證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)資料分享帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)資料分享帶答案

單選題（共50題）1、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任B.受同一單位控制的2個(gè)以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)C.股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B2、下列關(guān)于證券交易的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、(2019年真題)以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯(cuò)誤的是（）A.有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利【答案】B4、法律關(guān)系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D5、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。A.30B.60C.90D.120【答案】C8、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C9、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D10、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B11、薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由（）擔(dān)任。A.董事長B.總經(jīng)理C.獨(dú)立董事D.選舉產(chǎn)生【答案】C12、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。A.5B.7C.15D.30【答案】B13、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D15、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分【答案】D16、下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D17、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.集合資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)作出明確規(guī)定B.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只面向合格投資者推廣D.證券公司只能自行推廣結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他機(jī)構(gòu)代為推廣【答案】D18、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會(huì)終止其股票上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)【答案】A19、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，錯(cuò)誤的是（）。A.進(jìn)入實(shí)習(xí)會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員B.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開立賬戶C.上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益D.證券公司可以將投資者的賬戶提供給他人使用【答案】D20、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C21、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】B22、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、封閉式單—資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過（）年。A.1000，2B.1000，3C.500，2D.500，3【答案】B24、某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受（）的資產(chǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。A.證券公司B.客戶C.銀行機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】C26、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、流動(dòng)性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)除以未來（）天現(xiàn)金凈流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A28、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成的客體不包括（）。A.證券市場的正常管理秩序B.期貨交易市場的正常管理秩序C.期貨投資人的合法利益D.納稅人的合法利益【答案】D29、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作B.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益【答案】D30、股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C31、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C32、每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A33、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.70％B.75％C.80％D.85％【答案】D34、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況和（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B35、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬元的，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.50萬元以上500萬元以下C.200萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】D36、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C37、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B38、薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B39、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C40、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B41、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、另類子公司采?。ǎ┱勗捥嵝选⒕?、責(zé)令整改、A.談話提醒B.責(zé)令整頓C.撤銷D.集團(tuán)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)【答案】A42、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C43、（2017年真題）證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）。A.公開、對(duì)等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、公正D.公開、公平、平等【答案】C44、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C46、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B47、未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D48、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押C.財(cái)產(chǎn)托管D.財(cái)產(chǎn)信托【答案】D49、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是