甌能集團(tuán)投資管理規(guī)定

甌能集團(tuán)投資管理規(guī)定文件編碼(GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968)北京新華信管理顧問有限公司 目錄 第二章組織機構(gòu)和審批.......................................4 第三章投資決策管理 63.1投資規(guī)劃...............................................63.2對外投資決策...........................................6第四章投資實施和監(jiān)控......................................10第五章項目后評價和投資檔案管理............................12 第六章附則.................................................18 第二章工程項目實施準(zhǔn)備....................................20第三章工程施工.............................................21第四章竣工驗收.............................................23第五章監(jiān)督檢查.............................................24 第二章外派產(chǎn)權(quán)代表的聘用和任命 第三章外派產(chǎn)權(quán)代表的遷調(diào)和任免管理........................27第四章外派產(chǎn)權(quán)代表的工作管理..............................28第五章其它.................................................29 第二章母子公司權(quán)限劃分....................................32第三章收益分配管理制度....................................33第四章監(jiān)督、考核與獎懲....................................35投資決策和實施監(jiān)督管理制度總則第一條本制度旨在建立有效的投資風(fēng)險約束機制，以規(guī)范本集團(tuán)的投資行為，強化對投資活動的監(jiān)管，確保投入資金及資產(chǎn)的安全和保值增值，以及投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最佳化。第二條本制度所指投資僅為集團(tuán)總部和下屬子公司的對外投資，不包括內(nèi)部經(jīng)營性投資。第三條本制度適合于甌能集團(tuán)總部及其下屬子公司。第四條本制度適合于現(xiàn)金投資、債券股票投資、固定資產(chǎn)投資、無形資產(chǎn)投資以及購并投資管理。第五條投資管理是指甌能集團(tuán)(以下簡稱“集團(tuán)”)對總部及所屬全資、控股、參股企業(yè)的投資行為從立項、論證、實施到回收投資整個過第六條建立和完善投資項目的產(chǎn)權(quán)代表責(zé)任制度，是投資管理的主要議、監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。組織機構(gòu)和審批第七條對外投資是指企業(yè)通過運用企業(yè)自有資產(chǎn)收益、自有資金、銀行借貸以及其他渠道融資而取得經(jīng)營資產(chǎn)、投入新項目或擴大經(jīng)營規(guī)模，謀求經(jīng)濟(jì)效益的經(jīng)營行為。投資的方式包括：(1)直接或間接投資；(2)資金或?qū)嵨锿顿Y；(3)資源性投資及無形資產(chǎn)投資；2.1組織機構(gòu)第八條股東大會是集團(tuán)投資活動的最高法定決策機構(gòu)，擁有集團(tuán)中、長期投資規(guī)劃和年度投資規(guī)劃的最終決策權(quán)。第九條董事會是由股東大會授權(quán)，代理行使法定決策權(quán)的機構(gòu)，在投資額度內(nèi)的項目，可由董事長直接審批。第十條投資咨詢委員會是集團(tuán)投資活動的非常設(shè)專業(yè)決策咨詢機構(gòu)，由集團(tuán)高級管理人員、主要業(yè)務(wù)管理部門(資金財務(wù)部、投資開發(fā)部、總經(jīng)理工作部)負(fù)責(zé)人和外聘行業(yè)專家等組成，通過專業(yè)例會和投資項目咨詢會的形式工作，對集團(tuán)中、長期投資發(fā)展規(guī)劃、年度投資規(guī)劃和重大投資項目進(jìn)行評估論證和決策，形成專業(yè)意見，報董事會進(jìn)行參考。第十一條投資開發(fā)部是集團(tuán)投資活動管理的業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)草擬集團(tuán)中、長期投資規(guī)劃和年度投資規(guī)劃；負(fù)責(zé)投資項目的篩選、論證、立項審核、登記、法律事務(wù)、投資檔案、項目實施監(jiān)控和考核等業(yè)務(wù)管理工作；負(fù)責(zé)投資咨詢委員會的日常事務(wù)和擬定投資咨詢委員會會議議題、議程等。同時，作為投資主管部門，負(fù)責(zé)投資項目公司與集團(tuán)總部有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)。第十二條資金財務(wù)部是投資管理的業(yè)務(wù)(技術(shù))管理部門，根據(jù)自己的專業(yè)特點，對投資項目進(jìn)行業(yè)務(wù)(技術(shù))的評估論證，發(fā)表專業(yè)意見，并負(fù)責(zé)投資項目的財務(wù)和資金管理。第十三條各參、控股子公司負(fù)責(zé)編制各自的中、長期投資發(fā)展規(guī)劃和年度投資規(guī)劃，并按照規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行投資項目的立項審批。第十四條甌能的投資管理實行審批制和備案制相結(jié)合的方式：(1)集團(tuán)總部、全資和控股子公司的所有投資項目均需集團(tuán)總部審(2)對參股的云和酒店和石牛生態(tài)園的投資項目，通過外派產(chǎn)權(quán)代表根據(jù)總部指示在子公司各級決策會議上發(fā)表表決建議，并報第十五條為防止集團(tuán)資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，原則上嚴(yán)格控制下屬公司的對外資本性投資。第十六條審批權(quán)限：(1)額度在集團(tuán)總資產(chǎn)30%以上的由股東大會批準(zhǔn)。(2)集團(tuán)公司股東大會授權(quán)董事會“有權(quán)確定不超過集團(tuán)公司總資產(chǎn)30%的投資,超過總資產(chǎn)30%的重大投資項目應(yīng)報股東大會批(3)1000萬以下董事長具有審批權(quán)力。(4)控股公司無項目審批權(quán)力。(5)參股子公司有獨立的立項審批權(quán)，但在項目立項審批前由集團(tuán)外派產(chǎn)權(quán)代表將所在參股子公司的投資項目資料上報投資開發(fā)部審核，并根據(jù)金額不同，由總部以上不同級別機構(gòu)進(jìn)行審核和出示意見，由投資開發(fā)部將總部意見以書面文件形式下發(fā)給外派產(chǎn)權(quán)代表，由外派產(chǎn)權(quán)代表在所在參股子公司董事會按集團(tuán)意見進(jìn)行表決。(6)集團(tuán)重大投資決策要嚴(yán)格按照決策權(quán)限對項目進(jìn)行審批。投資決策管理第十七條中長期投資規(guī)劃管理流程下屬子公司和實際經(jīng)營部門根據(jù)各自的經(jīng)營戰(zhàn)略提出自身的行業(yè)投資建議，由投資開發(fā)部根據(jù)集團(tuán)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃，同時結(jié)合各單位的行業(yè)投資建議草擬集團(tuán)中長期投資戰(zhàn)略規(guī)劃，由總經(jīng)理、董事長和董事會層層審核，在股東大會進(jìn)行審批后，由投資開發(fā)部組織實施、監(jiān)控和評第十八條年度投資規(guī)劃管理流程各下屬子公司和實際經(jīng)營部門根據(jù)各自中長期投資戰(zhàn)略規(guī)劃，在每年年初提出年度投資計劃，由投資開發(fā)部進(jìn)行匯總、審核后，草擬集團(tuán)年度投資計劃，最后由集團(tuán)總經(jīng)理、董事長和董事會層層審核后，由股東大會進(jìn)行審批。第十九條項目搜集(1)集團(tuán)和下屬子公司在進(jìn)行投資項目搜集時，必須以集團(tuán)總體戰(zhàn)略和投資規(guī)劃為指導(dǎo)。(2)投資開發(fā)部和下屬子公司投資負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)積極分析和捕捉環(huán)境中出現(xiàn)的機會，派出專門人員跟蹤和研究各種投資項目，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。(3)投資開發(fā)部要和下屬公司投資負(fù)責(zé)人要對目標(biāo)項目做初步調(diào)查和預(yù)可行性研究，填制《項目概況表》(參考附表一)，制訂《項目投資建議書》，并上報投資開發(fā)部經(jīng)理，同時要分類、編號、入庫，做好項目儲備工作。第二十條項目初審(1)投資開發(fā)部在收到上報的目標(biāo)項目資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門對該項目進(jìn)行初審后，并簽署審核意見，連同《項目概況表》和《項目投資建議書》等資料上報總經(jīng)理進(jìn)行審核。對初審予以否決的項目，在總經(jīng)理同意后，由投資開發(fā)部將初審意見書面返回申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復(fù)查一(2)總經(jīng)理在收到相關(guān)資料的七個工作日內(nèi)，對可否進(jìn)一步研究提(1)初審后認(rèn)為需要對項目做進(jìn)一步調(diào)查研究的，由投資開發(fā)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行周密的調(diào)查研究和分析，并編制《可行性研究報告》，該工作一般在三十個工作日內(nèi)完成。投資開發(fā)部要為報告中數(shù)據(jù)的真實性、投資方案的可行性負(fù)責(zé)。(2)項目論證要堅持系統(tǒng)性原則，要綜合考慮以下各種因素，避免對至關(guān)重要的一些因素考慮不周，或片面強調(diào)某項次要因素。A)國家產(chǎn)業(yè)政策分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析、市場分析、效益分析、技術(shù)與管理分析、法律分析、風(fēng)險分析及其它方面的分析?？尚行哉撟C力求全面、真實、準(zhǔn)確可靠。B)投資的風(fēng)險。包括政策風(fēng)險、利率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險等。C)投資保本能力。D)投資占用的時間。長期投資必須與集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，要注重長期效益；短期投資必須注重流動性和投資增值。E)投資的增值程度。實現(xiàn)最大限度的投資增值是集團(tuán)投資的重要目標(biāo)，是分析投資方案選擇的重要尺度。F)納稅優(yōu)惠政策。在投資時必須考慮盡可能享受納稅優(yōu)惠條G)投資的法律和社會約束。H)正確估計集團(tuán)的籌資能力。I)科學(xué)估計投資的預(yù)期成本。J)考慮實際資本運營能力。(1)投資開發(fā)部遞交的《可行性研究報告》總經(jīng)理進(jìn)行審查。(2)審查不通過則需在三個工作日內(nèi)提出改善建議，審查通過則由總經(jīng)理填寫《立項審批表》(參考附表二)，會同以下資料遞交上層決策機構(gòu)進(jìn)行審批。針對項目的投資額度和風(fēng)險程度大小，由投資開發(fā)部組織召開不同程度的投資咨詢會議，并將會議討論結(jié)果一并上報上層決策機構(gòu)作為參(1)總經(jīng)理上報的項目相關(guān)資料包括但不限于：A)《立項申請表》、《投資建議書》、《項目概況表》B)已經(jīng)形成的審核建議；C)項目可行性研究報告；D)有關(guān)合同、(協(xié)議)草案；E)資金來源方案；F)有關(guān)合作單位的資信情況；G)政府的有關(guān)許可文件；(2)根據(jù)立項審批權(quán)限，分別由不同機構(gòu)進(jìn)行立項決策,形成投資決(3)報董事會審批的投資項目應(yīng)取得董事會簡單多數(shù)通過，當(dāng)董事會中對所提交討論的投資項目贊成與反對票各占1/2時，由董事長做出投資決議。(4)所有審批工作自接到總經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《董事會決策意見表》(參考附表三)。在項目投資具體實施的過程中，若因客觀原因遇到與董事會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報告并提交董事會重新決(5)審批原則：A)符合國家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策以及集團(tuán)的長期發(fā)展規(guī)劃；B)經(jīng)濟(jì)效益良好；C)資金、技術(shù)、人才、原材料有保證；D)法律手續(xù)完善；E)上報資料齊全、真實、可靠；F)與集團(tuán)投資能力相適應(yīng)。(1)投資項目通過審批后，經(jīng)集團(tuán)法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署投資協(xié)議。第二十六條各參股公司的對外投資可參考以上流程制定，經(jīng)過初審的項目相關(guān)資料要及時報集團(tuán)投資開發(fā)部，投資開發(fā)部負(fù)責(zé)對該項目進(jìn)行研究論證，形成項目投資評估建議報總經(jīng)理和董事長作為決策參考。同時，投資開發(fā)部還要實時跟蹤已通過初審項目的審批進(jìn)度。投資實施和監(jiān)控第二十七條項目投資實行投資、經(jīng)營、和監(jiān)管相結(jié)合的原則。第二十八條投資項目實行項目法人制。協(xié)議簽署后，總部和全資子公司項目由集團(tuán)投資開發(fā)部和總經(jīng)理提名，集團(tuán)董事會或董事長指定項目負(fù)責(zé)人，并由項目負(fù)責(zé)人組建團(tuán)隊，編制項目運作方案和相關(guān)文件。第二十九條投資開發(fā)部對該方案和文件進(jìn)行專業(yè)和法律論證并通過后，由項目負(fù)責(zé)人同合作方協(xié)調(diào)組建項目公司，項目負(fù)責(zé)人擔(dān)任項目公司董事長或總經(jīng)理，項目團(tuán)隊成員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)，以項目公司行使開展規(guī)劃設(shè)計和施工工作。第三十條在確定項目負(fù)責(zé)人后，由投資開發(fā)部經(jīng)理或集團(tuán)總經(jīng)理擔(dān)任項目監(jiān)督人，并由項目負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人與董事長簽訂項目責(zé)任合同書，項目負(fù)責(zé)人負(fù)直接責(zé)任，監(jiān)督人負(fù)連帶責(zé)任。第三十一條項目監(jiān)督人暨投資開發(fā)部經(jīng)理負(fù)責(zé)組織本部門人員，對項目實施和外派到項目公司的項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)控，負(fù)責(zé)督促項目負(fù)責(zé)人加強項目運作管理和資金財務(wù)管理，負(fù)責(zé)及時發(fā)現(xiàn)和匯報項目實施過程中出現(xiàn)的問題，并提出解決的辦法和建議，和項目公司負(fù)責(zé)人一起對項目實施的順利開展和項目目標(biāo)的實現(xiàn)負(fù)責(zé)。第三十二條對外投資后，由資金財務(wù)部通過外派財務(wù)總監(jiān)和投資發(fā)展部通過外派產(chǎn)權(quán)代表，兩條線共同對被投資單位經(jīng)營情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督第三十三條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期將項目進(jìn)展情況向投資開發(fā)部和總經(jīng)理、董事長作出書面匯報。并接受財務(wù)收支等方面的審計。第三十四條對投資項目因管理不善或用人不當(dāng)致使集團(tuán)資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其它嚴(yán)重后果的，要追究項目公司有關(guān)項目負(fù)責(zé)人責(zé)任；對投資項目因決策失誤或?qū)彶?、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，也應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任第三十五條參股公司原則上參照以上程序制定制度。對參股公司的重大投資項目投資，外派產(chǎn)權(quán)代表負(fù)責(zé)及時跟蹤，并向投資開發(fā)部和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行書面或口頭匯報。第三十六條集團(tuán)派出到參股子公司的產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)按照集團(tuán)的審批意見，對投資項目決策表態(tài)，不得個人自行表態(tài)。對投資項目存在問題故意隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將追究該產(chǎn)權(quán)代表的行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究法律責(zé)任。項目后評價和投資檔案管理第三十七條項目后評價要從影響評價、經(jīng)濟(jì)效益評價和過程評價三方面(1)影響評價：通過項目投產(chǎn)后對社會產(chǎn)生的影響來評價投資決策(2)經(jīng)濟(jì)效益評價：通過項目投產(chǎn)運營后的實際資料計算財務(wù)內(nèi)部收益率等一系列財務(wù)收益指標(biāo)，并與投資項目可行性研究報告相關(guān)指標(biāo)對比、分析，看是否達(dá)到預(yù)期效果。(3)過程評價：深入分析造成項目后評價結(jié)論與預(yù)期效果之間產(chǎn)生差異的原因，找出問題所在，提出解決方法。第三十八條項目后評價應(yīng)遵循客觀、科學(xué)、公正、合作的原則，實事求是地反映情況，辯證地分析問題。(1)項目后評價必須在充分占用材料的基礎(chǔ)上提出客觀的評價結(jié)(2)項目后評價要采用科學(xué)方法進(jìn)行，實事求是，堅持用數(shù)據(jù)說話，不得弄虛作假。(3)投資開發(fā)部應(yīng)相對獨立地處理項目后評價問題，要排除干擾，公正地對待項目公司、建設(shè)施工、經(jīng)營管理等各個方面。第三十九條在項目后評價過程中，除了專職經(jīng)濟(jì)技術(shù)專家外，還需項目負(fù)責(zé)人、項目公司人員、其他投資者及有關(guān)政府部門的代表通力合作。第四十條項目評價后均應(yīng)進(jìn)行分析總結(jié)，找出投資活動成功的因素、不足或是重大失誤，報送總經(jīng)理和董事會成員審閱討論后存檔。第四十一條投資檔案是指集團(tuán)在投資活動中形成的、作為歷史紀(jì)錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體紀(jì)錄的材料。第四十二條投資檔案包括項目投資考查及決策階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案、項目后分析三部分。(1)項目投資決策階段檔案包括項目概況表、投資建議書、可行性研究報告、立項審批表、董事會決策意見表、投資協(xié)議以及合作企業(yè)所提供的相關(guān)資料。(2)項目跟蹤管理階段檔案包括項目公司月度、年度財務(wù)報表、季度訪談、項目進(jìn)展報告、重要會議紀(jì)錄、監(jiān)理報告等。(3)項目后階段包括項目后評價報告等。第四十三條投資檔案按項目立卷，備份存檔，文件之間建立相應(yīng)索引。第四十四條備份存檔的計劃以書面和電子文檔兩種方式存放，書面文檔要使用打印稿。第四十五條任何人不得以任何借口修改、刪除、涂寫或調(diào)換備份存檔的第四十六條投資開發(fā)部應(yīng)做好投資檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按集團(tuán)總經(jīng)理工作部的要求填寫檔案移交清單，并將投資檔案移交歸檔。投資檔案一式兩份，一份交總經(jīng)理工作部，一分留投資開發(fā)部保存。編制單位項目名項目名稱項目來源項目所在地區(qū)聯(lián)系方式項目現(xiàn)狀項目優(yōu)勢評估意見注合作企業(yè)基本情況合作企業(yè)基本情況項目產(chǎn)品服務(wù)基本情況項目申請單位《項目立項審批表》項目編號項目名稱項目基本情況注冊地址成立時間注冊/實收資本股本結(jié)構(gòu)主營業(yè)務(wù)其他項目簡單介紹項目特點項目發(fā)展階段技術(shù)先進(jìn)性市場潛力競爭對手其他合作企業(yè)主要財務(wù)數(shù)據(jù)(單位：萬元)年年年銷售收入銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財務(wù)預(yù)測(單位：萬元)銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項目融資計劃資金需求數(shù)額資金使用計劃融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)項目小結(jié)投資開發(fā)部經(jīng)理總經(jīng)理項項目情況項目申請單位《董事會決策意見表》項目編號提交日期項目名稱項目基本情況簡介投資方案注董事一董事二董事三第四十七條負(fù)責(zé)投資的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行人、監(jiān)督人或其它工作人員違反本規(guī)定、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊造成嚴(yán)重?fù)p失的要追究責(zé)任人的行政及法律責(zé)任。第四十八條甌能集團(tuán)把所屬企業(yè)貫徹執(zhí)行本辦法的情況作為對企業(yè)負(fù)責(zé)人及產(chǎn)權(quán)代表年度考核內(nèi)容之一。工程項目實施管理制度總則第一條為保障甌能集團(tuán)小水電開發(fā)等工程項目順利實施，全面完成項目建設(shè)任務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于甌能全資、控股的小水電開發(fā)項目和其他工程項第三條工程項目運作實行項目法人制，項目公司對項目建設(shè)履行法人第四條項目負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊成員以集團(tuán)外派方式擔(dān)任項目公司相關(guān)職務(wù)后，負(fù)責(zé)對工程項目實施進(jìn)行現(xiàn)場全程管理。第五條投資開發(fā)部是工程項目實施的主管部門，投資開發(fā)部經(jīng)理是具第六條資金財務(wù)部是項目實施的財務(wù)監(jiān)管部門，通過外派財務(wù)總監(jiān)對工程項目實施過程進(jìn)行財務(wù)監(jiān)控。第七條工程項目實施遵循招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同制、公告制。第八條工程項目實施管理堅持下列基本原則：(4)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則；(5)公開、公平、公正的原則；(6)簡化程序、提高效率的原則。工程項目實施準(zhǔn)備第九條項目公司要做好下列實施準(zhǔn)備工作：(1)組織編制施工設(shè)計圖；(2)組織招標(biāo)、設(shè)備和材料采購等咨詢、供應(yīng)商管理等工作；(3)組織工程的公開招標(biāo)，通過公開、公平、公正競爭，擇優(yōu)確定施工隊伍和供貨單位，簽訂工程承包合同；(4)聘請監(jiān)理機構(gòu)對工程實行全程質(zhì)量監(jiān)督跟蹤和工程進(jìn)度跟蹤；(5)編制項目年度實施方案、項目建設(shè)進(jìn)度計劃和用款計劃；(6)建立工程工期、質(zhì)量和資金使用管理等相關(guān)制度。第十條項目公司完成項目實施準(zhǔn)備后，提出項目開工申請報告，經(jīng)甌能集團(tuán)董事會審批后，項目開始施工。第十一條項目申請報告內(nèi)容包括：項目名稱、建設(shè)位置、用地面積、建設(shè)總規(guī)模、項目總投資、建設(shè)工期、土地權(quán)屬狀況、項目承擔(dān)單位、項目施工單位、項目工程監(jiān)理單位、項目設(shè)計單位等。工程施工第十二條工程開工后，項目公司要建立現(xiàn)場辦公會制度，召集施工、工程監(jiān)理、設(shè)計等單位協(xié)調(diào)解決施工過程中施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、資金使用和項目規(guī)劃設(shè)計執(zhí)行中出現(xiàn)的問題。第十三條項目施工單位按照項目規(guī)劃設(shè)計、施工設(shè)計和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，對出現(xiàn)質(zhì)量問題或竣工驗收不合格的建設(shè)工程負(fù)責(zé)返修；項目施工單位應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人；在施工過程中發(fā)現(xiàn)規(guī)劃設(shè)計和施工設(shè)計有差錯的，項目施工單位應(yīng)當(dāng)及時提出意見第十四條項目工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃設(shè)計和相關(guān)合同，代表項目公司對工程質(zhì)量實施監(jiān)理，并承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。項目工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的監(jiān)理人員進(jìn)駐施工現(xiàn)場；應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，對項目建設(shè)工程實施監(jiān)督，控制工程建設(shè)的投資、建設(shè)工期和第十五條單體工程任務(wù)完成后，項目工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)簽署意見。未經(jīng)項目工程監(jiān)理單位簽署合格意見的，項目公司不得撥付工程款，項目施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。第十六條項目設(shè)計單位負(fù)責(zé)對項目實施中有關(guān)規(guī)劃設(shè)計進(jìn)行咨詢、指導(dǎo)；規(guī)劃設(shè)計需要變更的，負(fù)責(zé)按要求修改。第十七條在施工過程中，項目公司要嚴(yán)格執(zhí)行項目計劃與支出預(yù)算和規(guī)劃設(shè)計。確需變更規(guī)劃設(shè)計的，按以下情形處理：(1)不涉及項目建設(shè)位置、建設(shè)總規(guī)模、新增用地面積和項目支出預(yù)算調(diào)整的，由項目公司研究解決；(2)涉及項目建設(shè)位置、建設(shè)總規(guī)模、新增用地面積或項目支出預(yù)算調(diào)整的，由甌能集團(tuán)董事會審批。(3)因規(guī)劃設(shè)計變更，造成土地權(quán)屬重新調(diào)整的，應(yīng)按規(guī)定對原權(quán)屬調(diào)整方案補充、說明，并報集團(tuán)董事會審批。第十八條資金財務(wù)部按照工程合同，根據(jù)監(jiān)理部門出具的工程進(jìn)度、質(zhì)量監(jiān)督報告及付款建議書和外部審計事務(wù)所出具的工程審計報告，按資金管理權(quán)限，由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后付款。竣工驗收第十九條項目建設(shè)任務(wù)完成后，項目公司要按照合同規(guī)定，做好項目建設(shè)自檢工作。項目建設(shè)自檢應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)項目施工單位已提交交工報告、工程竣工圖、工程保修書；(2)項目工程監(jiān)理單位已提交監(jiān)理報告；(3)有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料。第二十條項目公司應(yīng)在項目自檢后一個月之內(nèi)向集團(tuán)董事會提出項目竣工自查申請報告，準(zhǔn)備有關(guān)材料，為項目竣工驗收做好準(zhǔn)備。第二十一條項目公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，及時收集、整理項目實施過程中的有關(guān)文件、資料、圖件等；建立、健全項目檔案，并在項目竣工驗收后，及時向集團(tuán)董事會移交項目檔案。監(jiān)督檢查第二十二條集團(tuán)通過派駐的產(chǎn)權(quán)代表全程參與項目實施管理，參加重要會議，包括股東會、董事會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議并形第二十三條集團(tuán)執(zhí)行項目進(jìn)展報告制度，以便使集團(tuán)管理層及時了解項目動態(tài)及進(jìn)程，為加強管理、加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)及風(fēng)險防范、正確決策提供信息依據(jù)。(1)年度工作報告。由項目公司于次年元月15日前提交，包括年度計劃的實施和完成情況，存在問題及原因，解決措施、改善及協(xié)調(diào)管理的建(2)月度工作計劃與總結(jié)。項目公司必須于每月5日前向投資開發(fā)部經(jīng)理或總經(jīng)理報送。(3)月度分析報告。由投資開發(fā)部定期(每月或每季，視項目公司具體情況而定)取得項目公司財務(wù)報表、項目建設(shè)進(jìn)度表等，并分析整理為《項目公司情況月度分析表》；(4)階段性工作報告。項目階段性工作報告為項目公司的不定期報告，以項目某個節(jié)點作為報告階段，由項目公司向投資開發(fā)部和總經(jīng)理報送。第二十四條投資開發(fā)部和董事會要建立按照監(jiān)督檢查制度，對項目施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、資金使用、廉政建設(shè)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；研究解決項目實施中出大問題。第二十五條各級負(fù)責(zé)部門要按照有關(guān)法規(guī)，對項目實施中的不正當(dāng)行為予以糾正；對違法違紀(jì)的責(zé)任人進(jìn)行查處；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依照有關(guān)法律追究刑事責(zé)任。第二十六條任何部門和個人對項目建設(shè)工程的質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷有權(quán)檢舉、外派產(chǎn)權(quán)代表管理制度總則第一條為加強甌能集團(tuán)對外派產(chǎn)權(quán)代表管理，提高其工作的積極性和責(zé)任心，規(guī)范其工作行為，特制訂本制度。第二條本制度所指外派產(chǎn)權(quán)代表主要包括集團(tuán)派往各參、控股子公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等高級經(jīng)營管理人員。第三條投資開發(fā)部為外派董事、監(jiān)事、高級經(jīng)營管理人員的主控部門，，協(xié)助部門為總經(jīng)理工作部。外派產(chǎn)權(quán)代表的聘用和任命第四條投資開發(fā)部根據(jù)投資進(jìn)度和項目公司組建情況，以及對已有外派產(chǎn)權(quán)代表的歷史考核情況，向總經(jīng)理工作部遞交《外派產(chǎn)權(quán)代表需求表》。第五條總經(jīng)理工作部將需求表和審核建議報總經(jīng)理，由總經(jīng)理決定是否進(jìn)行外部招聘和其他招聘原則，總經(jīng)理工作部根據(jù)總經(jīng)理意見協(xié)調(diào)主業(yè)人力資源部工作。第六條初步面試通過者，總經(jīng)理工作部組織復(fù)試工作。復(fù)試小組成員主要包括集團(tuán)總經(jīng)理、總經(jīng)理工作部經(jīng)理、投資開發(fā)部經(jīng)理。其中，投資開發(fā)部經(jīng)理為復(fù)試小組組長。第七條由總經(jīng)理向集團(tuán)董事會提交侯選人名單，由集團(tuán)董事會決定最終人員名單，最后由相關(guān)子公司董事會任命，總經(jīng)理工作部發(fā)文通知。第八條總經(jīng)理工作部負(fù)責(zé)外派產(chǎn)權(quán)代表聘用合同的簽訂。外派產(chǎn)權(quán)代表的人事管理權(quán)歸甌能集團(tuán)管理。外派產(chǎn)權(quán)代表的遷調(diào)和任免管理第九條在保持各子公司穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，投資開發(fā)部視工作需要和績效考核結(jié)果，向集團(tuán)申請遷調(diào)和任免外派產(chǎn)權(quán)代表，由總經(jīng)理工作部匯總建議后提出變動方案，報總經(jīng)理或董事會審批，由總經(jīng)理簽名發(fā)文，并由總經(jīng)理工作部執(zhí)行第十條外派產(chǎn)權(quán)代表除正常節(jié)假日外，如離開所駐企業(yè)，除遵守所駐企業(yè)的有關(guān)規(guī)定外還必須履行以下手續(xù)：第十一條不論個人或工作原因，如需連續(xù)離開所駐企業(yè)三天以上的，需提前第十二條如需連續(xù)離開所駐企業(yè)十天以上者，需提前報請集團(tuán)總經(jīng)理批準(zhǔn)，由投資開發(fā)部備案；未經(jīng)批準(zhǔn)者，按自動離職處理，免去其職務(wù)。第十三條外派產(chǎn)權(quán)代表在離職時都必須進(jìn)行離職審計，否則不得辦理離職手續(xù)。離職審計由投資開發(fā)部會同集團(tuán)財務(wù)部門進(jìn)行。特殊情況由集團(tuán)聘請專業(yè)第十四條外派產(chǎn)權(quán)代表辭職的離職審計時間最長為十天，在審計完成前不得辦理離職手續(xù)。遷調(diào)的外派產(chǎn)權(quán)代表離職審計時間最長為六天，審計完成前不得就任新職。第十五條外派產(chǎn)權(quán)代表接到遷調(diào)、任免命令后，應(yīng)于七日內(nèi)辦妥所在子公司的離職手續(xù)啟程赴調(diào)；除有特殊情況經(jīng)董事會批準(zhǔn)外，逾期三日以上者警告、九日以上記過，十五日以上者免職。由投資開發(fā)部負(fù)責(zé)催促外派產(chǎn)權(quán)代表的按期啟程和遷調(diào)工作。第十六條遷調(diào)人員啟程后，如中途由于交通阻塞或發(fā)生疾病及其他不得已事故不能到任時，應(yīng)及時取具證明報核。外派產(chǎn)權(quán)代表的工作管理第十七條投資開發(fā)部實施對外派產(chǎn)權(quán)代表派出期間的工作管理。第十八條外派產(chǎn)權(quán)代表按月向投資開發(fā)部提供《工作信息清單》(見附表一)中的相關(guān)資料，并由投資開發(fā)部進(jìn)行分析，提出指導(dǎo)建議。第十九條各子公司對重大戰(zhàn)略或經(jīng)營事項進(jìn)行決策會議前五天，集團(tuán)外派產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)向集團(tuán)投資開發(fā)部上報有關(guān)會議議題和處理意見，由投資開發(fā)部分析論證后出示處理意見并上報總經(jīng)理，由總經(jīng)理視該事項重要性進(jìn)行批示或上報集團(tuán)公司董事會進(jìn)行批示；第二十條投資開發(fā)部將總部意見以書面文件形式下發(fā)給外派產(chǎn)權(quán)代表，由外派產(chǎn)權(quán)代表在所在控股子公司董事會按集團(tuán)公司意見進(jìn)行表決。第二十一條年底由外派產(chǎn)權(quán)代表填寫績效匯總表和年度工作報告，上交總部后，由投資開發(fā)部經(jīng)理分別評價打分和提出考核意見，由總經(jīng)理工作部匯總后提出獎懲建議，上報集團(tuán)公司總經(jīng)理審批后，由總經(jīng)理工作部執(zhí)行獎懲措施。第三十五條第三十六條第三十七條其它本制度適用于甌能集團(tuán)本部及全資子公司，其它企業(yè)可參照執(zhí)本制度由甌能集團(tuán)投資開發(fā)部負(fù)責(zé)解釋。本制度由公司董事會審議通過、董事長簽署后生效，自下發(fā)之日《工作信息清單》序號匯報內(nèi)容備注4預(yù)算執(zhí)行情況統(tǒng)計和分析月報5經(jīng)營管理計劃執(zhí)行情況和分析季報6月度工作報告月報母子公司管理制度總則第一條為確立甌能集團(tuán)母子公司的出資關(guān)系，建立資本聯(lián)結(jié)紐帶，規(guī)范母子公司的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，充分發(fā)揮集團(tuán)的整體優(yōu)勢，特制定本管理制度。第二條本制度所指母公司為甌能集團(tuán)，子公司為甌能集團(tuán)全資、控股、參股母子公司權(quán)限劃分第三條母公司是向子公司、參股公司出資并行使出資人(股東)職能，具有資本營運等多種功能的集團(tuán)公司。母公司是集團(tuán)公司的決策中心、投資中心和第四條母公司的主要職能是：依照法定程序和集團(tuán)公司章程，組織制定和實施集團(tuán)的長遠(yuǎn)