證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及答案（得分題）打印

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及答案（得分題）打印

單選題（共50題）1、基金銷售機構應當建立完善的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B2、關于公司對外投資和擔保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司可以對外投資，但不可以對外提供擔保B.公司為公司股東提供擔保的，股東會或股東大會決議應由所有股東所持表決權的過半數通過C.公司對外投資的，公司章程對投資數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔保的，擔保協議必須由股東會或股東大會決議通過【答案】C3、根據法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D4、下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、按照法律關系的主體數量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關A.①④B.①②④C.③④D.①②③④【答案】C6、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C7、有下列（）情形時，不得再次公開發(fā)行公司債券。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、關于證券公司分支機構的經營管理，以下說法正確的是（）。A.證券公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構B.證券公司應當對分支機構實行分散管理C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理D.證券公司及其境內分支機構經營的業(yè)務應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準【答案】D9、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務部門和分支機構的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員D.董事會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員【答案】D10、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B11、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權【答案】A12、根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》，集合資產管理計劃應當面向（）推廣。A.社會投資者B.合格投資者C.機構投資者D.個人投資者【答案】B13、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、下列關于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務承擔連帶責任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D15、下列屬于有限合伙人可以用于出資的，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（2017年真題）下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B18、（2017年真題）證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、(2019年真題)證券投資基金的銷售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、關于發(fā)布證券研究報告，以下說法錯誤的為（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論D.證券公司、證券投資咨詢機構應當通過書面協議方式約定與投資者分享證券投資收益或者分擔證券投資損失視頻【答案】D21、根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理體系應當包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內，不得轉讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25％C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓股份做出其他限制性規(guī)定【答案】A23、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C24、（）證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】A25、根據《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()證券市場禁人措施。A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.終身【答案】B26、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是（）。A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D.本罪侵犯的客體是復雜客體【答案】D27、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A28、下列各項，屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B29、下列關于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現投資者出現異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應直接進行干預、限制其交易和使用，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關人對限制相關證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執(zhí)行【答案】A30、（2017年真題）下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施C.有健全的內部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A31、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D32、根據《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，采取的措施中錯誤的是（）。A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款B.沒有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬元的，處以1〇〇萬元以上2〇〇〇萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的，處以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【答案】B33、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B34、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B35、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務所C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】B36、證券公司（）應承擔信用風險管理的最終責任、負責審議批準涵蓋信用風險的公司風險偏好、容忍度等風險管理重大事項，持續(xù)關注信用風險狀況。A.監(jiān)事會B.董事會C.經理層D.首席風險官【答案】B37、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。A.100萬元以上1000萬元以下B.200萬元以上2000萬元以下C.300萬元以上3000萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B38、《股票質押回購交易業(yè)務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、（2020年真題）以下不屬于證券公司開展證券經紀業(yè)務適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C40、關于發(fā)布證券研究報告，以下說法錯誤的為（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論D.證券公司、證券投資咨詢機構應當通過書面協議方式約定與投資者分享證券投資收益或者分擔證券投資損失視頻【答案】D41、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D42、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C43、根據《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D44、有限責任公司的權力機關是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A45、證券公司承銷未經注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取的暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個月。A.6B.12C.24D.36【答案】A46、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】