2023年整理證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？寄M試題(全優(yōu))

2023年整理證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？寄M試題(全優(yōu))

單選題（共50題）1、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A2、5Cs系統(tǒng)是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、按付息方式，債券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進(jìn)行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風(fēng)險性D.永久性【答案】C5、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期對應(yīng)值相比較的相對變化值，用以度量和反映股票股票市場總體價格及其變動趨勢。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價格或市值【答案】D6、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、債券與股票的區(qū)別有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B8、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A9、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A10、表示期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對期權(quán)價格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】A11、下列關(guān)于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A12、（2018年真題）下列關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、（）=期權(quán)價格的變化／無風(fēng)險利率的變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C14、在間接融資方式下，融資的主動權(quán)主要掌握在（）手中。A.資金需求者B.資金供應(yīng)者C.金融中介機(jī)構(gòu)D.政府【答案】C15、（）時間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開盤集合競價階段。A.9：15～9：25B.9：20～9：35C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】A16、地方政府債券可以分為（）和（）。A.一般債券；普通債券B.一般債券；收入債券C.普通債券；特種債券D.專項債券；收入債券【答案】B17、（2018年真題）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B18、符合條件后，下列能夠發(fā)行金融證券的有（）A.①②③B.①③④C.②④⑤D.①②③④【答案】D19、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在（）或者其代理點開立證券賬戶。A.證券交易所B.登記結(jié)算公司C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】B21、以下（）屬于20世紀(jì)80年代以來中央銀行職能變化的突出表現(xiàn)。A.①③B.①④C.②④D.③④【答案】C22、（2020年真題）私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。A.合資公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.集團(tuán)公司【答案】C24、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A25、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D26、申請發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會制訂方案，由股東會或股東大會對（）作出決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、以下哪一個機(jī)構(gòu)可以通過公開市場操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控？（）A.證券公司B.保險公司C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】D28、以下不屬于場內(nèi)市場的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、（）是整個證券市場的核心。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B30、下面關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D31、傳統(tǒng)信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、以下關(guān)于證券投資基金運作關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B33、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A34、下列關(guān)于開放式基金份額的認(rèn)購模式的說法,正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A35、下列關(guān)于憑證式國債的承銷程序說法正確的是（）。A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.財政部和中國人民銀行一般每半年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格C.發(fā)售采取向購買入開具憑證式國債收款憑證的方式，發(fā)售數(shù)量可以突破所承銷的國債量D.財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額【答案】D36、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C37、下列關(guān)于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的（）。A.①②③B.②③④C.①③D.②④【答案】D38、中國外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外匯掉期業(yè)務(wù)B.利率互換交易C.債券遠(yuǎn)期交易D.利率掉期交易【答案】B39、風(fēng)險的應(yīng)對主要是證券公司根據(jù)風(fēng)險識別、計量、監(jiān)控及預(yù)警等情況，針對不同類別、不同發(fā)生概率及不同損失程度的風(fēng)險所采取的應(yīng)對措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B40、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B41、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.保險公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C42、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則貨幣乘數(shù)為（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D43、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D44、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運行。A.風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險對沖【答案】A45、場外交易市場的特點有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D46、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資方式。A.公約原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】B47、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺市場的說法中正確的是（）。A.商業(yè)銀行柜臺市場采用三級托管體制B.中央結(jié)算公司為一級托管機(jī)構(gòu)C.柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)為一級托管機(jī)構(gòu)D.開辦機(jī)構(gòu)對一