證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試提升B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試提升B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于公司債券的分類，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B2、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B3、資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括()。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B4、（2019年真題）證券市場監(jiān)管的（）相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段【答案】B5、（2019年真題）債券票面利率又稱為（）。A.實(shí)際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B6、不參與基金會計核算的基金費(fèi)用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】B8、（2019年真題）我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.地方人民政府B.全國人大C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D9、下列不屬于證券交易所理事會職責(zé)的是（）。A.執(zhí)行會員大會的決議B.審定總經(jīng)理提出的工作計劃C.根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置D.審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告【答案】D10、通過（）可以計算基金資產(chǎn)凈值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A11、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以（）為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】C12、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、（）是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。A.經(jīng)營風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險【答案】A15、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關(guān)系是（）。A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發(fā)生B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發(fā)生C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發(fā)生D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發(fā)生【答案】B16、從LIBOR的取樣和計算方式來看，它具有的特點(diǎn)是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B17、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C18、下列屬于按投資標(biāo)的劃分的證券投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。A.3B.4C.5D.6【答案】A20、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D21、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、以下各項中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。A.信用風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險D.政策風(fēng)險【答案】A23、金融機(jī)構(gòu)對風(fēng)險的承擔(dān)受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A24、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。A.發(fā)行主體不同B.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.發(fā)行方式不同【答案】D25、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是()。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【答案】C26、金融市場，按照組織方式，可以劃分為（）和（）。A.—級市場二級市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.交易所市場場外交易市場【答案】D27、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.1B.3C.5D.10【答案】A28、()是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組監(jiān)管D.公司合并監(jiān)管【答案】A29、下列關(guān)于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D30、操作風(fēng)險分為（）所引發(fā)的四類風(fēng)險。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、上交所和深交所于2020年12月31日《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》發(fā)布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D32、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B33、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用（）。A.實(shí)名制B.匿名制C.代號制D.代碼制【答案】A34、下列選項中貨幣市場基金可投資的金融工具是（）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.信用等級在AA+以下的債券D.期限在1年以內(nèi)的債券回購【答案】D35、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B36、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B37、（2021年真題）下列關(guān)于基金業(yè)績評價指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（??）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的相對指標(biāo)B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】A38、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D39、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券市場投資者【答案】A40、在中國香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A41、股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。?A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C42、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。?A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團(tuán)體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】D43、2018年10月31日，W公司擬沖擊IPO,于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D44、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C45、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A46、道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)包含以下（）指標(biāo)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D47、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D48、（2018年真題）債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B49、將金融市場劃分為證券市