建工集團(tuán)有限責(zé)任公司派出董事監(jiān)事管理辦法

建工集團(tuán)有限責(zé)任公司派出董事監(jiān)事管理辦法（試行）第一章總則第一條為了維護(hù)建工集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱集團(tuán)公司）作為法人股東的各項(xiàng)合法權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)公司對(duì)外投資管理行為，加強(qiáng)對(duì)控股、參股子公司的監(jiān)控管理，完善集團(tuán)公司派出董事、監(jiān)事管理制度，切實(shí)保障國有資產(chǎn)保值增值，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、市國資委以及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團(tuán)公司向控股、參股子公司派出的專兼職董事、監(jiān)事。各公司職工董監(jiān)事的管理按相關(guān)法規(guī)并參照本辦法執(zhí)行。專職董事是指在任職公司從事具體工作、直接參與公司運(yùn)營的董事；兼職董事是指不在任職公司從事具體工作、不直接參與公司運(yùn)營的董事。第三條集團(tuán)公司派出的董事、監(jiān)事人員同時(shí)出任控股、參股子公司的董事、監(jiān)事，一般不得超過（含）5家。第四條管理部門的職責(zé)集團(tuán)公司董事會(huì)秘書處、黨委工作部、戰(zhàn)略投資管理部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、紀(jì)檢審計(jì)部、法律合約部等部門，經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)授權(quán)，對(duì)派出董事、監(jiān)事進(jìn)行管理。（一）集團(tuán)公司董事會(huì)秘書處是對(duì)派出董事、監(jiān)事進(jìn)行管理的主責(zé)部門，全面協(xié)調(diào)、監(jiān)督其他部門完成對(duì)派出董事、監(jiān)事的管理工作。（二）黨委工作部負(fù)責(zé)派出董事、監(jiān)事人員的推薦、考察與考核，提出更換、任免建議，負(fù)責(zé)派出董事、監(jiān)事人員業(yè)績檔案的管理，參與派出董事、監(jiān)事的獎(jiǎng)懲工作。（三）戰(zhàn)略投資管理部負(fù)責(zé)控股、參股子公司的日常管理和運(yùn)行監(jiān)管。對(duì)公司組建或因投資變動(dòng)導(dǎo)致派出人員變動(dòng)提出建議，下達(dá)投資收益考核指標(biāo)，參與派出董事、監(jiān)事的考核獎(jiǎng)懲工作。（四）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)控股、參股子公司財(cái)務(wù)報(bào)表的收取及分析工作，負(fù)責(zé)控股、參股子公司的財(cái)務(wù)狀況監(jiān)督工作，參與派出董事考核指標(biāo)的確定，參與派出董事、監(jiān)事的考核獎(jiǎng)懲工作。（五）人力資源部負(fù)責(zé)派出董事、監(jiān)事人員的培訓(xùn)、考察、考核以及獎(jiǎng)懲工作。（六）紀(jì)檢審計(jì)部負(fù)責(zé)派出董事人員的考核指標(biāo)實(shí)際完成情況的審計(jì)和確認(rèn)，負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)事的業(yè)務(wù)管理，參與派出董事、監(jiān)事的考核獎(jiǎng)懲工作。（七）法律合約部參與派出董事、監(jiān)事的考核獎(jiǎng)懲工作。第二章派出董事、監(jiān)事的任職資格第五條派出董事、監(jiān)事任職資格：（一）具有良好的思想品德和職業(yè)道德，誠實(shí)正直，堅(jiān)持原則，自覺遵守國家法律、法規(guī)和公司章程，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)公司的利益，具有高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神；（二）熟悉國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策、資產(chǎn)管理各項(xiàng)法規(guī)制度以及集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；（三）熟悉集團(tuán)公司或任職公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)，具有在任職公司相類似的行業(yè)或同等規(guī)模企業(yè)三年以上工作經(jīng)歷，具有相應(yīng)經(jīng)濟(jì)管理、法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等職稱，具備豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)知識(shí)；擔(dān)任監(jiān)事的，一般應(yīng)有五年以上從事財(cái)務(wù)、審計(jì)、監(jiān)察、法律等相關(guān)業(yè)務(wù)管理經(jīng)歷；（四）具有較強(qiáng)的綜合分析、判斷決策、協(xié)調(diào)溝通能力；（五）通過集團(tuán)公司派出董事、監(jiān)事的任職培訓(xùn)，包括任前培訓(xùn)和年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（六）符合《公司法》有關(guān)規(guī)定的要求；（七）集團(tuán)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為擔(dān)任派出董事、監(jiān)事所必須具備的其它條件。第三章派出董事、監(jiān)事的推薦程序第六條董事、監(jiān)事候選人的選派程序凡向控股、參股子公司派出的董事、監(jiān)事候選人均由集團(tuán)公司黨委提名，由黨委工作部會(huì)同人力資源部根據(jù)需要進(jìn)行任前考察，經(jīng)集團(tuán)公司黨委常委會(huì)討論通過，由集團(tuán)公司董事會(huì)研究決定。集團(tuán)公司除按上述程序提名派出董事、監(jiān)事候選人外，還可以采用公高級(jí)管理人員職務(wù)；（九）任職公司如因違反法律法規(guī)致使集團(tuán)公司利益受損，參與決策的派出董事須向集團(tuán)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。第五章董事、監(jiān)事工作要求第十二條重大事項(xiàng)事前報(bào)告制度（一）1、增加或減少企業(yè)注冊(cè)資本；2、發(fā)行公司債券或股票；3、公司分立、合并、變更形式、解散和清算；4、對(duì)外投資、融資、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保事項(xiàng)；5、《公司章程》的修改；6、利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7、法定代表人、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的任免變更；8、公司核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)；9、公司經(jīng)營中的異常財(cái)務(wù)表現(xiàn)或在9月末前預(yù)計(jì)年末出現(xiàn)重大虧損；10、控股公司高層管理人員的薪酬方案；11、集團(tuán)公司董事會(huì)認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)；12、集團(tuán)公司各職能部門確定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的其他重大事項(xiàng)。（二）事前報(bào)告在審議決策任職公司重大事項(xiàng)前，派出的董事必須至少提前七天將所需審議的議案，提交集團(tuán)公司董事會(huì)秘書處。（三）表決授權(quán)集團(tuán)公司董事會(huì)秘書處就上報(bào)的議案組織相關(guān)部門進(jìn)行研究，提出分析審定意見及建議，經(jīng)集團(tuán)公司（必要時(shí)集團(tuán)公司召開董事會(huì)）審議批準(zhǔn)通過后，在取得集團(tuán)公司授權(quán)的前提下，由派出董事、監(jiān)事在控股、參股公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)上行使表決權(quán)。派出董事、監(jiān)事有權(quán)對(duì)集團(tuán)公司通過的決議提出保留意見，但最終應(yīng)執(zhí)行集團(tuán)公司的決定。第十三條派出董事、監(jiān)事人員應(yīng)及時(shí)將需備案的各類有效文件資料報(bào)集團(tuán)公司有關(guān)部門存檔。（一）日常和年度會(huì)議召開后，將股東會(huì)、董事會(huì)文件（包括會(huì)議決議、年度總結(jié)、發(fā)展計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、利潤分配方案、人事任免等）報(bào)戰(zhàn)略投資管理部備案；監(jiān)事會(huì)文件報(bào)紀(jì)檢審計(jì)部備案；（二）派出董事應(yīng)協(xié)助集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部收取所任職公司月度、季度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告和年度審計(jì)報(bào)告等資料。（三）協(xié)助做好集團(tuán)公司職能部門批復(fù)事項(xiàng)的落實(shí)及資料備案工作。第十四條投資收益管理（一）派出董事應(yīng)將集團(tuán)公司每年度下達(dá)的投資收益指導(dǎo)指標(biāo)在召開董事會(huì)時(shí)通報(bào)所任職公司；（二）派出董事應(yīng)按照審議通過的年度利潤分配方案，監(jiān)督所任職公司將集團(tuán)公司應(yīng)得的投資收益及時(shí)清繳、入帳；（三）集團(tuán)公司戰(zhàn)略投資管理部建立投資收益統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，依據(jù)分析評(píng)價(jià)結(jié)果，在派出董事年度考核獎(jiǎng)懲時(shí)給予建議。第十五條派出董事、監(jiān)事的述職、建議、通報(bào)（一）定期述職：派出董事、監(jiān)事應(yīng)于每年7月底和2月底前，分別就所任職公司上半年和全年的經(jīng)營管理重大事項(xiàng)、所存在的問題與解決建議，向集團(tuán)公司董事會(huì)進(jìn)行書面匯報(bào)，并對(duì)匯報(bào)內(nèi)容的完整性與真實(shí)性負(fù)責(zé)。（二）重大事項(xiàng)建議：遇有本辦法第十二條中所列的重大事項(xiàng)或派出董事、監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通報(bào)的事項(xiàng)，派出董事、監(jiān)事應(yīng)就掌握的情況向集團(tuán)公司董事會(huì)書面通報(bào)或建議。（三）事后通報(bào)：派出董事、監(jiān)事應(yīng)向集團(tuán)公司及時(shí)通報(bào)所任職公司審議事項(xiàng)的決議結(jié)果。第十六條派出董事、監(jiān)事出席各類正式會(huì)議（一）集團(tuán)公司控股、參股子公司應(yīng)于會(huì)議召開前七天書面通知派出董事、監(jiān)事，派出董事、監(jiān)事隨即將會(huì)議議案上報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)秘書處。（二）派出董事、監(jiān)事應(yīng)按時(shí)出席所任職公司的董事、監(jiān)事會(huì)會(huì)議。因故不能出席的，在取得集團(tuán)公司同意后，可書面委托集團(tuán)公司派出的其他董事、監(jiān)事或根據(jù)該公司章程的規(guī)定委托作為集團(tuán)公司代表的其他董事、監(jiān)事代為出席表決，并向其說明表決意見。委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。（三）集團(tuán)公司董事長因故不能出席控股、參股子公司股東會(huì)時(shí)，可授權(quán)該公司派出董事、監(jiān)事及其他人員出席并表決。第十七條派出董事、監(jiān)事應(yīng)協(xié)調(diào)所任職公司配合集團(tuán)公司各職能部室完成各項(xiàng)日常工作。第六章董事、監(jiān)事的待遇、考核與獎(jiǎng)懲第十八條集團(tuán)公司派出兼職董事、監(jiān)事個(gè)人不得在所任職公司領(lǐng)取報(bào)酬和福利。若其所任職公司發(fā)放報(bào)酬，應(yīng)如數(shù)上繳集團(tuán)公司，納入董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金。專職董事、監(jiān)事報(bào)酬由任職公司股東會(huì)研究確定。第十九條成立集團(tuán)公司派出董監(jiān)事考核委員會(huì)，由集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)秘書處、黨委工作部、戰(zhàn)略投資管理部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、紀(jì)檢審計(jì)部和法律合約部各單位負(fù)責(zé)人組成。第二十條派出董事、監(jiān)事考核期限從每年的1月1日至12月31日，原則上次年4月底前完成。第二十一條考核主要內(nèi)容（一）董事考核主要內(nèi)容1、所任職公司股東會(huì)決議的執(zhí)行情況。2、出席會(huì)議并根據(jù)集團(tuán)公司的決策和意圖發(fā)表意見和行使投票權(quán)，促使所任職公司董事會(huì)形成的決議有利于維護(hù)集團(tuán)公司權(quán)益的情況。3、執(zhí)行投資收益管理、定期述職、重大事項(xiàng)建議和通報(bào)的情況。5、所任職公司綜合績效、投資收益、現(xiàn)金回報(bào)、企業(yè)運(yùn)營等情況。6、德、能、勤、廉情況。（二）監(jiān)事考核主要內(nèi)容1、所任職公司股東會(huì)決議的執(zhí)行情況和對(duì)董事會(huì)的重大決策程序進(jìn)行監(jiān)督的情況。2、出席會(huì)議并根據(jù)集團(tuán)公司的決策和意圖發(fā)表意見和行使投票權(quán)，促使所任職公司監(jiān)事會(huì)的決議有利于維護(hù)集團(tuán)公司權(quán)益的情況。3、執(zhí)行定期述職、重大事項(xiàng)建議和通報(bào)的情況。4、對(duì)所任職公司的重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金的調(diào)動(dòng)與使用的情況進(jìn)行監(jiān)督的情況。

5、對(duì)所任職公司的董事會(huì)成員、經(jīng)理班子成員以及中層管理人員在執(zhí)行其職務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)情況時(shí)，要求其糾正和上報(bào)的情況。6、德、能、勤、廉情況。第二十二條

考核的方式包括本人述職、查閱相關(guān)記錄、個(gè)別訪談、座談會(huì)等方式。黨委工作部會(huì)同人力資源部負(fù)責(zé)起草董事、監(jiān)事考核報(bào)告，送考核委員會(huì)審閱后上報(bào)集團(tuán)公司董事會(huì)。第二十三條獎(jiǎng)懲方法第二十四條在考核期內(nèi)由于集團(tuán)公司重大政策調(diào)整、任職人員工作調(diào)動(dòng)、企業(yè)重組并購撤銷等情況，導(dǎo)致考核指標(biāo)不適用的，由集團(tuán)公司董事會(huì)秘書處組織考核小組根據(jù)情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。第二十五條派出董事、監(jiān)事在履行職責(zé)時(shí)違反《公司法》及公司章程或發(fā)生其他超越職權(quán)的行為，須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。其行為使集團(tuán)公司利益遭受損失時(shí)，須負(fù)賠償責(zé)任。第二十六條派出董事、監(jiān)事有下列行為之一，視其情節(jié)、后果的程度，給予通報(bào)批評(píng)、行政和黨紀(jì)處分等處罰，觸犯刑律的由司法部門追究法律責(zé)任：（一）因不履行職責(zé)或違反公司規(guī)定給集團(tuán)公司造成經(jīng)濟(jì)損失；（二）（三）與其任職公司串通編造虛假報(bào)告，損害集團(tuán)公司利益；（四）泄露集