內(nèi)審與外審知識

內(nèi)審與外審知識制度體系2012-08-11目錄審核的總論內(nèi)審與外審第一章審核總論有關(guān)審核的概念為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一句。審核準(zhǔn)則與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。審核發(fā)現(xiàn)審核組考慮了審核目的和所審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。審核結(jié)論審核過程關(guān)系圖審核進(jìn)入客觀證據(jù)審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論審核報告審核準(zhǔn)則第二章內(nèi)審與外審按審核委托方分類法第一方審核又稱“內(nèi)審”是組織對其自身的產(chǎn)品、過程或管理體系進(jìn)行審核。第二方審核是顧客對供方開展的審核第三方審核又稱“外審”、“監(jiān)督審核”是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的一認(rèn)證為目的的審核。第一、三方審核的比較比較項(xiàng)目第一方審核第三方審核審核類型內(nèi)部審核獨(dú)立的第三方對組織管理體系審核執(zhí)行者組織內(nèi)部或聘請外部人員第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核員審核目的推動內(nèi)部改進(jìn)認(rèn)證注冊審核準(zhǔn)側(cè)（依據(jù)）適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)組織管理體系文件顧客投訴管理體系的標(biāo)準(zhǔn)組織適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)組織管理體系文件顧客投訴審核范圍可擴(kuò)展到所有的內(nèi)部管理要求限于申請的審核范圍（認(rèn)證范圍）審核員內(nèi)部審核員注冊資格（不是必不可少）必須取得注冊審核員審核目標(biāo)與審核結(jié)論審核方審核目標(biāo)審核結(jié)論第一方審核在第三方審核前糾正不合格項(xiàng)管理改善評價迎接第三方審核條件符合性，并確定審核時間評價管理體系績效、有效性和符合性第三方審核認(rèn)證注冊1、推薦注冊2、不推薦注冊3、糾正措施驗(yàn)證合格后推薦注冊內(nèi)部質(zhì)量體系審核的時機(jī)和頻度一般審核

質(zhì)量體系文件已全部編制完成,頒布實(shí)施而且已經(jīng)運(yùn)行一段時間(3—4周),各項(xiàng)質(zhì)量活動均已有記錄可查之時.按年度審核計(jì)劃例行的常規(guī)審核.特殊情況下之審核發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或是用戶有嚴(yán)重申訴.

組織的領(lǐng)導(dǎo)層,隸屬關(guān)系,內(nèi)部機(jī)構(gòu),產(chǎn)品,質(zhì)量方針和目標(biāo)生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場所等有較大改變.

即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核.

第三方審核后獲得認(rèn)證注冊資格和證書,而證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格.內(nèi)審流程提出內(nèi)部審核成立審核組制定審核計(jì)劃編制檢查表審核前準(zhǔn)備首次會議現(xiàn)場審核末次會議現(xiàn)場審核編制審核報告跟進(jìn)審核（不合格項(xiàng)的整改）考核獎懲審核評價

第一節(jié)審核策劃和準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備失敗的準(zhǔn)備,就是準(zhǔn)備失敗failtoprepareispreparetofail準(zhǔn)備 執(zhí)行 報告 效果跟進(jìn) 審核準(zhǔn)備的內(nèi)容系統(tǒng)審核策劃制定審核計(jì)劃組成審核組確定審核的目的和范圍編制審核日程計(jì)劃發(fā)出審核通知編寫檢查表第二節(jié)審核的實(shí)施審核執(zhí)行召開首次會議

由審核組長召開一次會議,目的是向受審部門介紹此次審核的目的和做法,應(yīng)組織簽到及記錄.其內(nèi)容如下審核簽到介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計(jì)劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備問題澄清確認(rèn)中間會議和未次時間

注：必要時以上步驟可適當(dāng)簡化現(xiàn)場審核組長控制審核的全過程審核路線的展開檢查表的使用審核技術(shù)與決竅審核的抽樣審核的驗(yàn)證做好檢查筆記不確定問題的處理不合格的處理審核路線的展開

記錄

實(shí)施記錄

相關(guān)文件實(shí)施記錄

相關(guān)活動相關(guān)文件實(shí)施記錄

部門職責(zé)相關(guān)活動相關(guān)文件實(shí)施記錄

相關(guān)活動相關(guān)文件實(shí)施記錄

相關(guān)文件實(shí)施記錄

實(shí)施記錄

記錄審核技術(shù)詢問適當(dāng)?shù)膯栴}驗(yàn)證對問題的回答觀察實(shí)際發(fā)生的事情不合格的確定什么是不合格？沒有滿足某個規(guī)定的要求：A）合同要求B）ISO9000相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)C）公司質(zhì)量文件D）法律、法規(guī)要求不合格的確定根據(jù)不合格的性質(zhì)，可分為：嚴(yán)重不合格輕微不合格觀察項(xiàng)不符合事項(xiàng)的模式文件問題沒有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯誤文件之間有矛盾執(zhí)行問題沒有按文件要求執(zhí)行工作

不符合事項(xiàng)的模式

召開末次會議

簽到致謝重申審核目的和范圍確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況正式提出不合格項(xiàng)澄清宣布審核結(jié)論提出糾正措施及要求結(jié)束

第四章：糾正和預(yù)防措施及其驗(yàn)證糾正措施的制定由不合格項(xiàng)目的責(zé)任部門對問題發(fā)生的原因進(jìn)行分析依據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃糾正措施的描述要具體采取必要的補(bǔ)救措施審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原因并提出糾正措施建議糾正措施應(yīng)經(jīng)過受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可糾正措施修改現(xiàn)有文件對現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)改進(jìn)現(xiàn)行工作方法以與文件相符增加資源糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證

審核組應(yīng)對糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤,即關(guān)心和經(jīng)常過問糾正措施完成的情況,如有問題及時向管理者代