2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習題(一)及答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習題(一)及答案單選題（共180題）1、常用的市場風險限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應(yīng)當在基金合同、招股說明書等法律文件中針對側(cè)袋機制明確約定以下（）等事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、（2020年真題）金融市場功能包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。A.公司制B.會員制C.審批制D.許可制【答案】B5、按照《財政部關(guān)于印發(fā)<2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B6、以下關(guān)于基金市場的說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是（）。A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算C.成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的【答案】A8、（2018年真題）證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B9、下列關(guān)于國際證監(jiān)會組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D10、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D11、股票發(fā)行價格高于面值稱為（），募集的資金中等于面值總和的部分計入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。A.折價發(fā)行B.平價發(fā)行C.溢價發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】C12、下列關(guān)于理事會理事長的描述錯誤的是（）。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D13、以下不屬于我國場外市場的是（）。A.中小企業(yè)板B.券商柜臺市場C.新三版D.區(qū)域性股權(quán)交易市場【答案】A14、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C15、若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是()。A.盈虧恰好抵消B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析【答案】A16、在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后，由（）負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】C17、我國（）三家商品期貨交易所通過多年的發(fā)展創(chuàng)新，產(chǎn)品工具體系日漸豐富，商品期貨和期權(quán)交易規(guī)模多年獲得持續(xù)快速增長。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②⑤【答案】D18、下列說法中正確的是（）。A.集合競價中可能存在不同的成交價B.連續(xù)競價中未能成交的委托自動進人開盤集合競價C.集合競價是指在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式D.可實現(xiàn)最大成交量的價格為連續(xù)競價確定成交價的原則之一【答案】C19、在證券分析中，對（）因素的分析被稱為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D20、結(jié)算所實行的結(jié)算制度被稱為（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐時盯市制度D.含負債的每日結(jié)算制度【答案】B21、設(shè)某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5％年利率（復利計算）借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B22、SEAQ系統(tǒng)不具備以下哪項特點（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C23、股票票面上標明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B24、（2019年真題）我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、資產(chǎn)證券化的參與主體有（）。A.①②③④⑦B.①②③④⑥⑦C.①②④⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D26、風險管理與控制的核心包括（）。A.①③B.①②C.②③④D.①②③【答案】D27、證券交易所總經(jīng)理的職能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C28、（）是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計價的債券。A.歐洲債券B.武士債券C.國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券D.熊貓債券【答案】C29、間接融資的特點有（）。①間接性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B30、下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B31、以下貨幣政策的傳導機制中，著重考慮到開放經(jīng)濟條件的是（）。A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產(chǎn)價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】D32、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.30％B.20％C.15％D.10％【答案】C33、下列關(guān)于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B34、為提高期權(quán)交易的流動性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C35、根據(jù)（），委托指令可分為買進委托和賣出委托。A.委托訂單的數(shù)量B.委托價格限制C.買賣證券的方向D.委托時效限制【答案】C36、按照國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會履行的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、以下與股票上市地區(qū)有關(guān)的說法中，錯誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構(gòu)成B.滬市A股買賣的代碼以600、601、603、605開頭C.深市A股買賣的代碼以002開頭D.創(chuàng)業(yè)板股票代碼以300、301開頭【答案】C38、.以下不屬于金融衍生品的是（）。A.遠期B.期貨C.互換D.股票【答案】D39、下列關(guān)于我國銀行間債券市場的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項說法中，錯誤的是（）。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，不存在對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形C.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行D.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財務(wù)性投資【答案】C41、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關(guān)于證券交易所職能的說法，正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A43、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認購費率上限依次排序為（）。A.股票基金>債券基金>貨幣基金B(yǎng).股票基金>貨幣基金>債券基金C.債券基金>貨幣基金>股票基金D.債券基金>股票基金>貨幣基金【答案】A44、下列股份變動中，一般情況下，有可能會導致股價下降的是（）。A.②③④B.①②④C.①④⑤D.③④⑤【答案】B45、各種經(jīng)濟理論對貨幣政策的傳導機制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A46、下列關(guān)于債券交易方式的說法中錯誤的是（）。A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致B.證券交易所的交易價格按競價的方式進行C.在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當日交割、普通日交割和約定日交割三種D.深圳證券交易所和上海證券交易所規(guī)定為次日交割【答案】D47、下列關(guān)于股票的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C49、（）指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。A.普通股B.績優(yōu)股C.成長股D.藍籌股【答案】D50、()是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D51、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費的（）納入證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C52、2008年10月24日，紐交所對做市商制度進行了重大改革，將專家制度變革為指定做市商制度（DMM）。與之前的專家制度相比，指定做市商（DMM）制度的變動不包括（）。A.取消了“優(yōu)先看單權(quán)”B.撤銷了正面義務(wù)清單C.將專家制下的“退讓（Yield）”原則修改成為“對等（Parity）”原則D.增加“資本承諾清單”（CCS）【答案】B53、按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務(wù)有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B54、按名義金額計算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A.金融期貨B.金融期權(quán)C.互換交易D.金融遠期合約【答案】C55、發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)該披露()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C57、關(guān)于上市開放式基金，下列選項正確的是（）。A.上市開放式基金只能在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.上市開放式基金的申購和贖回均以現(xiàn)金進行C.LOF采用指數(shù)基金模式D.LOF可能會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象【答案】B58、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B59、整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B60、證券發(fā)行時，主承銷商對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查時，對有下列（）情形之一的詢價對象不得配售股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點。A.長期性B.短期性C.固定性D.流動性【答案】B62、（2021年真題）基金監(jiān)管中，（??）是經(jīng)營活動的出發(fā)點和價值歸宿。A.基金監(jiān)管機構(gòu)B.基金監(jiān)管目標C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B63、（）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構(gòu)內(nèi)部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C64、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D66、關(guān)于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D67、債券的必要回報率等于()。A.實際無風險收益率與預期通貨膨脹率之和B.名義無風險收益率與風險溢價之和C.實際無風險收益率與風險溢價之和D.名義無風險收益率與預期通貨膨脹率之和【答案】B68、以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、（2021年12月真題）影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A70、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B71、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關(guān)系和交易機制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負債C.股票D.債券【答案】A72、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D73、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B74、證券市場監(jiān)管的意義是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D75、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B76、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A77、（2021年真題）結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（??）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A78、契約型基金的當事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、金融遠期合約主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D81、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為B.最近3個會計年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3、年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C82、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月【答案】A83、以下關(guān)于債券交易場所的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、缺乏牢固的經(jīng)濟金融理論基礎(chǔ)，對股票價格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B85、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是()。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息【答案】B86、屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A87、（2018年真題）1988年以前，我國國債采用（）方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C88、下列關(guān)于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）。A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.貨幣基金應(yīng)當每日進行收益分配C.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】B89、一般來說，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B90、場外交易市場的功能不包括（）。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】C91、（2019年真題）記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競爭性招標【答案】D92、保險公司計人附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C93、下列屬于投資者在委托買賣證券時，需支付的費用和稅收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B94、關(guān)于利率債和信用債，下列說法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A95、（2021年真題）我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A96、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段【答案】C97、控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D98、下列關(guān)于不動產(chǎn)投資信托基金說法錯誤的是（）。A.以基礎(chǔ)設(shè)施項目產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付來源B.以基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃為載體C.向投資者發(fā)行的代表基礎(chǔ)設(shè)施財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)益份額D.目前我國不動產(chǎn)投資信托基金發(fā)展已經(jīng)相當成熟【答案】D99、宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C100、現(xiàn)代風險管理是一種全面的風險管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標，從（）等多個層面，對金融機構(gòu)所有的風險因子、所有的業(yè)務(wù)線路和產(chǎn)品、所有的分支機構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營過程進行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C101、在基金信息披露中,禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A102、.以下不屬于金融衍生品的是（）。A.遠期B.期貨C.互換D.股票【答案】D103、股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約不包括（）。A.單個股票的遠期合約B.多個股票的遠期合約C.一籃子股票的遠期合約D.股票價格指數(shù)的遠期合約【答案】B104、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D105、機構(gòu)投資者主要包括（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②【答案】B106、基金合同應(yīng)當約定基金的運作方式。基金的運作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A107、代銷期滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量的比例為（）時，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認購的股東。A.60％B.65％C.70％D.75％【答案】C108、下列不屬于委托執(zhí)行內(nèi)容的是（）。A.申報原則B.申報方式C.申報時間D.申報金額【答案】D109、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D110、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限【答案】A111、以下屬于常見衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】B112、張某購入A公司32％的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A113、下列關(guān)于嵌入式衍生工具特征的說法中，錯誤的是（）。A.嵌入式衍生工具與主合同構(gòu)成混合工具，如可轉(zhuǎn)換公司債券等B.根據(jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照歷史成本計價C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具D.若該產(chǎn)品存在活躍的交易市場，就要按照市場價格記賬，還要將浮動盈虧記人當期損益【答案】B114、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的絕對指標是指（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標準普爾指數(shù)【答案】A115、2008年10月24日，紐交所對做市商制度進行了重大改革，將專家制度變革為指定做市商制度（DMM）。與之前的專家制度相比，指定做市商（DMM）制度的變動不包括（）。A.取消了“優(yōu)先看單權(quán)”B.撤銷了正面義務(wù)清單C.將專家制下的“退讓（Yield）”原則修改成為“對等（Parity）”原則D.增加“資本承諾清單”（CCS）【答案】B116、連續(xù)競價時，確認成交價格的原則不包括（）。A.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價【答案】A117、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B118、（2020年真題）下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D119、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C120、金融期權(quán)的主要風險指標Delta=（）。A.期權(quán)價格變化/期權(quán)標的證券價格變化B.期權(quán)標的證券變化/期權(quán)價格變化C.期權(quán)價格變化/無風險利率變化D.無風險利率變化/期權(quán)價格變化【答案】A121、我國證券公司監(jiān)管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C122、歷史的看，我國財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括（）A.合并賬戶B.合并托管C.合并發(fā)行D.合并名稱【答案】A123、證券賬戶不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動情況D.投資者用于買賣證券的貨幣金額【答案】D124、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法不正確的是（）。A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】B125、參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）等。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D126、投資人可通過辦理（）實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D127、下列各項中，一般不被認為是信用違約互換交易主要風險來源的是()A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價格波動性C.信用保護的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管【答案】B128、公司清算時每一股份所代表的實際價值是股票的（）。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】C129、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D130、證券投資基金的當事人包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B131、以下不屬于流動性風險的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D132、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30％B.乙對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C133、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。A.風險規(guī)避B.套利C.套期保值D.風險規(guī)劃【答案】C134、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的投融資活動靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制商業(yè)銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C135、將債券劃分為利率債和信用債所采取的劃分依據(jù)是（）。A.信用狀況B.發(fā)行方式C.期限長短D.利率是否固定【答案】A136、我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在（）.A.上海證券交易所；上海證券交易所B.上海證券交易所；深圳證券交易所C.深圳證券交易所；上海證券交易所D.深圳證券交易所；深圳證券交易所【答案】D137、下列屬于上市公司應(yīng)強制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C138、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯誤的是()。A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任B.我國對基金管理公司實行市場準入管理C.基金管理人是基金的組織者和管理者D.基金持有人是基金運營的核心【答案】D139、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統(tǒng)【答案】C140、（）是金融交易和風險管理行為的基本特征。A.以風險換收益B.風險收益平衡選擇C.風險和收益的二元結(jié)構(gòu)D.風險與收益組合【答案】B141、股價指數(shù)是將計算期的()與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù),用以反映市場股票價格的相對水平。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價或市值【答案】D142、（2019年真題）在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。A.2B.3C.5D.8【答案】B143、2009年，巴塞爾委員會總結(jié)了引人中央交易對手的優(yōu)點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A144、業(yè)界習慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)a(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A145、在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D146、OTC市場是（）的簡稱。A.發(fā)行市場B.場內(nèi)市場C.交易市場D.場外市場【答案】D147、國際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B148、通常情況下，股票價格的變動和經(jīng)濟景氣循環(huán)的關(guān)系是（）。A.股票價格的變動先于經(jīng)濟景氣循環(huán)B.股票價格的變動與經(jīng)濟景氣循環(huán)同時進行C.股票價格的變動晚于經(jīng)濟景氣循環(huán)D.股票價格的變動與經(jīng)濟景氣循環(huán)無關(guān)【答案】A149、按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】B150、下列選項中屬于金融期權(quán)基本功能的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】A151、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，（）和（）對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D152、（2020年真題）風險管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B153、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”.以下（）不屬于“兩個不變”。A.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件B.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場信息披露要求C.中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)D.中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同【答案】C154、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.贖回條件不同D.權(quán)利內(nèi)容不同【答案】C155、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括()。Ⅰ．籌資者的資信Ⅱ．資金的使用方向Ⅲ．市場利率變化Ⅳ．債券的變現(xiàn)能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B156、從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B157、科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D158、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B159、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為()。A.金融期權(quán)B.金融遠期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B160、下列關(guān)于戰(zhàn)略風險的說法，正確的是（）。A.戰(zhàn)略風險主要包括主權(quán)風險、轉(zhuǎn)移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰(zhàn)略風險涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標以及當前和未來的資源制約等方面的內(nèi)容C.戰(zhàn)略風險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機構(gòu)等經(jīng)營活動中D.戰(zhàn)略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實體經(jīng)濟造成嚴重負面影響的風險【答案】B161