寧騷《公共政策學(xué)》第六章 第三節(jié)

節(jié)公共政策的抉擇與合法化

2021/5/91主要內(nèi)容一公共政策的抉擇主體二公共政策的抉擇原則三政策論證、政策審議與政策采納四公共政策抉擇的合法化五常規(guī)決策與危機(jī)決策2021/5/92公共政策的抉擇的含義P302：

是由公共政策的制定者根據(jù)政策規(guī)劃建議和要考量的事項(xiàng)，按照一定的決策制度和規(guī)定，對(duì)解決有關(guān)政策問(wèn)題的行動(dòng)方案作出決定性選擇的過(guò)程。這是公共政策制定過(guò)程中最具實(shí)質(zhì)意義的階段。2021/5/93一公共政策的抉擇主體：P302國(guó)家元首；行政首長(zhǎng)；民意代表；法官；執(zhí)政黨首腦以及軍事首長(zhǎng)等2021/5/94二公共政策抉擇的原則：P304(一)是尊重科學(xué)分析的價(jià)值；(二)是考量各方利益的平衡；(三)是發(fā)揮個(gè)人決斷的作用；(四)是遵照有關(guān)程序的規(guī)定2021/5/95三政策論證、政策審議與政策采納（一）政策論證政策論證是指政策方案的論證以有力的信息來(lái)強(qiáng)化自己的主張，并且對(duì)決策者和利益相關(guān)者已經(jīng)提出或有可能提出是不同意見(jiàn)進(jìn)行有理有據(jù)的抗辯，旨在推動(dòng)決策者采納自己的政策方案而拒絕其他政策方案的做法。2021/5/961、政策論證的六大要素政策相關(guān)信息、政策主張、立論理由、立論依據(jù)、駁斥理由、可信度①政策相關(guān)信息，指與所論證的政策方案相關(guān)的信息，包括政策問(wèn)題、政策目標(biāo)、政策工具、政策行動(dòng)、成本—收益匡算、利益相關(guān)者等方面的信息。②政策主張，指政策論證的結(jié)論，即政策相關(guān)信息的邏輯結(jié)果。③立論理由，指政策論證中的假定，這些假定往往是某種公認(rèn)的事實(shí)、原理、定律或常識(shí)，他們把政策相關(guān)者與政策主體連接起來(lái)。2021/5/97④立論依據(jù)，指用來(lái)證明立論理由或者駁斥理由的依據(jù)，這些根據(jù)旨在以更深層和更具說(shuō)服力的假定或事實(shí)來(lái)支持、充實(shí)立論理由或駁斥理由所做的論證。⑤駁斥理由，指的是對(duì)為什么立論理由無(wú)法被接受的原因、結(jié)論、假定所做的分析。⑥可信度，指立論理由及其立論依據(jù)壓倒駁斥理由及其立論依據(jù)的程度。2021/5/982、政策論證的八種模式權(quán)威模式、統(tǒng)計(jì)模式、類(lèi)別模式、直覺(jué)模式、分析模式、解釋模式、采用模式、價(jià)值評(píng)價(jià)模式①權(quán)威模式。這是指理由政策論證者自身的社會(huì)成就或特殊身份所產(chǎn)生的權(quán)威性影響，而作為論證信息的可信度基礎(chǔ)。②統(tǒng)計(jì)模式。這是指以如下的統(tǒng)計(jì)學(xué)假設(shè)為基礎(chǔ)而進(jìn)行的政策論證，即對(duì)于被作為樣本的個(gè)體來(lái)說(shuō)是真實(shí)的第四，對(duì)于樣本代表的群體來(lái)說(shuō)同樣真實(shí)。2021/5/99③類(lèi)別模式。在這一模式中，相關(guān)信息轉(zhuǎn)換為政策主張是基于這樣的假設(shè)：某一類(lèi)別中的大多數(shù)個(gè)體所具有的特征，該類(lèi)別中的某一個(gè)體就具有這些特征。④直覺(jué)模式。在這一模式中，相關(guān)信息者轉(zhuǎn)換為政策主張所依據(jù)的假設(shè)是公共決策者所具備的直覺(jué)特質(zhì)，如洞察力、決斷力和靈感。⑤分析模式。在這一模式中，相關(guān)信息者轉(zhuǎn)換為政策主張所依據(jù)的假設(shè)是：政策方案的論證者用來(lái)論證的信息，是他們運(yùn)用數(shù)學(xué)模擬、時(shí)間序列分析、系統(tǒng)分析等高度精致化的分析方法獲得的。2021/5/910⑥解釋模式。在這一模式中，政策論證者以政策的因果關(guān)系作為論據(jù)的基礎(chǔ)，相關(guān)信息者轉(zhuǎn)換為政策主張是基于這樣的假設(shè)：特定的原生性因素的出現(xiàn)是某種結(jié)果的出現(xiàn)的原因。⑦采用模式。在這一模式中，政策主張是用來(lái)自于政策行為者的動(dòng)機(jī)、個(gè)案比較、相似或類(lèi)似個(gè)案的論證為基礎(chǔ)。相關(guān)信息轉(zhuǎn)換為政策主張所依據(jù)的假設(shè)，或者是對(duì)決策行為者的期望、要求、意圖、價(jià)值、倫理所做的假設(shè)，或是對(duì)兩個(gè)或更多的政策環(huán)境之間的相似性所做的假設(shè)。⑧價(jià)值評(píng)價(jià)模式。在這一模式中，政策論證是以倫理規(guī)范或道德原則方面的論證為基礎(chǔ)，相關(guān)信息轉(zhuǎn)換才政策主張所依據(jù)的假設(shè)，是根據(jù)道德原則或倫理規(guī)范對(duì)有關(guān)政策及其結(jié)果所做的價(jià)值判斷。2021/5/9113、政策論證的特殊形式政策探究和政策對(duì)話政策探討和政策對(duì)話是政策論證的特殊形式。政策探討是指圍繞某一政策議題或政策方案某些論證進(jìn)行辯護(hù)的做法。政策探討主要用于檢查政策前提的邏輯正確性，重點(diǎn)大都放在贊成或反對(duì)某一種政策方案的政策前提的正確性上。2021/5/912政策對(duì)話，就是政策方案的擬制者或其他的提供者就方案的政策主張及其立論理由和立論依據(jù)、駁斥理由和立論依據(jù)等方面，與決策者進(jìn)行面對(duì)面的交談，目的是通過(guò)雙方共同的探討、探詢(xún)甚至交鋒、激辯，最終能夠選擇和制定高質(zhì)量的公共政策。美國(guó)公共政策學(xué)者麥克拉伊把政策對(duì)話分為兩個(gè)類(lèi)型：①共識(shí)型政策對(duì)話；②沖突型政策對(duì)話。2021/5/913政策論證、政策探討和政策對(duì)話都是以分析政策方案，幫助決策者進(jìn)行政策抉擇的重要工具。政策論證、政策探討和政策對(duì)話是政策抉擇的第一個(gè)環(huán)節(jié)。2021/5/914（二）政策審議：P309政策審議的基本方法——評(píng)估和擇優(yōu)評(píng)估與擇優(yōu)的兩種主要方法：1、預(yù)估性評(píng)論（1）預(yù)測(cè)性評(píng)估的步驟：方案調(diào)查；詳細(xì)研究；進(jìn)一步的分析；試驗(yàn)式證實(shí)。（2）預(yù)測(cè)性評(píng)估的方法：外推預(yù)測(cè)；理論預(yù)測(cè)；判斷預(yù)測(cè)2021/5/9152、可行性評(píng)估：a)林水波、張世賢提出的四個(gè)層次：適當(dāng)，可能，可行的，可行性實(shí)驗(yàn)；b)技術(shù)可行性，政治可行性，經(jīng)濟(jì)可行性，行政可操作性2021/5/916（三）政策采納政策采納就是決策者正式同意采用某一政策方案來(lái)解決列在政策議程中的特定問(wèn)題。2021/5/917（四）公共政策抉擇的合法化是有關(guān)政策抉擇主體依據(jù)有關(guān)法律，按照法定程序?qū)φ叻桨讣右詫彶椋ㄟ^(guò)或批準(zhǔn)，簽署及發(fā)布的過(guò)程；其內(nèi)容包括三個(gè)方面：政策內(nèi)容合法化；決策過(guò)程合法化；有關(guān)政策法制化。2021/5/918（1）政策內(nèi)容合法化的含義：就是決策者擇定的政策在內(nèi)容上不能與既定的憲法和法律相抵觸。必須合乎有關(guān)法律的原則甚至具體規(guī)定。（2）決策程序的合法化：就是政策抉擇過(guò)程應(yīng)合乎法定的程序要求。主要有行政系統(tǒng)的決策程序；立法系統(tǒng)的決策程序。2021/5/919行政系統(tǒng)的決策程序：法制部門(mén)的審查；領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議的討論決定；行政首長(zhǎng)的簽署發(fā)布(有些不能完成決定的還須交人大或其他權(quán)力機(jī)關(guān)決定)；立法系統(tǒng)的決策程序：提出議案；審議議案(西方國(guó)家奉行的審議議案程序有：一讀、二讀、三讀程序(英國(guó)實(shí)行，最復(fù)雜))；通過(guò)議案；公布政策2021/5/920（3）政策的法制化含義：就是有立法權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)將有些成熟、穩(wěn)定的政策上升為法律的過(guò)程，也稱(chēng)政策立法，其實(shí)是一種立法過(guò)程。2021/5/921五常規(guī)決策與危機(jī)決策從決策的內(nèi)容分，公共決策可以分為平時(shí)決策和危機(jī)決策決策兩種，同時(shí)工具決策的常規(guī)性與否可以分為常規(guī)決策與非常規(guī)決策。非常規(guī)危機(jī)決策其實(shí)是典型的危機(jī)決策，常規(guī)平常決策則是常規(guī)決策的典型形態(tài)。2021/5/922危機(jī)決策一般是一種特殊類(lèi)型的決策，具有顯而易見(jiàn)的不可逆轉(zhuǎn)性，它要求在相當(dāng)有限的時(shí)間和相當(dāng)有限的資源約束下做出重大決策和快速反應(yīng)。

危機(jī)決策的構(gòu)成需要具備三要素：第一，決策問(wèn)題的發(fā)生、發(fā)展具有突然性、急劇性，需要決策者當(dāng)機(jī)立斷；第二，可供決策者利用的時(shí)間和信息等資源非常有限；第三，事態(tài)的發(fā)展及決策單位、決策者的根本利益，并且決策的后果很難預(yù)料。2021/5/923危機(jī)決策和常規(guī)決策之間的互動(dòng)關(guān)系主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，危機(jī)決策這種非例行活動(dòng)的根源在于日常程序化的常規(guī)決策的具體運(yùn)作的效果。第二，危機(jī)決策可以完善常規(guī)決策，常規(guī)決策中的制度構(gòu)建也必須從危機(jī)時(shí)間已經(jīng)危