證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案

單選題（共50題）1、信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責任人應(yīng)該承擔的責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D2、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C3、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A4、20.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D6、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A7、證券投資基金的銷售人員包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B8、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A9、下列選項中，說法正確的是()。A.董事會可以對公司分立事項作出決議B.申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送公司最近5年的財務(wù)會計報告C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額【答案】C10、保薦人的資格及其管理辦法由()規(guī)定。A.保監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C11、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ┑奶幜P措施。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C12、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.分享基金投資收益C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額D.確定基金收益分配方案【答案】D14、下列有關(guān)有限責任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設(shè)董事會D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A15、有關(guān)公司法律責任的說法，錯誤的是（）。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D16、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】C17、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下（）業(yè)務(wù)的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C18、按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行D.證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定【答案】D19、期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D20、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資【答案】D21、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B22、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C24、下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）A.責令改正B.監(jiān)管談話C.行政拘留D.出具警示函【答案】C25、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，承擔刑事責任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D26、（）不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見D.向?qū)I(yè)投資者履行信息告知義務(wù)【答案】D27、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當特別載明內(nèi)容的說法，正確的有(??)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D28、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務(wù)承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔該項債務(wù)責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當對該項債務(wù)承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務(wù)以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B29、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有（）。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【答案】C30、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告【答案】C31、投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】B33、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A34、證券公司應(yīng)當按年度向（）或者所在地中國人民銀行分支機構(gòu)報告境外分支機構(gòu)或控股附屬機構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.外匯管理部門D.財政部【答案】B35、證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C36、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B37、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B39、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B40、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部、中國銀保監(jiān)會B.財政部、中國證監(jiān)會C.中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行、中國證監(jiān)會【答案】D41、(2019年真題)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻鬋.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)【答案】C42、（2020年真題）證券公同應(yīng)當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔的相關(guān)責任可以適當減輕C.證券公司應(yīng)當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施【答案】B44、下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券應(yīng)當符合的條件，正確的是（）。A.①②B.①③C.①④D.①②④【答案】A45、下列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易