證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試?？糀卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試模考A卷附答案

單選題（共50題）1、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當在()內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B2、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，維持擔保比例超過（）時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A.100％B.200％C.150％D.300％【答案】D3、（2017年真題）設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、證券公司應(yīng)當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C5、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C.證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于30個小時D.證券公司應(yīng)當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍【答案】C6、下列選項中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括（）。A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本D.主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄【答案】C7、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內(nèi)D.2436個月【答案】B8、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D9、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A10、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)以上的，其董事會應(yīng)當設(shè)（）機構(gòu)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、實現(xiàn)利潤未達到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C12、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。?A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C13、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有（）情形的，不得擔任財務(wù)顧問。A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查【答案】B14、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶說明的事項有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C16、證券公司（）負責確定融資融券的總規(guī)模。A.分支機構(gòu)B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C.董事會D.業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)【答案】C17、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C18、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A19、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構(gòu)聘用B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.5年前受過輕微的刑事處罰【答案】D20、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標中，錯誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500％C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20％D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％【答案】C21、期貨交易規(guī)則中，每（）個交易日閉市后，交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費等款項進行結(jié)算。A.1B.2C.5D.7【答案】A22、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D23、在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D24、（2016年真題）證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下【答案】B25、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，釆取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C.證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于30個小時D.證券公司應(yīng)當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍【答案】C26、（2016年真題）有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】B27、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，處理措施正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D28、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C29、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當了解的內(nèi)容不包括（）。A.客戶財產(chǎn)與收入狀況B.客戶的家庭情況C.證券投資經(jīng)驗D.投資需求與風險偏好【答案】B30、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B31、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C33、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D34、下列關(guān)于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是()。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任【答案】B35、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請人。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.董事長【答案】A36、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當分離【答案】D37、（2018年真題）下列說法錯誤的是（）。A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施C.證券公司承銷證券，應(yīng)當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查D.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)【答案】B38、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）個工作日內(nèi)報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B40、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B41、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。A.當證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責，甚至責令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應(yīng)當聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B42、下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止性行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、有限責任公司的權(quán)力機關(guān)是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A44、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明其方法和局限【答案】C45、期貨交易所的會員不包括（）。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員D.限制結(jié)算會員【答案】D46、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務(wù)承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔該項債務(wù)責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當對該項債務(wù)承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務(wù)以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B47、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】A48、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止的情形，正確的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC