董事會試點中央企業(yè)董事會、董事評價辦法

董事會試點中央企業(yè)董事會、董事評價辦法（試行）第一章總則第一條為適應(yīng)深化國有資產(chǎn)管理體制改革和中央企業(yè)改革發(fā)展的要求，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，推進董事會試點中央企業(yè)董事會、董事評價工作的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責(zé)的董事試點中央企業(yè)董事會、董事（不含職工董事，下同）的評價。第三條評價董事會、董事堅持下列原則：（一）以職責(zé)為基礎(chǔ)、全面評價原則；（二）依法維護出責(zé)任、企業(yè)和職工群眾利益原則；（三）科學(xué)規(guī)劃、客觀公正原則；（四）評價與激勵約束相結(jié)合原則。第四條本辦法由中央組織部企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)和國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)牽頭組織實施。第二章董事會評價第五條評價董事會的重點是董事會運作的規(guī)范性和有效性，主要包括董事會工作機構(gòu)設(shè)置與制度建設(shè)、日常運行、決策科學(xué)性和效果以及對經(jīng)理層的監(jiān)督管理等情況。第六條評價董事會實行年度評價。采取董事會評價、黨委班子成員（黨組成員）評價、經(jīng)理層成員評價、董事會秘書評價、部分職工代表評價與履行出資人職責(zé)的特設(shè)機構(gòu)（以下簡稱出資人）評價相結(jié)合的方式。第七條評價董事會一般經(jīng)過下列程序：（一）根據(jù)《董事會評價要點》（附表1），董事、黨委班子成員（黨組成員）、經(jīng)理層成員、董事會秘書和部分職工代表填寫《董事會評價意見表》（附件3），經(jīng)本人密封后，由公司組織人事部門于次年1月底前統(tǒng)一送國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)。（二）出資人評價董事會，由國資委董事會試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位根據(jù)本廳局職責(zé)，結(jié)合《董事會評價要點》，填寫《董事會評價意見表》，經(jīng)本廳局簽章確認后，于次年1月底前送國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)。（三）聽取國務(wù)院派駐中央企業(yè)監(jiān)事會主席意見后，國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)根據(jù)各方面評價意見，綜合形成董事會年度評價初步意見。（四）初步意見經(jīng)征求國資委董事會試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位和國務(wù)院派駐中央企業(yè)監(jiān)事會主席意見，由國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)修改后形成董事會年度評價意見。其（一）董事任期屆滿1個月內(nèi)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)提交個人任期工作報告。（二）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)組織考察組，對董事任期工作進行考察，國資委董事會試點工作辦公室派人參加。董事任期考察一般采取個別談話，查閱董事會會議資料等方式進行。談話對象一般為董事、黨委班子成員（黨組成員）、經(jīng)理層成員、董事會秘書。（三）根據(jù)考察情況，結(jié)合年度評價意見，聽取國資委紀委、國務(wù)院派駐中央企業(yè)監(jiān)事會主席意見后，綜合形成董事任期評價意見。（四）董事任期評價意見經(jīng)國資委領(lǐng)導(dǎo)審定后，由國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)向董事本人反饋。其中中央管理主要領(lǐng)導(dǎo)人員企業(yè)董事長的評價意見，經(jīng)中央組織部和國資委領(lǐng)導(dǎo)審定后，有中央組織部企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)和國資委領(lǐng)導(dǎo)人員管理機構(gòu)予以反饋；其他董事的評價意見，征求中央組織部意見后予以反饋。第十四條董事評價意見包括德能勤績廉方面的主要表現(xiàn)和評價結(jié)果。第十五條董事評價結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次。對評價結(jié)果為優(yōu)秀的董事，給予獎勵；對評價結(jié)果為稱職的董事，給予肯定和鼓勵；對年度評價結(jié)果為基本稱職的董事，提出整改意見，限期整改；對年度或任期評價結(jié)果為不稱職，或者連續(xù)兩個年度評價結(jié)果為基本稱職的，予以解聘。第四章附則第十六條評價職工董事，由公司制訂評價辦法，經(jīng)公司職工代表大會或者職工大會審議通過后組織實施。第十七條本辦法由中央組織部和國資委負責(zé)解釋。第十八條本辦法自印發(fā)之日起試行。

附件1董事會評價要點類別評價內(nèi)容評價要點董事會運作規(guī)范性機構(gòu)設(shè)置與制度建設(shè)1.機構(gòu)合理：董事會工作機構(gòu)健全，設(shè)置符合公司改革發(fā)展需要。2.職責(zé)明確：董事會、監(jiān)事會、黨委（黨組）、經(jīng)理層職責(zé)劃分清晰；董事長與總經(jīng)理、董事會工作機構(gòu)職責(zé)明確。3.制度健全：董事會及其工作機構(gòu)工作制度、議事規(guī)則健全；董事會選拔、考核，激勵、監(jiān)督約束經(jīng)理層制度和工作程序健全；公司各項基本管理制度健全。日常運行4.依法行權(quán)：董事會及其工作機構(gòu)按照公司章程規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限履職。5.按章行事：董事會按照規(guī)定程序?qū)臼马椬鞒鰶Q策；董事會及其工作機構(gòu)與公司黨委（黨組）、經(jīng)理層協(xié)調(diào)配合，各司其職，各負其責(zé)，不直接干預(yù)或者越權(quán)指揮屬于經(jīng)理層管理的事物。6.信息溝通：董事會及時、有效的同出資人、經(jīng)理層、公司黨組織、工會和其他利益相關(guān)者進行充分溝通，按規(guī)定及時向出資人提供反映公司運營狀況的有效信息；董事會決策前能夠收集到充分有效的決策信息，董事在會前和會上進行充分溝通，對公司重大事項給予充分關(guān)注。董事會運作有效性決策科學(xué)性和效果7.提現(xiàn)出資人一致：認真貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策，公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營方針；投融資計劃、改革重組、產(chǎn)權(quán)管理等符合國家政策導(dǎo)向及其有關(guān)要求；董事會的履職行為、決策結(jié)果充分體現(xiàn)出資人的要求。8.決策科學(xué)：董事會決策依據(jù)翔實，有可行性，合法性論證，決策論證全面，客觀、充分，決策方案操作性強。9．推動發(fā)展：公司國有資產(chǎn)保值增值情況符合公司戰(zhàn)略發(fā)展和出資人的要求；公司價值創(chuàng)造能力、經(jīng)營管理水平和核心競爭力有效提升。10.風(fēng)險控制：對董事會決議事項進行了正確審核與評估，采取了法律、內(nèi)控等積極措施防范重大決策失誤；能夠根據(jù)形勢和市場的變化，及時調(diào)整策略，最大限度的維護出資人和公司的利益。監(jiān)督管理11.經(jīng)理層管理：能夠按照市場化的機制選聘經(jīng)理層成員，對不勝任者及時解聘；能夠按照出資人的要求對總經(jīng)理嚴格考核、有效激勵、約束到位；注重有計劃的培養(yǎng)總經(jīng)理后備人員。12.決策落實：能夠監(jiān)督經(jīng)理層認真貫徹落實董事會決議，保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)算計劃和董事會其他各項決議等得到有效落實。13.咨詢指導(dǎo)：積極為公司經(jīng)理層提供指導(dǎo)和咨詢服務(wù)，與經(jīng)理層分享不同專業(yè)領(lǐng)域的知識與經(jīng)驗。

附件2董事評價要點類別評價內(nèi)容評價要點德職業(yè)操守1.職業(yè)道德：誠實可信，維護出資人利益和企業(yè)、職工群眾合法權(quán)益，沒有違反忠實義務(wù)的行為。2.遵規(guī)守法：遵守國家法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程，保守公司商業(yè)秘密。能履職能力3.戰(zhàn)略決策能力：能夠根據(jù)形勢與市場的變化準確分析判斷企業(yè)發(fā)展方向。4.風(fēng)險控制能力：能夠根據(jù)決策事項及時提出控制風(fēng)險的意見或者建議。5.識人用人能力：能夠根據(jù)董事會擬任免的經(jīng)理層成員的能力水平做出準確判斷。6.開拓創(chuàng)新能力：能夠圍繞公司改革發(fā)展提出新思路、新辦法。7.協(xié)調(diào)溝通能力：能夠就董事會決策事項、公司經(jīng)營管理重大事項同其他董事或者經(jīng)理層成員及時溝通、了解情況，善于接受他人好的意見或者建議。勤勤勉程度8.努力程度：注重學(xué)習(xí)，關(guān)注國際國內(nèi)經(jīng)濟形勢和同行業(yè)企業(yè)的改革與發(fā)展，積極獲取相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的最新信息，投入足夠的時間和精力履職；外部董事1年內(nèi)在同一任職公司履行職責(zé)時間不得少于30個工作日或者出席董事會會議的次數(shù)不得少于董事會會議總數(shù)的3/4。9.工作作風(fēng)：注重調(diào)查研究，及時了解掌握公司發(fā)展動態(tài)和重大事項進展情況，能夠獨立發(fā)表個人見解，敢于負責(zé)；能夠利用自己的知識和經(jīng)營積極為經(jīng)理層提供咨詢服務(wù)?？児ぷ鲗嵖?0.決策效果：個人表決意見符合出資人意圖和任職公司利益，無重大決策失誤。11.任職貢獻：為董事會決策提供有價值的意見和建議，在任職的專門委員會作出積極貢獻。廉廉潔從業(yè)12.廉潔自律：自我要求嚴格，遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定。

附件3董事會評價意見表公司名稱：評價人類別：董事黨委班子成員黨組成員經(jīng)理層成員董事會秘書職工代表董事會試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位綜合評價結(jié)果：運行良好需要改進需要改組分項評價意見評價類別、內(nèi)容及要點評價等次良好一般較差董事會運作規(guī)范性機構(gòu)設(shè)置與制度建設(shè)機構(gòu)合理職責(zé)明確制度健全日常運行依法行權(quán)按章行事信息溝通董事會運作有效性決策科學(xué)性和效果體現(xiàn)出資人意志決策科學(xué)推動發(fā)展風(fēng)險控制監(jiān)督管理經(jīng)理層落實決策落實咨詢指導(dǎo)注：1.“公司名稱”應(yīng)填寫公司的全稱；2.選擇“評價人類別”和“綜合評價結(jié)果”時，請評價人根據(jù)本人所任職務(wù)和具體評價結(jié)果分別在對應(yīng)的方框內(nèi)劃“√”；3.具體評價意見可在本“評價表”后另附紙說明，國資委有關(guān)廳局主要根據(jù)本廳局職責(zé)填寫具體的評價意見。評價部門簽章：年月日附件4董事評價意見表公司名稱：評價人類別：董事黨委班子成員黨組成員經(jīng)理層成員董事會秘書職工代表評價內(nèi)容職業(yè)操守履職能力勤勉程度工作實績廉潔從業(yè)綜合評價結(jié)果評價要點評價對象職業(yè)道德遵規(guī)守法