改、復(fù)制。4.6.3各文件使用人員應(yīng)正確領(lǐng)會和使用所需文件或資料，如有不明之處應(yīng)及時提出，并視內(nèi)容由辦公室或國際貿(mào)易部負(fù)責(zé)解釋。4.6.4若文件破損嚴(yán)重或丟失，使用人應(yīng)到對應(yīng)控制部門辦理補發(fā)手續(xù)，補發(fā)文件應(yīng)編上新分發(fā)號，并加蓋“受控”印章；同時，破損文件應(yīng)給予收回。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)文件控制程序文件編號：CNC/QP204.01版號：第一版頁碼：第4頁共4頁A、編制文件時所依據(jù)主要文件和資料。B、經(jīng)同意實施文件和資料原稿。C、需留存參考舊版文件和資料。D、為我所用外部文件和資料4.6.6文件控制部門應(yīng)經(jīng)常對文件使用部門進行檢驗和監(jiān)督，確保文件保持清楚和完整，并及時收回失效或作廢文件，對確需留用，應(yīng)按4.5相關(guān)要求進行審批及作好標(biāo)識，預(yù)防作廢文件繼續(xù)使用。4.6.7需處理作廢文件時，由對應(yīng)文件控制部門填寫《文件處理清單》，并報管理者代表審批后進行處理。4.6.8文件處理方式主要是焚燒。文件處理時應(yīng)最少有兩人在場，并將處理情況在《文件處理清單》上作好統(tǒng)計。4．7外來文件管理4．7．1外來文件通常由辦公室負(fù)責(zé)接收，填寫《外來文件一覽表》，并依照文件性質(zhì)和用途確定是否發(fā)放，如需要發(fā)放實施，應(yīng)報總經(jīng)理審批。5相關(guān)文件6質(zhì)量統(tǒng)計6.1文件發(fā)放（回收）記錄表6.2文件更改申請單6.3文件借閱〈領(lǐng)用〉表6.4文件處理清單6.5外來文件一覽表編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)統(tǒng)計控制程序文件編號：CNC/QP204.02版號：第一版頁碼：第1頁共2頁目標(biāo)為確保質(zhì)量統(tǒng)計真實、有效，給各項質(zhì)量活動符合性和有效性提供客觀證據(jù)，并為實現(xiàn)可追溯以及質(zhì)量管理體系連續(xù)改進提供依據(jù)。范圍適適用于對質(zhì)量管理體系所包括各項質(zhì)量統(tǒng)計控制。職責(zé)3.1國際貿(mào)易部負(fù)責(zé)與業(yè)務(wù)相關(guān)質(zhì)量統(tǒng)計總體控制。3.2辦公室負(fù)責(zé)管理性質(zhì)量統(tǒng)計總體控制。工作程序4.1質(zhì)量統(tǒng)計應(yīng)依照ISO9001：標(biāo)準(zhǔn)要求和企業(yè)質(zhì)量管理體系運行需要進行設(shè)置，并統(tǒng)一確定各質(zhì)量統(tǒng)計格式和名稱。4.1.1質(zhì)量統(tǒng)計編號按《文件控制程序》要求進行。4.1.2質(zhì)量統(tǒng)計在實施過程中，關(guān)于人員若發(fā)覺表式不完善或需要改進地方時，應(yīng)提出修改提議，并按《文件控制程序》要求進行修改、換版。4.2質(zhì)量統(tǒng)計填寫4.2.1質(zhì)量統(tǒng)計由相關(guān)文件要求關(guān)于責(zé)任人員，按文件要求和統(tǒng)計表式要求進行填寫。4.2.2關(guān)于統(tǒng)計人應(yīng)及時、準(zhǔn)確地對各項質(zhì)量活動情況進行統(tǒng)計，并做到字跡清楚，表示準(zhǔn)確，內(nèi)容真實、完整、有效。4.3質(zhì)量統(tǒng)計標(biāo)識4.3.1質(zhì)量統(tǒng)計標(biāo)識包含以下內(nèi)容：A、各式質(zhì)量統(tǒng)計名稱和編號；B、質(zhì)量統(tǒng)計填寫日期。4.3.2質(zhì)量統(tǒng)計名稱、編號均按4.1要求進行確定。4.4質(zhì)量統(tǒng)計搜集與貯存辦公室每個月搜集和整理管理類質(zhì)量統(tǒng)計，國際貿(mào)易部每個月搜集和整理業(yè)務(wù)類質(zhì)量統(tǒng)計，并盡可能裝訂成冊，填寫《質(zhì)量統(tǒng)計歸檔表》統(tǒng)一歸檔。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)統(tǒng)計控制程序文件編號：CNC/QP204.02版號：第一版頁碼：第2頁共2頁4.5質(zhì)量統(tǒng)計管理4.5.1各責(zé)任部門應(yīng)有專員（可兼職）負(fù)責(zé)質(zhì)量統(tǒng)計保管，并經(jīng)常檢驗本部門質(zhì)量統(tǒng)計使用和保留情況，發(fā)覺問題應(yīng)及時向辦公室匯報，方便給予及時處理。4.5.2企業(yè)內(nèi)部人員、客戶或第三方需要查閱、評價質(zhì)量統(tǒng)計時，關(guān)于責(zé)任部門及人員應(yīng)在允許和約定查閱期限和范圍內(nèi)，及時、方便地給予提供。4.5.3辦公室應(yīng)經(jīng)常對各部門質(zhì)量統(tǒng)計使用、貯存及管理情況進行檢驗、監(jiān)督和指導(dǎo)，確保各類質(zhì)量統(tǒng)計不受損壞、變質(zhì)和丟失。4.5.4對延續(xù)使用質(zhì)量統(tǒng)計（如臺帳等），關(guān)于使用人員應(yīng)采取有效保護方法，進行妥善保管和使用，以預(yù)防質(zhì)量統(tǒng)計損壞、變質(zhì)和丟失。4.5.5辦公室應(yīng)依照質(zhì)量管理體系所包括質(zhì)量統(tǒng)計情況，以及統(tǒng)計性質(zhì)和用途，明確各項質(zhì)量統(tǒng)計保留期限、搜集部門及關(guān)于要求，并編制《質(zhì)量統(tǒng)計一覽表》分發(fā)至各部門，以實現(xiàn)對質(zhì)量統(tǒng)計有效控制。4.5.6保留到期質(zhì)量統(tǒng)計，由保管人員填寫《質(zhì)量統(tǒng)計處理清單》，主管部門責(zé)任人審批后進行處理。4.5.7質(zhì)量統(tǒng)計處理通常采取焚燒方法，銷毀時應(yīng)最少有二人在場，并將處理情況在《質(zhì)量統(tǒng)計處理清單》上作好對應(yīng)統(tǒng)計。相關(guān)文件5.1文件控制程序質(zhì)量統(tǒng)計6.1質(zhì)量統(tǒng)計一覽表6.2質(zhì)量統(tǒng)計歸檔表6.3質(zhì)量統(tǒng)計處理清單編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)目標(biāo)管理控制程序文件編號：CNC/QP205.01版號：第一版頁碼：第1頁共2頁目標(biāo)要求質(zhì)量目標(biāo)，并進行有效控制，確保質(zhì)量目標(biāo)適宜性和質(zhì)量管理體系連續(xù)有效運行。范圍適適用于對企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)制訂、公布、實施、驗證、更改等步驟控制。職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)制訂。3.2管理者代表負(fù)責(zé)質(zhì)量目標(biāo)落實和驗證。3.3各部門負(fù)責(zé)質(zhì)量目標(biāo)實施和統(tǒng)計。工作程序4.1質(zhì)量目標(biāo)制訂和公布4.1.1質(zhì)量目標(biāo)制訂它是企業(yè)質(zhì)量方針詳細(xì)展開和量化。應(yīng)反應(yīng)用戶期望和需求，如對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量等方面承諾等。應(yīng)表現(xiàn)企業(yè)對質(zhì)量方面追求，如對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量符合性要求等。應(yīng)表現(xiàn)對企業(yè)實際情況和發(fā)展需要，不宜過高或過低，并可測量。4.1.2質(zhì)量目標(biāo)制訂，由管理者代表組織企業(yè)各級管理人員進行醞釀和討論，并提出質(zhì)量目標(biāo)方案交總經(jīng)理審定。4.1.3管理者代表依照企業(yè)《質(zhì)量目標(biāo)》，將其分解到各部門，并組織相關(guān)人員進行分析討論，最終確定部門目標(biāo)，并給予簽署和發(fā)放。4.2質(zhì)量目標(biāo)落實與實施4.2.1質(zhì)量目標(biāo)公布后，管理者代表應(yīng)及時采取張貼、會議、培訓(xùn)等各種可行方式進行宣傳和落實，并對與質(zhì)量目標(biāo)關(guān)于各項內(nèi)容了解及疑難問題進行解答，確保關(guān)于人員均能正確了解質(zhì)量目標(biāo)各項內(nèi)容和要求。4.2.2各部門及關(guān)于人員應(yīng)落實并滿足質(zhì)量目標(biāo)各項內(nèi)容和要求，明確所應(yīng)負(fù)擔(dān)職責(zé)，并轉(zhuǎn)化為詳細(xì)工作目標(biāo)。4.2.3各級人員應(yīng)經(jīng)常對各項質(zhì)量活動開展情況與質(zhì)量目標(biāo)對應(yīng)要求進行比較分析，并做好統(tǒng)計，發(fā)覺問題及時向關(guān)于部門或管理者代表反饋，以確保質(zhì)量目標(biāo)順利完成。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)目標(biāo)管理控制程序文件編號：CNC/QP205.01版號：第一版頁碼：第2頁共2頁4.3質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計和驗證4.3.1各部門應(yīng)依照《質(zhì)量目標(biāo)》所要求要求，每個月對各項質(zhì)量目標(biāo)實施情況進行統(tǒng)計，并與上次統(tǒng)計情況進行比較分析，每個月度將統(tǒng)計匯總結(jié)果報管理者代表。4.3.2依照各項質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計和分析情況，管理者代表應(yīng)及時編制《質(zhì)量目標(biāo)實施檢驗表》報送總經(jīng)理。同時，對發(fā)覺各項問題，應(yīng)及時組織關(guān)于部門進行有效處理。4.3.3當(dāng)出現(xiàn)以下情況，應(yīng)按《糾正和預(yù)防方法控制程序》要求，采取對應(yīng)糾正或預(yù)防方法。A、連續(xù)三次質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計結(jié)果均呈下降趨勢，且有一次已超出了波動下限；B、統(tǒng)計結(jié)果連續(xù)三次低于質(zhì)量目標(biāo)所允許正常波動下限；C、統(tǒng)計分析結(jié)果認(rèn)定需采取糾正或預(yù)防方法等情況。4.3.4各項質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計分析結(jié)果，應(yīng)作為管理評審輸入，并按《管理評審控制程序》要求，對質(zhì)量目標(biāo)適宜性、充分性和有效性進行驗證。4.4質(zhì)量目標(biāo)更改4.4.1當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可考慮對質(zhì)量目標(biāo)進行對應(yīng)更改或重新制訂新質(zhì)量目標(biāo)。A、連續(xù)四次統(tǒng)計結(jié)果均超出了質(zhì)量目標(biāo)所允許正常波動下限；B、因企業(yè)發(fā)展需要或結(jié)構(gòu)調(diào)整，需對質(zhì)量目標(biāo)作對應(yīng)調(diào)整或重新制訂；C、管理評審認(rèn)定為質(zhì)量目標(biāo)不宜，而需要作對應(yīng)更改。4.4.3新質(zhì)量目標(biāo)公布后，辦公室應(yīng)及時收回已作廢原《質(zhì)量目標(biāo)》。相關(guān)文件質(zhì)量統(tǒng)計6.1質(zhì)量目標(biāo)6.2質(zhì)量目標(biāo)實施檢驗表編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)管理評審控制程序文件編號：CNC/QP205.02版號：第一版頁碼：第1頁共3頁目標(biāo)確保質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量管理體系連續(xù)性、適宜性、充分性和有效性。范圍適適用于管理評審活動開展和管理。職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)管理評審計劃和匯報審批及會議主持工作。3.2管理者代表負(fù)責(zé)管理評審活動協(xié)調(diào)和改進方法跟蹤驗證。3.3辦公室負(fù)責(zé)管理評審活動各項幫助工作。3.4各相關(guān)部門負(fù)責(zé)評審所需資料提供以及改進方法實施。工作程序4.1管理評審時機和形式4.1.1管理評審活動通常為每年一次，于年底進行，詳細(xì)時間由總經(jīng)理確定。4.1.2遇以下情況時，可考慮增加管理評審活動；A、質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證前；B、因方針、政策、法規(guī)調(diào)整，而對企業(yè)產(chǎn)生重大影響；C、市場環(huán)境或客戶發(fā)生重大改變；D、企業(yè)組織職能或產(chǎn)品、服務(wù)結(jié)構(gòu)需作重大調(diào)整；E、企業(yè)發(fā)生重大質(zhì)量事故或客戶對質(zhì)量投訴連續(xù)發(fā)生。4.1.3管理評審活動以會議形式進行，并由總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持召開，管理者代表、各部門責(zé)任人等管理人員參加。需要時，可擴大到部門工作人員或相關(guān)人員到會。4.2管理評審準(zhǔn)備4.2.1辦公室應(yīng)依照總經(jīng)理決定管理評審時間、關(guān)鍵點等要求，及時編制《管理評審計劃》，明確評審時間、地點、參加對象，以及評審目標(biāo)、內(nèi)容、應(yīng)準(zhǔn)備資料等。4.2.2《管理評審計劃》經(jīng)總經(jīng)理審批后，辦公室應(yīng)及時分發(fā)給各參加評審人員。4.2.3各部門及關(guān)于人員應(yīng)依照《管理評審計劃》要求，及時搜集評審所需各項資料。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)管理評審控制程序文件編號：CNC/QP205.02版號：第一版頁碼：第2頁共3頁4.2.4搜集資料應(yīng)包含以下方面信息：A、質(zhì)量審核結(jié)果；B、用戶反饋；C、過程業(yè)績和產(chǎn)品符合性；D、糾正和預(yù)防方法情況；E、以往管理評審跟蹤方法；F、可能影響質(zhì)量管理體系改變原因；G、對改進提議。4.2.5管理者代表應(yīng)對各項資料搜集情況進行檢驗和協(xié)調(diào)，以確保資料真實、完整和有效。4.3管理評審會議4.3.1總經(jīng)理主持管理評審會議，辦公室或指定人員負(fù)責(zé)做好會議統(tǒng)計，參加會議人員應(yīng)簽到。4.3.2總經(jīng)理依照《管理評審計劃》要求，申述評審目標(biāo)、內(nèi)容和關(guān)鍵點。4.3.3參加會議人員應(yīng)依照評審內(nèi)容和要求，以及所搜集資料情況，對質(zhì)量方針、目標(biāo)和各項質(zhì)量活動適宜性、充分性、有效性展開討論與分析，并對各步驟存在問題，提出對應(yīng)改進及調(diào)整意見。4.3.4總經(jīng)理依照討論情況對管理評審會議作總結(jié)，并明確以下決定和改進方法：A、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否適宜、充分、有效；B、質(zhì)量管理體系及其過程符合性和有效性；C、與用戶要求關(guān)于產(chǎn)品、服務(wù)符合性；D、各項資源配置是否充分、合理。4.4管理評審匯報4.4.1管理評審會議結(jié)束后，辦公室應(yīng)依照各部門所反饋情況，對會議統(tǒng)計和關(guān)于資料等進行整理匯總，并編制《管理評審匯報》。4.4.2《管理評審匯報》應(yīng)包含會議中包括到關(guān)于質(zhì)量方針、目標(biāo)和質(zhì)量管理體系全部議程內(nèi)容，及其關(guān)于改進和調(diào)整決議。4.4.3《管理評審匯報》經(jīng)管理者代表審核和總經(jīng)理同意后，由辦公室分發(fā)到各部門和關(guān)于人員，并作好匯報分發(fā)登記工作。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)管理評審控制程序文件編號：CNC/QP205.02版號：第一版頁碼：第3頁共3頁4.5改進和驗證4.5.1經(jīng)過管理評審，可能造成以下幾個情況改進和調(diào)整：A、質(zhì)量體系文件更改，包含質(zhì)量方針、目標(biāo)、質(zhì)量手冊、程序文件更改等；B、資源調(diào)整充實，如人員調(diào)整和充實，設(shè)備配置等；C、過程調(diào)整、改進；D、機構(gòu)職能調(diào)整、完善；E、不合格原因糾正或預(yù)防。4.5.2管理評審所提出改進和調(diào)整內(nèi)容，大多屬影響較大項目，各責(zé)任部門及關(guān)于人員應(yīng)嚴(yán)格按要求落實職責(zé)，組織實施。4.5.3對管理評審中確定須采取糾正和預(yù)防方法項目，應(yīng)按《糾正和預(yù)防方法控制程序》要求執(zhí)行。4.5.4管理者代表應(yīng)組織關(guān)于部門對改進和調(diào)整項目標(biāo)實施情況進行跟蹤驗證，并將驗證情況在《糾正和預(yù)防方法實施（驗證）匯報》上作好統(tǒng)計，報總經(jīng)理審批后，由辦公室分發(fā)至關(guān)于部門。相關(guān)文件質(zhì)量統(tǒng)計6.1管理評審計劃6.2管理評審會議統(tǒng)計6.3管理評審匯報編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)人力資源控制程序文件編號：CNC/QP206.01版號：第一版頁碼：第1頁共3頁目標(biāo)提升全體員工質(zhì)量意識、技術(shù)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保從事質(zhì)量活動各類人員，均能勝任其崗位工作資格要求，以滿足質(zhì)量管理體系正常運行需要。范圍適適用于對企業(yè)全部從事影響質(zhì)量活動各類人員能力評價和培訓(xùn)控制。職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)各類人員能力評價和培訓(xùn)總體控制。3.2辦公室負(fù)責(zé)對各類人員能力評價和培訓(xùn)組織與實施。3.3各部門配合辦公室做好對各類人員能力評價和培訓(xùn)實施工作。工作程序4.1能力評價4.1.1辦公室依照企業(yè)員工所受教育、技能和工作經(jīng)歷等情況，以及各崗位對相關(guān)人員素質(zhì)要求，安排具備對應(yīng)能力人員從事各項質(zhì)量活開工作。4.1.2對暫不具備能力人員，應(yīng)進行對應(yīng)技術(shù)業(yè)務(wù)知識等方面培訓(xùn)。4.1.3對從事以下崗位工作人員，應(yīng)進行對應(yīng)任職資格判定：A、內(nèi)部質(zhì)量審核員；B、跟單員、核銷員；C、駕駛員；D、其它特殊工種和法律、法規(guī)要求關(guān)于崗位工作人員。4.1.4辦公室依照判定崗位工作特點和性質(zhì)，以及該人員所受教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷和所掌握業(yè)務(wù)知識、工作技能等情況，在《特殊工作人員資格判定表》上做好判定統(tǒng)計。4.1.5《特殊工作人員資格判定表》報管理者代表審批后，方可安排其從事特定崗位工作。4.1.6辦公室應(yīng)建立員工檔案，對各類人員教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等情況進行統(tǒng)計和存檔。4.2員工培訓(xùn)4.2.1企業(yè)對全部從事影響質(zhì)量活動人員，均應(yīng)進行對應(yīng)培訓(xùn)，以不停提升其工作能力和質(zhì)量意識。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)人力資源控制程序文件編號：CNC/QP206.01版號：第一版頁碼：第2頁共3頁4.2.2對各類人員培訓(xùn)應(yīng)考慮以下對應(yīng)內(nèi)容：A、ISO9001：標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)宣貫。B、質(zhì)量管理體系文件相關(guān)內(nèi)容；C、崗位職責(zé)及關(guān)于作業(yè)規(guī)程；D、對應(yīng)業(yè)務(wù)知識和工作技能等方面內(nèi)容。4.2.3培訓(xùn)通常采取集中講課、以老帶新和外送等方式進行。4.2.4企業(yè)將主動創(chuàng)造條件，對全部從事質(zhì)量活動管理、操作和驗證等工作人員，進行各類培訓(xùn)，使其知識得到不停更新，管理、技術(shù)和業(yè)務(wù)水平得到不停提升。4.3培訓(xùn)計劃制訂4.3..1辦公室應(yīng)于每年元月上旬前編制《年度培訓(xùn)計劃》，明確培訓(xùn)時間、內(nèi)容、對象、方式等方面總體安排。4.3.2編制《年度培訓(xùn)計劃》時，應(yīng)考慮以下方面要求：A、企業(yè)發(fā)展和經(jīng)營方面需求；B、各類人員工作能力和質(zhì)量意識等方面要求；C、新產(chǎn)品及新工藝、新技術(shù)、新法規(guī)應(yīng)用需要；D、特殊崗位及新增人員要求；E、外部要求。4.3.3《年度培訓(xùn)計劃》報管理者代表審批后，由辦公室發(fā)送到各關(guān)于部門。4.3.4關(guān)于部門若因日常工作或管理需要在計劃外舉行暫時培訓(xùn)，應(yīng)向辦公室提出申請，報管理者代表審批后，由辦公室負(fù)責(zé)安排落實。4.4培訓(xùn)組織與實施4.4.1辦公室應(yīng)依照《年度培訓(xùn)計劃》總體安排，以及參加培訓(xùn)人員實際情況，及時搜集、編制或購置培訓(xùn)所需各類教材，選擇對應(yīng)培訓(xùn)地點和教員。4.4.3培訓(xùn)地點應(yīng)盡可能設(shè)在企業(yè)內(nèi)，若內(nèi)部無法滿足培訓(xùn)需要，可聯(lián)絡(luò)外部地點進行培訓(xùn)。4.4.4各部門應(yīng)依照《年度培訓(xùn)計劃》，及時安排本部門關(guān)于人員參加對應(yīng)培訓(xùn)，不得借故推托。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)人力資源控制程序文件編號：CNC/QP206.01版號：第一版頁碼：第3頁共3頁4.4.5對需要外送培訓(xùn)，辦公室應(yīng)提前聯(lián)絡(luò)好外培單位，并就培訓(xùn)內(nèi)容、時間、教材、地點等達成一致，同時將關(guān)于情況通知參加外培人員。4.4.6辦公室應(yīng)對每次培訓(xùn)情況，做好對應(yīng)統(tǒng)計。4.5培訓(xùn)考評4.5.1每次培訓(xùn)結(jié)束后，辦公室應(yīng)對全部參加培訓(xùn)人員，按要求進行對應(yīng)考評。4.5.2考評可采取以下方式進行：A、書面考評；B、口頭答辯；C、現(xiàn)場操作；D、提問及觀察。4.5.3對考評不合格人員，應(yīng)重新進行補考；若三次考評不合格，則調(diào)離原崗位或解聘。4.5.4委托外部培訓(xùn)人員，應(yīng)取得對應(yīng)培訓(xùn)證實，如：各類準(zhǔn)許上崗證實、專業(yè)技術(shù)資格證實或培訓(xùn)內(nèi)容證實及結(jié)業(yè)情況證實等。4.5.5辦公室應(yīng)對每次培訓(xùn)內(nèi)容、時間、參加人員、培訓(xùn)方式、考評情況等，在《培訓(xùn)考評統(tǒng)計表》上進行登記（包含外培）。5質(zhì)量統(tǒng)計5.1年度培訓(xùn)計劃5.2培訓(xùn)考評統(tǒng)計5.3特殊工作人員資格判定表編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)設(shè)備設(shè)施控制程序文件編號：CNC/QP206.02版號：第一版頁碼：第1頁共3頁1、目標(biāo)確保辦公設(shè)備保持良好運行狀態(tài)，使其能滿足開展正常辦公活動需要。2、范圍適適用于對電腦、打印機、復(fù)印機、傳真機、電話機等辦公設(shè)備及單位金額在1000元以上相關(guān)設(shè)備控制。其它日常辦公易耗品采購及管理可參考本程序執(zhí)行。3、職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)對固定資產(chǎn)及設(shè)備進行控制及臺帳管理，建立固定資產(chǎn)及設(shè)備管理制度與實施細(xì)則，負(fù)責(zé)設(shè)備采購和維修。3.2使用部門負(fù)責(zé)設(shè)備使用管理、維護和保養(yǎng)工作。工作程序4.1設(shè)備采購4.1.1因工作需要新增辦公室設(shè)備，須填寫《辦公用具采購申請表》，經(jīng)部門責(zé)任人審核、總經(jīng)理同意并簽字后，由辦公室進行采購（辦公易耗品可直接由部門責(zé)任人審批后報辦公室采購）。4.1.3大宗采購必要時辦公室應(yīng)與供貨方訂立設(shè)備采購協(xié)議，協(xié)議中應(yīng)詳細(xì)列明：設(shè)備規(guī)格、技術(shù)要求、單價、數(shù)量、交貨時間、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容。4.2安裝和驗收4.2.1新設(shè)備采購到企業(yè)后，辦公室應(yīng)組織關(guān)于人員進行驗收。驗收內(nèi)容包含：A、外觀情況以及設(shè)備名稱、型號規(guī)格和生產(chǎn)廠家等是否符合要求；B、性能指標(biāo)等是否符合要求；C、隨機技術(shù)資料以及附件、備件等是否與要求相符。4.2.2驗收合格后，辦公室應(yīng)及時組織使用部門對設(shè)備進行安裝和調(diào)試，保管好主要技術(shù)資料和產(chǎn)品說明書，并填寫《辦公設(shè)備臺帳》。4.2.3達不到驗收標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備，則不予放行使用，由辦公室負(fù)責(zé)與供方聯(lián)絡(luò)處理，并協(xié)商處理。4.3使用4.3.1關(guān)于人員應(yīng)嚴(yán)格按關(guān)于作業(yè)規(guī)則、設(shè)備使用說明書等要求要求，正確使用對應(yīng)辦公設(shè)備。4.3.2主要辦公設(shè)備應(yīng)盡可能做到定人定機使用，并由專員負(fù)責(zé)按要求做好日常保養(yǎng)工作。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)設(shè)備設(shè)施控制程序文件編號：CNC/QP206.02版號：第一版頁碼：第2頁共3頁4.4維修和保養(yǎng)4.4.1設(shè)備維修由使用部門向辦公室提出申請，并填寫《設(shè)備維修（報廢）申請單》。4.4.2設(shè)備維修標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)先請企業(yè)內(nèi)部人員進行，如不能修理，則請關(guān)于單位維修，但應(yīng)有些人監(jiān)修，以免造成企業(yè)機密資料、客戶信息等數(shù)據(jù)泄露。4.4.3設(shè)備維修好后，由辦公室進行驗收簽字，并做好維修統(tǒng)計，填寫《設(shè)備維修統(tǒng)計》。4.5設(shè)備調(diào)撥與封存4.5.1員工在企業(yè)內(nèi)部調(diào)動時，若該員工所使用設(shè)備需隨人流動，則由辦公室開具《辦公設(shè)備調(diào)撥單》，分別由調(diào)出、調(diào)入部門責(zé)任人簽字，并在設(shè)備臺帳上給予統(tǒng)計。4.5.2員工離開企業(yè)時，辦公室應(yīng)對該員工所使用設(shè)備進行清查。4.5.3若該設(shè)備繼續(xù)留在原部門使用，由新使用人簽字，辦公室對該設(shè)備進行重新登記。4.5.4若該設(shè)備要調(diào)到其它部門使用，辦公室應(yīng)開具設(shè)備調(diào)撥單，分別由調(diào)出、調(diào)入部門責(zé)任人和新使用人員簽字，并重新進行登記。4.5.5若設(shè)備出現(xiàn)閑置、一段時間內(nèi)暫不需使用情況，經(jīng)使用部門責(zé)任人簽字同意后，由辦公室對設(shè)備進行封存，并在總臺帳內(nèi)進行登記。設(shè)備拆除與報廢4.6.1設(shè)備報廢要本著嚴(yán)厲認(rèn)真和慎重處理標(biāo)準(zhǔn)，由使用部門提出申請，填寫《設(shè)備維修（報廢）申請單》，辦公室進行判定，確實不能使用，按要求辦理報廢手續(xù)，經(jīng)總經(jīng)理同意后方可執(zhí)行，最終由辦公室辦理臺帳注銷手續(xù)。4.6.2對報廢設(shè)備，由辦公室組織拆除清理、殘值回收利用等工作。4.6.3各關(guān)于部門對閑置設(shè)備都必須保持完整，未經(jīng)辦公室同意，不得進行拆卸或挪作他用，報廢或閑置設(shè)備由辦公室統(tǒng)一管理。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)設(shè)備設(shè)施控制程序文件編號：CNC/QP206.02版號：第一版頁碼：第3頁共3頁任何部門和個人無權(quán)外借辦公設(shè)備等。辦公室每年負(fù)責(zé)組織對設(shè)備進行一次清查，確保設(shè)備完整無損。不作為固定資產(chǎn)管理設(shè)備，參考以上要求進行管理。設(shè)備檔案管理設(shè)備檔案管理依照《文件控制程序》進行。相關(guān)文件6質(zhì)量統(tǒng)計6.1辦公用具采購申請表6.2辦公設(shè)備臺帳6.3設(shè)備修理/報廢申請單6.4設(shè)備維修統(tǒng)計6.5辦公設(shè)備調(diào)撥單編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)質(zhì)量策劃控制程序文件編號：CNC/QP207.01版號：第一版頁碼：第1頁共3頁1目標(biāo)對特定產(chǎn)品、服務(wù)、項目或協(xié)議進行質(zhì)量策劃和控制，確保其滿足要求要求。2范圍適適用于特定產(chǎn)品、服務(wù)、項目或協(xié)議質(zhì)量策劃和控制。3職責(zé)3.1國際貿(mào)易部經(jīng)理負(fù)責(zé)對各項質(zhì)量活動策劃和控制。3.2總經(jīng)理或授權(quán)人員負(fù)責(zé)質(zhì)量計劃審批和各項質(zhì)量活動所需資源提供。3.3關(guān)于部門和人員負(fù)責(zé)所包括各項活動實施。4工作程序4.1質(zhì)量策劃時機及內(nèi)容4.1.1對特定產(chǎn)品、服務(wù)、項目或協(xié)議應(yīng)進行必要策劃，策劃結(jié)果應(yīng)以適適用于企業(yè)運作方式形成質(zhì)量計劃等文件。4.1.2質(zhì)量策劃時機通?？煽紤]以下幾個情況：因企業(yè)發(fā)展需要進行新產(chǎn)品及服務(wù)開發(fā)或?qū)Ξa(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量特征進行重大改進；新作業(yè)流程或運作模式采?。划a(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證新體系建立等；現(xiàn)有體系文件未能涵蓋其它特殊事項。4.1.3質(zhì)量策劃應(yīng)包含以下方面內(nèi)容：質(zhì)量目標(biāo)和對產(chǎn)品、服務(wù)要求；所需建立過程和文件，以及所需提供資源；各項活動所需包括部門和人員職責(zé)要求；所包括各項活動內(nèi)容及工作安排和要求：如----設(shè)備、人員等各項資源配置----各類文件編制----服務(wù)流程等活動方案及其驗收準(zhǔn)則----驗證活動確實定e.為確定過程和產(chǎn)品、服務(wù)符合性提供證實所必需質(zhì)量統(tǒng)計以及其它需要說明內(nèi)容。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)質(zhì)量策劃控制程序文件編號：CNC/QP207.01版號：第一版頁碼：第2頁共3頁4.2質(zhì)量計劃制訂4.2.1關(guān)于部門和人員應(yīng)對特定產(chǎn)品、服務(wù)項目和協(xié)議要求，以及關(guān)于資料、信息等內(nèi)容，及時進行搜集并反饋給國際貿(mào)易部經(jīng)理。4.2.2國際貿(mào)易部經(jīng)理應(yīng)依照各項信息反饋情況和質(zhì)量策劃要求，及時組織關(guān)于人員進行工作布署，明確所應(yīng)采取質(zhì)量方法、資源和各項質(zhì)量活動次序及要求，并編制《質(zhì)量計劃》。4.2.4質(zhì)量計劃所明確各項活動內(nèi)容應(yīng)符合企業(yè)實際，做到既滿足質(zhì)量要求，又與質(zhì)量體系要求協(xié)調(diào)一致。4.2.5《質(zhì)量計劃》經(jīng)總經(jīng)理或授權(quán)人員審批后，由國際貿(mào)易部分發(fā)到各關(guān)于部門。4.3計劃實施和管理4.3.1國際貿(mào)易部經(jīng)理應(yīng)按質(zhì)量計劃要求，及時落實和協(xié)調(diào)各項設(shè)施、人員等資源配置工作，確保各項活動有效開展。4.3.2各責(zé)任部門應(yīng)及時組織關(guān)于人員，按計劃要求落實各項工作，并組織實施。同時對各項活動過程和產(chǎn)品、服務(wù)符合情況，及時、準(zhǔn)確給予統(tǒng)計。4.3.3關(guān)于部門和人員應(yīng)經(jīng)常對各項活動實施情況進行檢驗、監(jiān)督和指導(dǎo)，對出現(xiàn)問題，應(yīng)及時處理或向國際貿(mào)易部經(jīng)理反饋。4.3.4國際貿(mào)易部經(jīng)理應(yīng)依照質(zhì)量計劃要求，在各項活動過程適當(dāng)階段，組織關(guān)于人員對計劃實施情況進行必要檢驗和驗證，并在《質(zhì)量計劃檢驗表》上作好對應(yīng)統(tǒng)計。4.3.5對檢驗和計劃執(zhí)行過程中發(fā)覺問題，應(yīng)采取對應(yīng)方法，并及時、有效給予處理。必要時，也可對計劃進行適當(dāng)改進或調(diào)整。編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)質(zhì)量策劃控制程序文件編號：CNC/QP207.01版號：第一版頁碼：第3頁共3頁5相關(guān)文件6質(zhì)量統(tǒng)計6.1質(zhì)量計劃6.2質(zhì)量計劃檢驗表6.3質(zhì)量計劃調(diào)整單編制：盧薇審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)銷售協(xié)議評審控制程序文件編號：CNC/QP207.02版號：第一版頁碼：第1頁共5頁1目標(biāo)在正式簽約前，對每份協(xié)議或訂單進行評審，確保協(xié)議或訂單條款準(zhǔn)確、合理、無誤，供需雙方意見一致，并能有效執(zhí)行。2適用范圍適適用于企業(yè)與客戶訂立全部協(xié)議或訂單評審。3職責(zé) 3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)議評審?fù)狻?.2國際貿(mào)易部、財務(wù)部參加協(xié)議評審。3.4對歷年信譽良好老客戶，總經(jīng)理可授權(quán)各國際貿(mào)易部經(jīng)理負(fù)責(zé)評審?fù)狻?外銷協(xié)議工作內(nèi)容和程序(工作流程見圖1)4.1協(xié)議分類4.1.1銷售（自營）協(xié)議4.1.2代理協(xié)議4.2協(xié)議洽談4.2.1業(yè)務(wù)洽談由國際貿(mào)易部門經(jīng)理同外商直接進行或由業(yè)務(wù)經(jīng)理授權(quán)業(yè)務(wù)人員進行。4.2.2必要時由財務(wù)部和辦公室共同參加以上協(xié)議洽談。編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)銷售協(xié)議評審控制程序文件編號：CNC/QP207.02版號：第一版頁碼：第2頁共5頁協(xié)議分類協(xié)議分類協(xié)議洽談協(xié)議洽談協(xié)議評審協(xié)議評審協(xié)議訂立協(xié)議訂立協(xié)議傳遞協(xié)議傳遞協(xié)議修改協(xié)議修改協(xié)議推行協(xié)議歸檔協(xié)議歸檔圖1.工作流程圖4.3協(xié)議評審4.3.1技術(shù)評審對客戶提出關(guān)于商品品質(zhì)、技術(shù)、包裝等要求進行評審，以確定：A、商品質(zhì)量要求、技術(shù)要求是否合理；B、商品包裝要求是否合理；C、企業(yè)是否有能力滿足。4.3.2商務(wù)評審本、價格條件、裝運、付款方式、保險、仲裁、通常條款等項目標(biāo)評審;特殊商品配額許可證落實情況也是商務(wù)評審內(nèi)容之一。編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)銷售協(xié)議評審控制程序文件編號：CNC/QP207.02版號：第一版頁碼：第3頁共5頁4.3.2.2財務(wù)部參加協(xié)議商務(wù)評審，包含盈虧預(yù)測與把關(guān)，并將已收帳款余額、該客戶累計出貨金額、該客戶累計未收金額以及其余需說明內(nèi)容在《協(xié)議評審表》上做好統(tǒng)計，并做好是否上報企業(yè)總經(jīng)理審批提醒。4.3.3法律評審，指對協(xié)議正當(dāng)性進行評審。主要包含：該商品是否符合國家核準(zhǔn)經(jīng)營范圍；協(xié)議中各條款是否符合國際通例和對方國法律；協(xié)議中各條款有否違反我國法律法規(guī)。法律評審由業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)。4.4評審統(tǒng)計協(xié)議評審采取填制《協(xié)議評審表》形式進行?！秴f(xié)議評審表》由國際貿(mào)易部經(jīng)理按照協(xié)議內(nèi)容逐項填制，在協(xié)議訂立前進行評審。評審時，除《協(xié)議評審表》外，還應(yīng)給評審人員提供以下資料：1）與協(xié)議相關(guān)各類技術(shù)評審資料；2）與企業(yè)相關(guān)各類商務(wù)評審資料：包含與客戶訂立協(xié)議，客戶提供訂單（如傳真訂單、郵寄訂單、電子訂單等）、與該客戶已發(fā)生財務(wù)情況，與協(xié)議關(guān)于外發(fā)資料（傳真件、電子郵件、信件等）與協(xié)議關(guān)于客戶確認(rèn)資料等。3）說明與協(xié)議關(guān)于已存在或可能存在法律問題。4）其它需要提供資料。4.5以口頭方式訂立協(xié)議或接收訂單，必須以電話統(tǒng)計或傳真方式作書面或電子確認(rèn)，同時填制《協(xié)議評審表》作好統(tǒng)計。并按照4.3條款進行評審。4．6交易會期間需要當(dāng)場簽約時，由參展業(yè)務(wù)員在確定成本控制線內(nèi)，經(jīng)總經(jīng)理或尤其授權(quán)人同意方可簽約。依照當(dāng)初協(xié)議以及個口頭承諾，回企業(yè)后補寫《協(xié)議評審表》，并按照4.3條款進行評審4.7協(xié)議訂立外銷協(xié)議經(jīng)評審?fù)夂?，由總?jīng)理訂立或授權(quán)國際貿(mào)易部門經(jīng)理訂立。4.8協(xié)議更改在協(xié)議推行過程中，協(xié)議需要更改時，由國際貿(mào)易部門經(jīng)理按照4.3，條款重新評審，修改后在《協(xié)議修改記錄表》上登記，并將修改信息及時傳遞到關(guān)于部門。4.9協(xié)議糾紛編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)銷售協(xié)議評審控制程序文件編號：CNC/QP207.02版號：第一版頁碼：第4頁共5頁如產(chǎn)生協(xié)議糾紛，應(yīng)由原評審人員討論處理方案，并上報原審批領(lǐng)導(dǎo)，必要時由辦公室?guī)椭幚?。依照以上處理進展情況，業(yè)務(wù)員填寫《協(xié)議糾紛處理情況統(tǒng)計表》。4.10統(tǒng)計保留協(xié)議推行完成，每票業(yè)務(wù)完結(jié)后，國際貿(mào)易部門將外銷協(xié)議、協(xié)議評審表、協(xié)議修改記錄表、協(xié)議糾紛處理情況等統(tǒng)計表交業(yè)務(wù)助理保管，最遲移交日為業(yè)務(wù)結(jié)束后一個月，詳細(xì)按《統(tǒng)計控制程序》執(zhí)行。5內(nèi)銷協(xié)議工作內(nèi)容和程序5.1工作流程（同圖1）5.2協(xié)議分類5.3協(xié)議洽談5.3.1協(xié)議洽談由總經(jīng)理直接進行或總經(jīng)理委托國際貿(mào)易部經(jīng)理進行。5.3.2必要時由財務(wù)人員和辦公室共同參加以上協(xié)議洽談5.4協(xié)議評審5.4.1法律法規(guī)評審是審查協(xié)議訂立、實施以及協(xié)議內(nèi)容是否符合國家法律、法規(guī)和政策要求。5.4.2技術(shù)質(zhì)量要求評審是審查協(xié)議中提出技術(shù)質(zhì)量要求是否適宜，企業(yè)是否有能力推行。5.4.3供方能力評審是審查供方是否有能力滿足協(xié)議中提出產(chǎn)品交貨期、數(shù)量、質(zhì)量、包裝等條件。5.4.4需方能力評審是審查客戶是否有足夠經(jīng)濟能力推行協(xié)議。5.4.5盈虧分析評審是審查業(yè)務(wù)盈利能力。5.5協(xié)議同意5.5.1業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)協(xié)議各項內(nèi)容評審，業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)審核、盈虧測算，并將發(fā)貨金額、累計未收款金額在《協(xié)議評審表》上統(tǒng)計，并做好是否要上報企業(yè)總經(jīng)理提醒。同一進口采購貨物需同多家單位訂立協(xié)議，可在同一張《協(xié)議評審表》上進行評審。5.5.2協(xié)議評審后，報請總經(jīng)理室審批，并在《協(xié)議評審表》上簽署評審意見，由總經(jīng)理同意。5.6屬于現(xiàn)貨交易，應(yīng)把交易情況在《現(xiàn)貨交易情況統(tǒng)計表》上作好統(tǒng)計，交業(yè)務(wù)經(jīng)理審核；交易情況統(tǒng)計應(yīng)作為財務(wù)憑證之一。5.7因各種原因而修改協(xié)議，業(yè)務(wù)員應(yīng)在協(xié)議評審表修改欄上給予統(tǒng)計，并就修改內(nèi)容按上述條款重新評審，同時將修改信息及時傳遞到關(guān)于部門。編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)銷售協(xié)議評審控制程序文件編號：CNC/QP207.02版號：第一版頁碼：第5頁共5頁5.8協(xié)議糾紛如發(fā)生協(xié)議糾紛，應(yīng)由原評審人員討論處理方案，并上報原審批領(lǐng)導(dǎo)，辦公室參加處理。業(yè)務(wù)員填寫《合同糾紛處理情況統(tǒng)計表》。5.9統(tǒng)計保留每票業(yè)務(wù)結(jié)束后，業(yè)務(wù)員將內(nèi)銷協(xié)議、協(xié)議評審表、協(xié)議糾紛處理情況統(tǒng)計表等，業(yè)務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計交業(yè)務(wù)助理保管，最遲移交日為此票業(yè)務(wù)完結(jié)后一個月內(nèi)底，保留期三年，詳細(xì)按《統(tǒng)計控制程序》執(zhí)行。6相關(guān)文件6.1《統(tǒng)計控制程序》7質(zhì)量統(tǒng)計7.1協(xié)議評審表7.2協(xié)議糾紛處理情況統(tǒng)計表7.3現(xiàn)貨交易情況統(tǒng)計表7.4外銷協(xié)議7.5內(nèi)銷協(xié)議7.5協(xié)議修改記錄表編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)供方評定及管理控制程序文件編號：CNC/QP207.03版號：第一版頁碼：第1頁共2頁1目標(biāo)對供方進行評價和選擇,并實施對供方考評,確保供方能長久、穩(wěn)定供給質(zhì)優(yōu)價廉產(chǎn)品2適用范圍適適用于向企業(yè)提供產(chǎn)品和服務(wù)供方評價、選擇和監(jiān)控。3職責(zé)3.1國際貿(mào)易部是本程序歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織對供方提名、評價和監(jiān)督。3.2國際貿(mào)易部負(fù)責(zé)采購標(biāo)準(zhǔn)制訂，并負(fù)責(zé)對供方評價和監(jiān)督。4工作內(nèi)容和程序4.1供方提名國際貿(mào)易部為滿足相關(guān)客戶對產(chǎn)品和服務(wù)需求，對相關(guān)企業(yè)進行初步了解，確定幾個質(zhì)量可靠，信譽好企業(yè)作為候選供方。4.2對供方考查、調(diào)查4.2.1由國際貿(mào)易部對供方進行調(diào)查，了解供方生產(chǎn)能力、檢測能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、企業(yè)信譽及價格等方面情況。4.2.2對與企業(yè)合作期限超出一年供方，能夠采取以往業(yè)績匯總方法進行考查。4.2.3對國外供方，假如現(xiàn)場考查調(diào)查確有困難，則能夠采取寄函調(diào)查，并委托資信機構(gòu)調(diào)查，索取調(diào)查結(jié)果匯報。4.3供方評價由國際貿(mào)易部進行評價，評價采取下面一至二種方法進行：A、對供方出口商品質(zhì)量許可證及其它權(quán)威部門頒發(fā)證實文件進行評價；B、對供方質(zhì)量確保體系評價；C、對供方產(chǎn)品樣品進行評價；D、對供方生產(chǎn)情況及所生產(chǎn)產(chǎn)品歷史背景進行了解；E、其余用戶對該供方產(chǎn)品評價。由國際貿(mào)易部經(jīng)理依照《合格供方準(zhǔn)則》進行評定，填寫《供方調(diào)查和評價表》。編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)供方評定及管理控制程序文件編號：CNC/QP207.03版號：第一版頁碼：第2頁共2頁4.4合格供方同意《供方調(diào)查和評價表》經(jīng)過總經(jīng)理同意后，合格供方列入《合格供方名目》。4.5合格供方公布《合格供方名目》由國際貿(mào)易部進行發(fā)放，確保相關(guān)部門均能得到。4.6合格供方跟蹤與復(fù)評4.6.1標(biāo)準(zhǔn)A、供方連續(xù)二次提供不合格產(chǎn)品或服務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)上經(jīng)總經(jīng)理同意后取消其合格供方資格；B、合格供方退貨索賠率小于或等于2％；C、交貨及時。4.6.2國際貿(mào)易部對供方每年復(fù)評一次，復(fù)評應(yīng)依照《合格供方準(zhǔn)則》進行評定；對于復(fù)評不合格供方，進行限期整改，整改不力，由各國際貿(mào)易部經(jīng)理提出取消意見，總經(jīng)理審批，同時填寫《取消合格供方申請單》4.7保留供方評價統(tǒng)計，建立合格供方管理檔案并長久保留。5相關(guān)文件《合格供方準(zhǔn)則》6質(zhì)量統(tǒng)計6.1國內(nèi)供方調(diào)查和評價表6.2國外供方調(diào)查和評價表6.3貨代調(diào)查表6.4合格供方名目6.5取消合格供方申請單編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)采購控制程序文件編號：CNC/QP207.04版號：第一版頁碼：第1頁共3頁1目標(biāo)對企業(yè)所需要產(chǎn)品采購過程進行有效控制，確保所采購產(chǎn)品符合要求要求。2適用范圍適合于采購產(chǎn)品管理。3職責(zé)3.1國際貿(mào)易部為采購管理責(zé)任部門，負(fù)責(zé)采購文件制訂，采購實施和質(zhì)量驗證。3.2財務(wù)部負(fù)責(zé)采購協(xié)議財務(wù)審核和管理。4工作內(nèi)容和程序4.1工作流程（見圖1）采購文件準(zhǔn)備采購協(xié)議洽談

4.2采購產(chǎn)品驗證采購協(xié)議推行采購協(xié)議評審和訂立合格供方評價采購文件準(zhǔn)備采購協(xié)議洽談采購產(chǎn)品驗證采購協(xié)議推行采購協(xié)議評審和訂立合格供方評價4.3采購文件準(zhǔn)備國際貿(mào)易部應(yīng)對每批產(chǎn)品采購編制采購文件，采購文件由采購協(xié)議和其余資料組成，如產(chǎn)品圖紙，技術(shù)規(guī)范，檢驗規(guī)范或樣品等。4.4采購協(xié)議洽談業(yè)務(wù)員應(yīng)依照所采購產(chǎn)品質(zhì)量要求和供求情況，會同國際貿(mào)易部經(jīng)理在企業(yè)已確定合格供方中洽談，選擇比較，草擬采購協(xié)議，并填寫《盈虧核實表》。4.5采購協(xié)議評審和訂立4.5.1國內(nèi)采購協(xié)議評審和訂立25萬元以下采購協(xié)議由業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)編制并評審，由業(yè)務(wù)經(jīng)理在采購協(xié)議上簽字，編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)采購控制程序文件編號：CNC/QP207.04版號：第一版頁碼：第2頁共3頁b.25萬元以上國內(nèi)采購協(xié)議由業(yè)務(wù)員、財務(wù)人員和相關(guān)銷售協(xié)議評審人進行評審，并填寫《采購協(xié)議評審表》，評審時，提交草擬采購協(xié)議、《采購協(xié)議評審表》、《盈虧核實表》，以及銷售協(xié)議、《采購協(xié)議評審表》、信用證副本等。評審經(jīng)過后，在采購協(xié)議上蓋具企業(yè)協(xié)議章；以上人員分別在《采購協(xié)議評審表》上簽署意見，財務(wù)人員留存上述單據(jù)副本。c.同一外銷協(xié)議向多家供方采購可在同一張《采購協(xié)議評審表》上對采購協(xié)議進行評審。4.5.2進口采購協(xié)議評審和訂立進口采購協(xié)議評審，主要對產(chǎn)品國際、國內(nèi)市場情況、產(chǎn)品性質(zhì)、國外供方資信、國內(nèi)銷售對象、進口清關(guān)步驟相關(guān)手續(xù)、利潤預(yù)測等進行評審，評審時，提交《采購協(xié)議評審表》、《市場調(diào)研表》、《進口盈虧核實表》，以及采購協(xié)議、開證申請書交由業(yè)務(wù)經(jīng)理審核。詳細(xì)操作以下：A、單票金額在10萬美元以下，由國際貿(mào)易部經(jīng)理進行評審，副總經(jīng)理同意；B、單票金額在10萬美元以上,由國際貿(mào)易部經(jīng)理進行評審，總經(jīng)理同意。以上評審表作為銀行付款附件，財務(wù)人員留存上述單據(jù)副本。4.6采購協(xié)議推行4.6.1國內(nèi)采購協(xié)議推行理由，報國際貿(mào)易部經(jīng)理審批后執(zhí)行。4.6.2進口采購協(xié)議推行式改變必須在協(xié)議評審表修改欄上給予統(tǒng)計，并按4.5條款重新進行評審和審批后執(zhí)行，其余情況則附上由相關(guān)人員簽字修改件，并將修改信息及時傳遞到關(guān)于部門。編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)采購控制程序文件編號：CNC/QP207.04版號：第一版頁碼：第3頁共3頁4.7采購產(chǎn)品驗證產(chǎn)品在裝運前，業(yè)務(wù)員應(yīng)驗證供方產(chǎn)品，填寫《驗貨匯報單》,詳細(xì)按《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》執(zhí)行。進口采購產(chǎn)品到港后，如為非法定商檢產(chǎn)品，業(yè)務(wù)員應(yīng)安排驗收，填寫《驗貨匯報單》。若為法定商檢產(chǎn)品，向進出口商品檢驗檢疫局申請法定商檢，由其提供檢驗證實。如客戶或客戶代表提出要求供方對產(chǎn)品進行驗證，企業(yè)要提供安排，并要求驗收標(biāo)準(zhǔn)和放行方法。4.8采購協(xié)議糾紛假如發(fā)生采購協(xié)議糾紛，應(yīng)由國際貿(mào)易部經(jīng)理召集該協(xié)議相關(guān)人員進行討論處理方案，填寫《協(xié)議糾紛處理情況統(tǒng)計表》，并上報總經(jīng)理。4.9統(tǒng)計保留每票業(yè)務(wù)結(jié)束后，業(yè)務(wù)員應(yīng)將國內(nèi)采購協(xié)議、協(xié)議評審表、盈虧核實表、驗貨報關(guān)單、協(xié)議糾紛處理情況統(tǒng)計表等業(yè)務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計交業(yè)務(wù)助理保管，最遲移交期限為該單結(jié)束后一月內(nèi)。相關(guān)文件質(zhì)量統(tǒng)計6.1采購協(xié)議評審表6.2協(xié)議糾紛處理情況統(tǒng)計表6.3采購協(xié)議6.4進口采購協(xié)議（PURCHASECONTRACT）6.5緊急采購審批單6.6驗貨匯報單6.7進口驗貨匯報單6.8盈虧核實表6.9進口盈虧核實表編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)進口單證控制程序文件編號：CNC/QP207.05版號：第一版頁碼：第1頁共2頁目標(biāo)對進口單證流轉(zhuǎn)過程進行規(guī)范化管理，使進口單證在流轉(zhuǎn)過程中得到有效控制，確保進口業(yè)務(wù)順利實施，防止因進口單證失誤和流轉(zhuǎn)過程不規(guī)范產(chǎn)生進口風(fēng)險，造成損失。適用范圍適適用于進口業(yè)務(wù)開證、審證、報關(guān)、核銷等單證管理。職責(zé)3．1國際貿(mào)易部負(fù)責(zé)進口單證制作流轉(zhuǎn)。3．2財務(wù)部負(fù)責(zé)進口開證、進口付匯、外匯核銷工作和關(guān)于內(nèi)容審核工作。4工作內(nèi)容和程序4．1進口單證控制程序核銷審核協(xié)議開證（付匯）報關(guān)核銷審核協(xié)議開證（付匯）報關(guān)4．2審核協(xié)議跟單員依照業(yè)務(wù)員提供進口協(xié)議復(fù)印件，仔細(xì)審核每個細(xì)節(jié)及付匯方式。而且確定最遲裝運期。4．3開證（付匯）4．3．1跟單員依照進口協(xié)議，做好購置外匯申請書、開證申請書、進口開證申請表，填寫支付貨款申請書，隨同已審核進口貨物驗貨匯報單（或內(nèi)銷協(xié)議或代理進口協(xié)議書），經(jīng)財務(wù)人員、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)經(jīng)理簽字后報總經(jīng)理審批，審批經(jīng)過后交財務(wù)部立案并申請開證。4．3．2財務(wù)部經(jīng)辦人向銀行申請開證或T/T付匯，業(yè)務(wù)員應(yīng)對銀行開立信用證副本進行仔細(xì)查對。4．3．3如我方辦理保險，跟單員應(yīng)在裝運前，憑出口商提供裝船通知，發(fā)票等傳真件，向保險企業(yè)辦理保險事宜，及時取得保險單，并給予歸檔。4．3．4財務(wù)部接到銀行承兌（或付款）通知書后通知業(yè)務(wù)員，業(yè)務(wù)員嚴(yán)格按開立進口信用證對進口發(fā)票、裝箱單、提單、檢驗證書、保險單等單據(jù)進行審核，經(jīng)審核無誤后，在銀行承兌（或付款）通知書上簡明注明承付意見，經(jīng)財務(wù)人員審核、業(yè)務(wù)經(jīng)理簽字后報總經(jīng)理室簽字蓋章。并將已蓋章銀行承兌（或付款）通知書復(fù)印一份交財務(wù)部備匯對外付款。4．3．5承兌（或付款）到期日，由財務(wù)提醒銀行對外付匯，并領(lǐng)回進口付匯核銷單正本及銀行開證證實書交業(yè)務(wù)員。編制：楊曉審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)進口單證控制程序文件編號：CNC/QP207.05版號：第一版頁碼：第2頁共2頁4．4報關(guān)4．4．1業(yè)務(wù)員將進口發(fā)票、裝箱單、提單、進口許口證、代理報關(guān)委托書和銀行開證證實書等全套單證交代理報關(guān)員報關(guān)提貨。4．5核銷4．5．1進口業(yè)務(wù)員將正本進口報關(guān)單和提單、裝箱單、發(fā)票等復(fù)印件和進口采購協(xié)議復(fù)印件交財務(wù)部以備外匯核銷。4．5．2財務(wù)部經(jīng)辦人員對外匯核銷全套資料進行認(rèn)真審核，填寫貿(mào)易進口付匯到貨核銷表，并向外匯管理局申請外匯核銷，核銷后整理歸檔，詳細(xì)按《統(tǒng)計控制程序》執(zhí)行。5相關(guān)文件6質(zhì)量統(tǒng)計6.1內(nèi)銷協(xié)議6.2進口采購協(xié)議6.3資信調(diào)研表6.4市場調(diào)查表6.5不可撤消跟單信用證申請書6.6進口報關(guān)單6.7進口盈虧核實表6.8貿(mào)易進口付匯到貨核銷表購置外匯申請書開證申請書進口開證申請表支付貨款申請書進口貨物驗貨匯報單編制：楊曉審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)出口單證控制程序文件編號：CNC/QP207.06版號：第一版頁碼：第1頁共4頁目標(biāo)對出口單證制作及流程進行規(guī)范化管理，確保外銷協(xié)議實施及安全收匯，防止因單據(jù)差錯、延誤造成損失。適用范圍適適用于貨物出口整個步驟單證管理。職責(zé)1國際貿(mào)易部跟單員負(fù)責(zé)托運、結(jié)匯單證、出口審單、交單。3．2財務(wù)部負(fù)責(zé)單證核銷和退稅。工作內(nèi)容和程序裝運審單制單4.1控制流程圖（見圖1）裝運審單制單報關(guān)托運審證報關(guān)托運審證核銷退稅交單核銷退稅交單4.2審證4．2．1財務(wù)部在拿到信用證半個工作日內(nèi)，及時通知業(yè)務(wù)員領(lǐng)取《信用證記錄表》，并在一個工作日內(nèi)對L/C條款進行審核，填寫《信用證審核統(tǒng)計表》。4.2.2以T/T結(jié)匯方式，可直接由以下程序開始。4．3托運4．3．1跟單員接到業(yè)務(wù)員提供外銷協(xié)議復(fù)印件，再依照信用證上要求，在一個工作日內(nèi)制作出口貨物明細(xì)單，跟單員在《出口貨物明細(xì)單》上注明船期及貨柜數(shù)量。編制：楊曉審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)出口單證控制程序文件編號：CNC/QP207.06版號：第一版頁碼：第2頁共4頁4.4制單/審單4．４．１若需辦理FORM-A證書和產(chǎn)地證，由跟單員在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中輸入正確、齊全資料，并導(dǎo)入九成單證系統(tǒng)。在申辦時，須向商檢和貿(mào)促會提供發(fā)票、裝箱單、報關(guān)單，申辦FORM-A及產(chǎn)地證申請表，及正確輸出FORM-A和產(chǎn)地證書。4．4．2CIF條款下應(yīng)及時向保險企業(yè)提供保險申請單和發(fā)票，辦理保險，并取得相關(guān)保險單。4．4．3不論FOB、CIF或CFR均應(yīng)在裝船后依照業(yè)務(wù)員或信用證要求及時向客戶或客戶指定保險企業(yè)發(fā)出裝船通知，或?qū)⒀b運單據(jù)（發(fā)票、提單等）傳真于客戶。4．4．4業(yè)務(wù)包括法定商檢產(chǎn)品，跟單員需讓工廠報驗員提供商檢單（《換證憑單》和《換證憑條》），并及時提供給外運企業(yè)。4．4．5若業(yè)務(wù)包括動、植物產(chǎn)品，則由報驗員辦理動植物檢疫報驗，并及時將動植物檢疫放行單及時提供給外運企業(yè)。4．5裝運4．5．1跟單員應(yīng)隨時關(guān)注配載信息，得知送貨地址后，最遲在進倉截止時間前二十四小時將〈〈進倉通知單〉〉送達工廠；“門一門”拉箱，跟單員最遲在拉箱前一天通知工廠或業(yè)務(wù)員確切拉箱時間。4．6報關(guān)4．6．1跟單員配載好船期后，在一個工作日內(nèi)制作報關(guān)單證。同時必須符合以下要求時間：寧波港出運，在開裝前3個工作日；上海港出運，開裝前5個工作日空運貨物，開裝前2個工作日；尤其口岸，尤其貨物，特殊情況應(yīng)提前咨詢；出口貨物如需申辦許可證應(yīng)在開裝前7個工作日之前辦理妥當(dāng)。4．6．2跟單員做好報關(guān)單證之后，填寫核銷單申請表，業(yè)務(wù)經(jīng)理審批后，向財務(wù)部領(lǐng)取核銷單。在領(lǐng)取核銷單時，跟單員應(yīng)認(rèn)真填寫核銷單申領(lǐng)簿上出運港口和出貨金額，方便能正確電腦輸單。編制：楊曉審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)出口單證控制程序文件編號：CNC/QP207.06版號：第一版頁碼：第3頁共4頁4．7交單4．7．1配載出運后，跟單員及時催促外運企業(yè)將提單傳真過來。跟單員應(yīng)認(rèn)真細(xì)致地校對提單，如提單中有需要修改地方，及時通知外運企業(yè)改過，并再次確認(rèn)，直到確認(rèn)提單無誤為止。4．7．2在T/T業(yè)務(wù)中，提單如需電放，由業(yè)務(wù)員提出申請，填寫《電放申請書》，由業(yè)務(wù)經(jīng)理同意并蓋章。并且要向船企業(yè)提供電放保函，方便外運企業(yè)及時放單。4．7．3跟單員取得正確正本提單后，按單單相符，單證相符標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真制作結(jié)匯單證，完成制單，然后送到銀行進行審單。4．7．4如需押匯，填寫《押匯申請書》，由部門經(jīng)理審批后，交總經(jīng)理審批，由財務(wù)部交銀行。4．7．5如因客觀原因造成單證不符而無法更正，向銀行議付時由跟單員制作擔(dān)保書，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理簽字，由該外銷協(xié)議原同意人審批。4．7．6跟單員收到銀行退回需修改議付單據(jù)時，對照《單據(jù)審核統(tǒng)計表》在使用期內(nèi)修改完成返還給業(yè)務(wù)助理，并填寫改妥日期及署名確認(rèn)。4．7．7修改過確結(jié)匯單據(jù)，跟單員應(yīng)復(fù)印一套或電腦數(shù)據(jù)備份作為跟單員留底，方便日后查詢。4．7．8對于國外銀行拒付，跟單員領(lǐng)取《拒付通知書》后應(yīng)在《拒付單據(jù)記錄表》上統(tǒng)計領(lǐng)取日期并署名確認(rèn)，注明拒付原因，并交業(yè)務(wù)員及時聯(lián)絡(luò)客戶。4．7．8T/T業(yè)務(wù)，跟單員將結(jié)匯單證制妥后，由跟單員或業(yè)務(wù)員寄單給客戶。并將底單歸檔。4．8核銷退稅4．8．1核銷單、退稅單返回：寧波出運，通常開船后30天之內(nèi)，最長截止期40天之內(nèi)；上海出運，通常開船后45天之內(nèi)，最長截止期55天之內(nèi)；空運貨物同上。逾期未退，查明原因報業(yè)務(wù)助理跟蹤處理。4．8．2拿到核銷單退稅單當(dāng)日，跟單員分別交給外匯核銷員和財務(wù)部，并讓財務(wù)部專門人員簽收，以早日辦理外匯核銷和申報退稅。4．8．3跟單員對每票單據(jù)做好存檔，于每票業(yè)務(wù)結(jié)束后交業(yè)務(wù)助理保管，最遲移交期限為該單結(jié)束后一月內(nèi)，詳細(xì)按《統(tǒng)計控制程序》執(zhí)行。編制：楊曉審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)出口單證控制程序文件編號：CNC/QP207.06版號：第一版頁碼：第4頁共4頁5相關(guān)文件5．1《統(tǒng)計控制程序》5．2信用證審核規(guī)范、單證審核規(guī)范6質(zhì)量統(tǒng)計6．1外銷協(xié)議6．2出口貨物單證標(biāo)識單6．3出口貨物明細(xì)單出口發(fā)票提單出口貨物報關(guān)單出口裝箱單保險單及保險申請單投保單押匯申請書產(chǎn)地證和申請單電放申請書FORM-A申請單信用證審核記錄表單據(jù)審核統(tǒng)計表進倉通知單拒付單據(jù)記錄表編制：楊曉審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)進口業(yè)務(wù)控制程序文件編號：CNC/QP207.07版號：第一版頁碼：第1頁共3頁1目標(biāo)經(jīng)過對進口服務(wù)及產(chǎn)品控制，降低進口風(fēng)險，確保進口服務(wù)及產(chǎn)品滿足協(xié)議要求要求。2適用范圍適適用于企業(yè)進口服務(wù)及產(chǎn)品提供。3職責(zé)3．1國際貿(mào)易部負(fù)責(zé)進口產(chǎn)品及服務(wù)整個過程控制工作。3．2財務(wù)部做好財務(wù)核實、進口開證、付匯、核銷工作。4工作內(nèi)容和程序4．1進口業(yè)務(wù)流程檢查核銷市場調(diào)研檢查核銷市場調(diào)研單證處理進口協(xié)議簽定單證處理進口協(xié)議簽定4．2市場調(diào)研4．2．1在自營進口業(yè)務(wù)開展之前，首先必須對進口商品進行市場調(diào)研，填寫《市場調(diào)查表》，詳細(xì)內(nèi)容包含：1、搜集介紹產(chǎn)品特點、性能、用途等產(chǎn)品性質(zhì)資料；2、該產(chǎn)品國內(nèi)市場銷售情況；3、該產(chǎn)品國際市場情況；4、該商品擬銷售國內(nèi)對象；5、國外供給商名稱；6、依照國內(nèi)外市場推算出來成本分析表；7、了解國家對該商品關(guān)于政策及企業(yè)是否具備進口資格（是否需要主要工業(yè)品進口登記證實或機電證實），或是否為禁止、控制商品（是否需要許可證或配額管理）等；8、利潤分析、風(fēng)險預(yù)測。編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)進口業(yè)務(wù)控制程序文件編號：CNC/QP207.07版號：第一版頁碼：第2頁共3頁4．2．2對國內(nèi)銷售對象資信調(diào)查，內(nèi)容可包含歷年合作情況、經(jīng)營情況、經(jīng)濟實力、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品用途、代理銀行信譽、法人代表信譽等（現(xiàn)貸交易除外）。4．2．3依照調(diào)查內(nèi)容，作好統(tǒng)計，并形成《資信調(diào)查表》。4．3進口協(xié)議訂立4．3．1經(jīng)過面談或傳真往來，與國外供方，國內(nèi)銷售商進行業(yè)務(wù)洽談，達成初步意向，并草擬進口采購協(xié)議，內(nèi)容包含：貨物名稱、規(guī)格、生產(chǎn)工廠、數(shù)量、單價、總價、結(jié)算貨幣、價格條款、裝運日期、裝運地點、到港地點、結(jié)算方式、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、索賠條款等等。詳細(xì)內(nèi)容詳見《采購控制程序》。4．4單證處理4．4．1進口單證處理詳細(xì)內(nèi)容詳見〈〈進口單證控制程序〉〉。4．5核銷4．5．1承兌（或付款）到期日，由財務(wù)部門提醒銀行對外付匯，并將領(lǐng)回進口付匯核銷單正本交企業(yè)準(zhǔn)備核銷資料。詳細(xì)內(nèi)容詳見〈〈進口單證控制程序〉〉4．5．2進口業(yè)務(wù)員將正本進口報關(guān)單核銷聯(lián)、提單、裝箱單、發(fā)票、進口付匯核銷單和進口協(xié)議交財務(wù)部以備外匯核銷；財務(wù)部經(jīng)辦人員對外匯核銷全套資料進行認(rèn)真審核，并填制外匯核銷申請并向外匯管理局進行外匯核銷，核銷后整理存檔，核銷后單據(jù)由財務(wù)部存檔。詳細(xì)內(nèi)容詳見〈〈進口單證控制程序〉〉4．5．3進口報關(guān)業(yè)務(wù)員將進口發(fā)票、裝箱單、提單、進口許可證等交代理報關(guān)行辦理進口報關(guān)手續(xù)，并安排資金做好稅款等準(zhǔn)備工作。4．5．4貨物檢驗若屬法定商檢，委托商檢機構(gòu)檢驗，保留商檢相關(guān)統(tǒng)計。非法定商檢商品，通關(guān)提貨后，業(yè)務(wù)員安排進行驗收，填寫〈〈進口驗貨匯報單〉〉，詳細(xì)按〈〈產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序〉〉執(zhí)行。4．5．5如因時間緊急需直接撥交給購方，應(yīng)做好統(tǒng)計，并防范貨款結(jié)算風(fēng)險。4．5．6撥交依照內(nèi)銷協(xié)議關(guān)于要求，及時交付貨物，及時清理貨物，處理貨權(quán)與貨款交接工作。編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)進口業(yè)務(wù)控制程序文件編號：CNC/QP207.07版號：第一版頁碼：第3頁共3頁4．5．7索賠、仲裁因進口貨物與協(xié)議要求不符，屬客戶責(zé)任，應(yīng)及時向客戶提出索賠，索賠不成，提交仲裁機構(gòu)仲裁。5相關(guān)文件〈〈產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序〉〉質(zhì)量統(tǒng)計6．1協(xié)議評審表6．2內(nèi)銷協(xié)議6．3進口采購協(xié)議6．4進口驗貨匯報單6．5資信調(diào)查表6．6市場調(diào)研表6．7不可撤消跟單信用證申請書6．8進口貨物報關(guān)單6．9進口盈虧核實表編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)出口業(yè)務(wù)控制程序文件編號：CNC/QP207.08版號：第一版頁碼：第1頁共3頁1目標(biāo)該程序是針對企業(yè)在從事出口業(yè)務(wù)中，從外銷協(xié)議訂立，到備貨、出運，直至收匯每個步驟進行有效控制，其目標(biāo)是降低出口風(fēng)險，確?？蛻裟馨磿r取得滿意產(chǎn)品和服務(wù)，擴大企業(yè)出口業(yè)務(wù)。2適用范圍適適用于企業(yè)出口業(yè)務(wù)和產(chǎn)品提供。3職責(zé)3．1業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)對外聯(lián)絡(luò)、交易。3．2國際貿(mào)易部經(jīng)理負(fù)責(zé)把關(guān)、同意。3．3跟單員負(fù)責(zé)托運、議付制單工作。3．４財務(wù)部負(fù)責(zé)出口審單、收匯、出口退稅、財務(wù)核實。4工作內(nèi)容和程序4．1工作程序收匯核銷單證處理下單協(xié)議訂立市場調(diào)研收匯核銷單證處理下單協(xié)議訂立市場調(diào)研檢驗 檢驗4．2市場調(diào)研業(yè)務(wù)員在與客戶進行電話或傳真往來時，要對國外市場和國內(nèi)市場進行仔細(xì)調(diào)查，熟知每樣產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)等一系列情況，方便愈加好地為客戶服務(wù)。4．3協(xié)議訂立4．3．1出口業(yè)務(wù)員在對市場調(diào)查后，依照各種情況，在價格和付款等幾項條款都比較適合情況下，與客戶訂立協(xié)議。協(xié)議訂立詳細(xì)內(nèi)容詳見《銷售協(xié)議評審控制程序》4．4下單出口業(yè)務(wù)員依照協(xié)議內(nèi)容，對供給商下定單，填寫采購協(xié)議，并填寫詳細(xì)貨物描述。關(guān)于對供給商控制，詳細(xì)內(nèi)容參考《供方評定及管理程序》、《采購控制程序》。編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)出口業(yè)務(wù)控制程序文件編號：CNC/QP207.08版號：第一版頁碼：第2頁共3頁4．5單證處理4．5．1業(yè)務(wù)員在裝船前5—10天，應(yīng)向跟單員提供以下資料：信用證正本、外銷協(xié)議復(fù)印件、出口貨物明細(xì)單。4．5．2跟單員詳細(xì)按企業(yè)《出口單證控制程序》，繕制單證，交到銀行結(jié)匯，或寄給客戶，方便客戶及時付款。4．6結(jié)匯4．6．1國際貿(mào)易部應(yīng)按《安全收匯控制程序》控制收匯工作。4．6．2國際貿(mào)易部按在要求時間內(nèi)及時取回正確退稅單及核銷單，返還給跟單員交財務(wù)部以辦理出口退稅與外匯核銷。4．7付款4．7．1業(yè)務(wù)員在貨物出運后，應(yīng)按協(xié)議要求及時通知供方開具增值稅銷售發(fā)票及稅收專用繳款書。內(nèi)容必須與外銷發(fā)票、提單等單據(jù)一致，并按協(xié)議約定支付貨款給供方。4．7．2財務(wù)部在收到跟單員提交外銷發(fā)票、銷售發(fā)票以及運保費等其余支付單據(jù)做好結(jié)算等財務(wù)工作。4．8檢驗和改進4．8．1檢驗和驗證業(yè)務(wù)員及各級復(fù)核、檢驗人員應(yīng)按照《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》對產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量進行檢驗和驗證，同時做好狀態(tài)標(biāo)識。4．8．2不合格控制檢驗和檢驗中發(fā)覺不合格，要進行標(biāo)識、隔離、統(tǒng)計、評審和處置，詳細(xì)按《不合格控制程序》。4．8．3糾正和預(yù)防產(chǎn)生不合格品和不合格服務(wù)要進行原因分析，采取糾正和預(yù)防方法，詳細(xì)按《糾正和預(yù)防方法控制程序》執(zhí)行。編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)出口業(yè)務(wù)控制程序文件編號：CNC/QP207.08版號：第一版頁碼：第3頁共3頁5質(zhì)量統(tǒng)計5.1協(xié)議評審表5.2銷售協(xié)議5.3采購協(xié)議5.4核銷單記錄表5.5交單記錄表5.6出口信用險申報表5.7信用證記錄表5.8出口貨物明細(xì)單5.9發(fā)票5.10提單5.11出口貨物報關(guān)單5.12裝箱單5.13信用證審核統(tǒng)計表編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)物流控制程序文件編號：CNC/QP207.09版號：第一版頁碼：第1頁共2頁目標(biāo)規(guī)范物流過程，控制物流風(fēng)險適用范圍適用本企業(yè)物流業(yè)務(wù)管理職責(zé)3.1物流部負(fù)責(zé)物流過程管理程序4.1流程貨物代理過程委托評審繕制單證用戶財產(chǎn)驗證接收用戶委托檢驗交付報關(guān)報檢實施貨物代理服務(wù)復(fù)核委托評審繕制單證用戶財產(chǎn)驗證接收用戶委托檢驗交付報關(guān)報檢實施貨物代理服務(wù)復(fù)核公路普貨運輸過程（貨物配送）擬制普貨運輸配送計劃確定普貨運輸協(xié)議擬制普貨運輸配送計劃確定普貨運輸協(xié)議談信息搜集分析與合格供方訂立協(xié)議確定合格配送供方費用結(jié)算核收交付回單與合格供方訂立協(xié)議確定合格配送供方費用結(jié)算核收交付回單安全方法確認(rèn)安全方法確認(rèn)辦理配送清單辦理配送清單配送過程GPS監(jiān)控配送過程GPS監(jiān)控編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)代理業(yè)務(wù)過程控制程序文件編號：CNC/QP207.10版號：第一版頁碼：第1頁共3頁1目標(biāo)對代理業(yè)務(wù)過程進行規(guī)范管理，確保代理業(yè)務(wù)協(xié)議實施，防止因為各種不規(guī)范操作而造成損失。2適用范圍適適用于本企業(yè)代理進出口業(yè)務(wù)。3職責(zé)3.1國際貿(mào)易部負(fù)責(zé)代理業(yè)務(wù)總體控制3.2財務(wù)部負(fù)責(zé)結(jié)算把關(guān)4工作內(nèi)容和程序4.1出口代理業(yè)務(wù)操作流程代理結(jié)算業(yè)務(wù)過程控制代理協(xié)議訂立代理協(xié)議評審代理結(jié)算業(yè)務(wù)過程控制代理協(xié)議訂立代理協(xié)議評審4.1.1代理協(xié)議制訂和評審當(dāng)客戶提出業(yè)務(wù)代理要求時，由對口業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)與客戶進行協(xié)商，深入明確客戶要求，并起草《代理協(xié)議》。在協(xié)議訂立前必須對制訂《代理協(xié)議》進行評審，評審時，應(yīng)提供給以下資料：（1）與協(xié)議關(guān)于各種技術(shù)評審資料；（2）與企業(yè)相關(guān)各種商務(wù)評審資料，包含將與委托方訂立協(xié)議，與該委托方已發(fā)生業(yè)務(wù)情況，與協(xié)議關(guān)于委托方確認(rèn)資料等；(3)其余需要提供資料?！洞韰f(xié)議》評審由國際貿(mào)易部經(jīng)理組織進行，通常由該產(chǎn)品業(yè)務(wù)員參加，必要時可邀請相關(guān)部門共同參加。評審后報總經(jīng)理同意。評審過程和結(jié)果統(tǒng)計在《代理協(xié)議評審統(tǒng)計表》上。4.1.2代理協(xié)議訂立代理協(xié)議經(jīng)評審經(jīng)過后，與客戶訂立《代理協(xié)議》一式二份，一份交國際貿(mào)易部保管，一份交委托方。4.1.3業(yè)務(wù)過程控制4.1.3.1假如委托方配載出運、制單結(jié)匯全部由委托代理人辦理，則按自營業(yè)務(wù)《出口單證控制程序》、《出口服務(wù)過程控制程序》要求操作。編制：王行贊審核：張大海同意：江珍慧新世紀(jì)控股集團有限企業(yè)代理業(yè)務(wù)過程控制程序文件編號：CNC/QP207.10版號：第一版頁碼：第2頁共3頁4.1.3．2假如委托方自營配載制單，按以下操作流程執(zhí)行：(1)貨物出運后國際貿(mào)易部在三個月內(nèi)將核銷單、增值稅發(fā)票、報關(guān)單核銷聯(lián)、退稅聯(lián)收齊，超出三個月業(yè)務(wù)員應(yīng)負(fù)擔(dān)對應(yīng)經(jīng)濟責(zé)任和損失。（2）業(yè)務(wù)員嚴(yán)格審核單據(jù)真實性和正確性，發(fā)覺問題及時通知關(guān)于人員，并及時辦理退稅手續(xù)。（3）核銷單辦理依照《出口單證控制程序》進行。4.2進口代理業(yè)務(wù)操作和管理4.2.1操作流程代理結(jié)算業(yè)務(wù)過程控制代理協(xié)議訂立代理協(xié)議評審代理結(jié)算業(yè)務(wù)過程控制代理協(xié)議訂立代理協(xié)議評審4.2.2代理協(xié)議制訂和評審客戶提出業(yè)務(wù)代理要求時，由對口業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)與客戶進行協(xié)商，深入明確客戶要求，并起草《代理協(xié)議》，協(xié)議中必須明確委托方提供全額貨款或?qū)?yīng)擔(dān)保。在協(xié)議訂立前必須對制訂《代理協(xié)議》進行評審，評審時，應(yīng)提供給以下資料：(1)與協(xié)議關(guān)于各種技術(shù)評審資料；(2)與企業(yè)相關(guān)各種商務(wù)評審資料，包含將與委托方訂立協(xié)議，與該委托方已發(fā)生業(yè)務(wù)情況，與協(xié)議關(guān)于委托方確認(rèn)資料等；(3)其余需要提供資料《代理協(xié)議》評審由國際貿(mào)易部經(jīng)理組織進行，通常由該產(chǎn)品業(yè)務(wù)員參加，必要時可邀請相關(guān)部門共