基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題附答案打印版

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題附答案打印版

單選題（共50題）1、基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期合年度基金報(bào)告做出修改D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料【答案】C2、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，描述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)一致,都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。B.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用。C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。D.帶有行政管理的性質(zhì)，都是對(duì)行業(yè)的約束【答案】D3、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、小吳擬向某私募基金進(jìn)行投資,小吳下述行為不符合法律規(guī)定的是（）。A.向親朋好友湊集人民幣100萬(wàn)元以甲的名義向私募基金投資,待收益分配時(shí)按照各自出資比例分配給各出資人B.簽字確認(rèn)由私募基金管理人制作的風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷D.向私募基金管理人書面確認(rèn)自己符合合格投資者要求【答案】A5、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)（）對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.電話訪談B.問(wèn)卷調(diào)查C.投資者自行認(rèn)定D.基金管理人根據(jù)投資者過(guò)去的投資經(jīng)歷判斷【答案】B6、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán).A.投資決策委員會(huì)B.顧問(wèn)委員會(huì)C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C7、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、關(guān)于股權(quán)投資基金的運(yùn)營(yíng)行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.向投資者說(shuō)明基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率B.向投資者宣傳基金過(guò)去六個(gè)月的整體歷史投資回報(bào)率C.向投資者說(shuō)明基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況D.向投資者承諾在未來(lái)某個(gè)時(shí)間點(diǎn)以事先確定的價(jià)格回購(gòu)基金份額，從而保證投資者實(shí)現(xiàn)某一最低收益率【答案】D9、盡職調(diào)查清單的作用不包括（）。A.從股權(quán)投資基金角度講，可以劃定盡職調(diào)查范圍和重點(diǎn)B.從股權(quán)投資基金角度講，能使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報(bào)告工作有序進(jìn)行C.從股權(quán)投資基金角度講，給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時(shí)間，大大提高進(jìn)場(chǎng)后的工作效率D.從目標(biāo)公司角度講，可以使目標(biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件【答案】C10、一般來(lái)說(shuō)，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、基金信息披露對(duì)披露內(nèi)容的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】A12、在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（）募集。A.非公開方式B.公開方式C.柜臺(tái)方式D.網(wǎng)絡(luò)方式【答案】A13、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置較少的監(jiān)管指標(biāo)D.委派專人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作【答案】A14、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、(2017年)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人登記、基金備案，應(yīng)依照（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B16、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時(shí)的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力評(píng)估不合格的投資者設(shè)置C.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者D.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計(jì)算【答案】C17、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、（2017年真題）在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項(xiàng)目來(lái)源問(wèn)題。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.項(xiàng)目開發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B19、客觀上就要求股權(quán)投資基金的運(yùn)作管理向著（）的方向發(fā)展。A."輕資產(chǎn)、重投研"B."重資產(chǎn)、重投硏"C."重資產(chǎn)、輕投研"D.以上都正確【答案】A20、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對(duì)有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯(cuò)誤的是()A.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動(dòng)作價(jià)出資B.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所C.有書面合伙協(xié)議D.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)由一個(gè)普通合伙人【答案】A21、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】C22、投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)是（）A.項(xiàng)目開發(fā)與篩選B.項(xiàng)目立項(xiàng)C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C23、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保護(hù)性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見(jiàn)條款B.保護(hù)性條款通常針對(duì)涉及投資者經(jīng)濟(jì)利益或公司控制權(quán)的重大事項(xiàng)C.完全棘輪條款對(duì)作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小D.設(shè)立保護(hù)性條款的目的是保護(hù)作為小股東的投資者【答案】C24、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤(rùn)（EBIT），折舊，攤銷，營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務(wù)，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化C.債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)D.調(diào)整的所得稅，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化【答案】D25、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D26、股權(quán)投資基金的投資協(xié)議生效后，若未辦理托管，則（）按投資協(xié)議約定的金額和時(shí)間把投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或者其股東賬戶。A.基金管理人B.基金持有人C.投資顧問(wèn)D.項(xiàng)目經(jīng)理【答案】A27、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況C.合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D28、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集過(guò)程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)C.募集過(guò)程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品【答案】A30、關(guān)于反攤薄條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)保護(hù)程度不同，反攤薄保護(hù)可以采取完全棘輪和加權(quán)平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款D.加權(quán)平均比完全棘輪更大限度地保護(hù)投資者【答案】D31、盡職調(diào)查出于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內(nèi)容不包括（）。A.或然債務(wù)B.股權(quán)瑕疵C.過(guò)去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)D.環(huán)保問(wèn)題【答案】C32、一般投資者難以獲得股權(quán)投資基金的投資機(jī)會(huì)，因?yàn)榇蟛糠謽I(yè)績(jī)出色的股權(quán)投資基金都會(huì)獲得（）。A.內(nèi)部預(yù)訂B.超額認(rèn)購(gòu)C.提前認(rèn)購(gòu)D.內(nèi)部認(rèn)購(gòu)【答案】B33、（2021年真題）甲某作為高級(jí)管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競(jìng)業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級(jí)管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系【答案】C34、（2017年真題）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對(duì)象B.投資范圍C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.禁止投資行為【答案】C36、某公司采用重置成本法作為資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估方法，已知該項(xiàng)資產(chǎn)的重置全價(jià)為500萬(wàn)元，截至目前，其綜合貶值為250萬(wàn)元，則該項(xiàng)資產(chǎn)的待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值為（）萬(wàn)元。A.50B.250C.500D.750【答案】B37、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控采取的主要方式有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的交易機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.競(jìng)價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度，主要包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式B.大宗交易轉(zhuǎn)讓的賣方和買方可以就交易價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行協(xié)議議價(jià)C.收購(gòu)人自愿選擇要約方式收購(gòu)上市公司股份的，只能向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約D.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】C39、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在以下哪項(xiàng)行為（）。A.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字C.披露基金凈值等財(cái)務(wù)指標(biāo)D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況【答案】B40、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B41、下列關(guān)于完全棘輪條款的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、市盈率是指（）。A.股權(quán)價(jià)值／凈資產(chǎn)B.每股價(jià)值／每股收益C.股權(quán)價(jià)值／銷售收入D.股票價(jià)格／最近四個(gè)季度的企業(yè)凈利潤(rùn)【答案】B43、報(bào)據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B44、（2020年真題）使用簡(jiǎn)單價(jià)值等式對(duì)企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)得熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。B.如果被投資企業(yè)需要引人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行C.投資機(jī)構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見(jiàn)與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)D.幫助其尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商【答案】A46、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】