融資顧問協(xié)議書（二篇）

第7頁共7頁融資顧問協(xié)議書甲方因有融資需求，委托乙方提供全程財務顧問服務包括但不限于以股權債權融資轉(zhuǎn)讓、并購重組等方式為甲方引入相關合作伙伴;雙方本著平等、自愿、互利、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成協(xié)議如下：第一條融資目標情況1.1企業(yè)/項目名稱：第二條甲方的責任、義務2.1甲方應向乙方提供真實準確、及時有效的必要信息和資料;甲方保證其提供給乙方的文件及信息中未有對與本協(xié)議有關的重大事實的錯誤陳述、重大遺漏或重大誤導。2.2甲方應根據(jù)乙方的要求，在融資過程中提供信息、人員和其他有關的協(xié)作。2.3甲方應按本協(xié)議的約定向乙方支付傭金。2.4在本協(xié)議有效期限內(nèi)，甲方不得在乙方未知曉及未書面許可的情形下，直接與乙方引薦的投資者洽談且簽訂融資協(xié)議。如果發(fā)生這種情況，則視同乙方提供居間服務促成甲方與投資者達成融資協(xié)議，甲方須按本協(xié)議第五條規(guī)定向乙方支付傭金。2.5甲方有權與乙方引薦之外的投資者洽談且簽訂融資協(xié)議，但必須事先告知乙方。否則，如融資成功則視為乙方全部履行本協(xié)議。2.6未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得擅自使用或向第三方披露在合作過程中知悉的乙方的商業(yè)秘密。2.7乙方向甲方推薦投資方時，甲方需在推薦函上簽字蓋章確認。第三條乙方的責任、義務3.1乙方應基于專業(yè)判斷，積極主動的選擇多種渠道將甲方向合適的投資方推介。3.2乙方應承擔保密的義務并簽署《保密承諾函》，不得惡意利用或向第三人披露合作中取得的甲方的任何商業(yè)秘密，甲方書面同意或應政府部門或司法部門要求的除外。3.3乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。3.4乙方向甲方提供的服務如下：3.4.1協(xié)助甲方擬定相關融資材料以供潛在投資者參考;3.4.2將融資材料發(fā)送給潛在投資者，適時跟進，并協(xié)調(diào)甲方與潛在投資者溝通洽談;3.4.3陪同甲方代表進行路演，并協(xié)助與有意投資的機構簽訂投資意向書;3.4.4積極協(xié)助甲方與簽訂投資意向書之投資者落實投資協(xié)議;3.4.5其他經(jīng)甲、乙方雙方書面同意相關之必要服務。第四條差旅食宿交通費用4.1乙方在履行協(xié)議義務過程中發(fā)生的盡職調(diào)查與協(xié)調(diào)融資活動所需人員、差旅、食宿費自理。如甲方要求乙方配合其某項活動，甲方應為乙方提供差旅費、食宿費報銷。第五條傭金5.1如乙方成功為甲方融資，甲方按甲方與投資方簽署的正式投資協(xié)議中總?cè)谫Y金額的3%向乙方支付融資服務傭金。甲方在收到投資方的投資款后10個工作日內(nèi)，按資金實際到帳金額的3%向乙方支付傭金。若投資方是分批向甲方支付投資款，則甲方按照每筆投資額的3%向乙方支付傭金。第六條協(xié)議解除6.1若甲方有違反本協(xié)議書第2.4、2.5條所列情形之一的，乙方有權單方面解除協(xié)議，并追究甲方的違約責任;若乙方有本協(xié)議書第3.2、3.3條所列情形之一的，甲方有權單方面解除協(xié)議，并追究乙方的違約責任。第七條違約責任7.1雙方應切實履行本協(xié)議中各自的權利和義務。7.2甲方延遲向乙方支付傭金，除須繼續(xù)履行外，還須以應付傭金為基數(shù)，每日支付0.1%的滯納金。7.3本協(xié)議的變更或補充須經(jīng)雙方做出書面協(xié)議方能生效。7.4本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得再行委托其他融資顧問機構代理融資。否則，若甲方通過第三方融資成功，視為乙方成功促成甲方融資，乙方之傭金費用依從本協(xié)議之第五條收取。第八條免責條款8.1乙方不保證能為甲方成功融資，乙方不承擔任何因融資不成功給甲方帶來的費用和損失;8.2如因自然災害、戰(zhàn)爭及國家法律、政策重大變化等不可預見、不可抵抗因素導致協(xié)議不能正常履行的，違約方不負違約責任。如因違約方未在合理期限內(nèi)通知對方并提供相應的證據(jù)，致使對方經(jīng)濟損失擴大的，應對對方擴大的經(jīng)濟損失部分承擔賠償責任。第九條協(xié)議的效力9.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為兩年。若此次融資成功，在同等條件下乙方有優(yōu)先權在未來兩年內(nèi)為甲方提供再融資服務。9.2乙方在協(xié)議有效期內(nèi)向甲方推薦的投資機構，在本協(xié)議有效期滿后一年內(nèi)向乙方投資，費用依從本協(xié)議之第五條收取。9.3甲方因變更公司名稱，改變?nèi)谫Y主體、修改項目名稱以及做其他形式上的變更，均不影響甲方或其關聯(lián)機構作為實質(zhì)上的融資委托的協(xié)議主體，必須承擔本協(xié)議中甲方的全部義務。第十條協(xié)議爭議及其處理10.1本協(xié)議書的簽署、履行、效力、解除、結算和爭議處理適用中國內(nèi)地法律。10.2雙方如在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應進行友好協(xié)商。協(xié)商不成可向乙方辦公地址所在地人民法院起訴。（也可以約定由仲裁機構仲裁）第十一條其它11.1在本協(xié)議簽署之前雙方達成的任何口頭承諾、意向書或其它有關的非正式協(xié)議文件，與本協(xié)議內(nèi)容相抵觸的，以本協(xié)議的規(guī)定為準。11.2本協(xié)議是完整的協(xié)議文件，有關本協(xié)議的說明和定義等是協(xié)議的有效組成部分，與協(xié)議條款內(nèi)容有同等的法律效力。11.3本協(xié)議一式二份，雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。11.4因本協(xié)議履行而簽署的《保密承諾函》是本協(xié)議不可缺少的組成部分，具有與本協(xié)議相同的法律效力。11.5本協(xié)議中所指“關聯(lián)機構”是指該機構與主體機構存在實質(zhì)上的股權控制關系、或彼此直接或間接受同一權利主體或多個關聯(lián)權利主體控制、或彼此存在其他形式的利益關聯(lián)等。甲方：_____（蓋章）法定代表人：_____（簽字）（或授權人）乙方：_____法定代表人：_____（簽字）（或授權人）簽約日期：____年____月____日保密承諾函AAA有限公司：我司受貴司委托，提供項目融資顧問服務，已于____年____月____日與貴司簽署《融資顧問協(xié)議書》。為保障貴司的有關商業(yè)機密和經(jīng)濟利益，我司特做如下保密承諾：1、除因融資目的需向投資方提供有關項目融資材料和介紹貴公司有關情況外，非經(jīng)你方同意不向任何無關之第四方泄露貴司的任何商業(yè)秘密。2、貴司及相關單位和個人向我方提供的與貴司有關并涉及貴司商業(yè)秘密的各種文件、資料、帳表、數(shù)據(jù)及有關的背景資料、傳真、電話記錄、口頭情況介紹等，只能供我方作為融資顧問之目的使用。我方應妥善保管上述資料，不得遺失。3、貴我雙方所訂立的協(xié)議及補充修改協(xié)議（含通知、傳真、電話記錄）的內(nèi)容（含報價）、本次融資工作中遇到問題以及研究的建議、設想和解決方案，未經(jīng)貴司同意，我方不向其它任何與本項工作無關的單位個人披露。4、若貴方因特殊情況而終止本次融資委托，我方應將從貴方獲得的有關的原件根據(jù)貴方要求返還給貴方，并繼續(xù)遵守本協(xié)議有關約定，履行所承諾的保密義務，直至相關商業(yè)秘密權利人同意解除此項義務或者相關商業(yè)秘密被公開時止。5、若因違反此保密承諾而給貴方造成名譽及經(jīng)濟損失，我方愿意承擔相應的民事責任。本承諾函自我司及法定代表人（或授權代表）簽字蓋章之日起生效。承諾方：重慶譽博投資股份有限公司（蓋章）法定代表人：_____（簽字）（或授權代表）日期：____年____月____日融資顧問協(xié)議書（二）甲方：法定地址：法人代表：_____編碼：乙方：河甲方因生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要進行融資。乙方熟悉國家金融政策，在融資渠道甄選、金融工具引用、金融產(chǎn)品設計、金融資源整合方面有獨到優(yōu)勢。甲方特聘請乙方擔任融資活動財務顧問。甲乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎上，訂立如下條款，以茲共同遵守。第一條合作范圍乙方接受甲方委托，指派人員為甲方開發(fā)的房地產(chǎn)項目融資計劃（以下簡稱“融資計劃”）提供以下財務顧問服務：（一）充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢，全方位結合甲方對融資計劃的期限、成本等因素的要求，為融資方案的產(chǎn)品設計等提出合理化建議;（二）及時向甲方反映市場情況，提出促進該融資計劃實施的合理化建議;（三）融資項目選擇、融資標的確定、融資保障措施設定等具體事項，屆時由甲乙雙方結合資金管理機構或資金融通機構（以下統(tǒng)稱資金方）的特點進行協(xié)商與調(diào)整;（四）認真甄選和引導合格的資金方積極參與甲方的融資活動，并最終達成合作;第二條合作的基本條件（一）融資總規(guī)模____億元人民幣（以融資合同為準）。（二）融資期限____年（以融資合同為準）。（三）融資總成本：年息費率_____（含本合同項下的財務顧問費，以融資合同總成本息率為X，財務顧問費率為Y，則Y=__________X）。第三條合作期限（一）甲乙雙方合作期限為6個月，從本協(xié)議生效開始計算。如果顧問項目在有效推進中確實需要順延時間,則顧問期最長再延長三個月。如合作期限內(nèi)，融資計劃未能完成，本協(xié)議終止。（二）如因辦理土地抵押、股權質(zhì)押等手續(xù)產(chǎn)生延誤，其延誤時間順延為合同有效期。（三）合作期內(nèi)，乙方在引進資金方時將通過電子郵件、傳真等通信方式告知甲方;如果甲方同時在通過其它融資機構開展本項目融資，亦須及時通過電子郵件、傳真等通信方式告知乙方，避免“撞車”及重復勞動。第四條甲方的責任與義務（一）本合同生效后，甲方無正當理由不得拒絕乙方為其提供財務顧問服務。（二）甲方有義務及時按本合同第七條之規(guī)定向乙方支付相關財務顧問費。（三）甲方應真實、全面、及時地向乙方提供與委托事項相關的文件資料，并對其真實性、完整性和準確性負責。（四）甲方不得向乙方工作人員提供任何虛假、有誤導或重大遺漏的信息和資料。（五）甲方應保證專人與乙方工作人員聯(lián)系，并予以合作。（六）甲方承諾，任何由乙方為完成本合同書的工作所提供的口頭或書面意見、分析資料及文件僅供甲方及與相關的甲方工作人員使用，在未獲得乙方書面（包括傳真件）同意之前，不得以乙方的名義向任何第三者透露、引用、復印、摘要、記述或提供該等資料。第五條乙方的責任與義務（一）本合同生效后，乙方無正當理由不得拒絕為甲方提供財務顧問服務。（二）乙方有義務遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和職業(yè)道德，為甲方勤勉、客觀、謹慎地提供財務顧問服務。（三）乙方承諾，任何由甲方為完成本合同書內(nèi)容向乙方提供的任何資料、文件及口頭意見，未經(jīng)甲方許可，不得用作任何其他用途及向任何第三者透露、引用、復印、摘要、記述或提供該等資料。在未得到甲方書面同意以前，不公開披露從甲方獲得的任何保密信息。但乙方向甲方提供服務過程中與相關商業(yè)銀行、乙方聘請的顧問和其他專業(yè)人員披露保密信息，以期為甲方提供更好的服務情況除外。任第六條誠信原則（一）甲方承諾在本項融資計劃總?cè)谫Y成本內(nèi)交易各方的費率安排由乙方統(tǒng)一協(xié)調(diào)，同時甲方將配合與融資計劃的交易各方簽訂相關合同與協(xié)議。甲方須按乙方安排和指示向資金方報價，如果甲方未經(jīng)乙方書面或電郵同意擅自向資金方報價而致使乙方利益受損，則甲方須按融資費率的40%如數(shù)如期補償乙方。（二）甲方（包括其關聯(lián)企業(yè)）承諾不與乙方安排的資金方進行私下接觸或私下成交。在委托融資期間,甲方與乙方安排的資金方達成融資安排的，甲方須依照融資費率的20%收費標準如數(shù)如期支付乙方報酬。第七條財務顧問費及支付辦法乙方因其提供本合同所列工作范圍的財務顧問服務而向甲方收取財務顧問費。（一）財務顧問費的計算方式：財務顧問費=融資計劃實際到賬金額×（__________X）×融資使用期限，如果該融資計劃的資金分批次到賬，則財務顧問費亦分批支付給乙方。（二）財務顧問費支付：財務顧問費在融資款到達甲方賬戶（或甲方指定賬戶）后的5個工作日內(nèi)，甲方將顧問費一次性付到乙方指定的賬戶。若延遲支付，按應付金額加付每日萬分之五滯納金。（三）本次財務顧問費支付結算方式采用自帶匯票方式，由乙方派工作人員到甲方辦理。第八條保密原則甲乙雙方對本協(xié)議所有條款均負有保密義務，未經(jīng)對方書面許可，不得向任何第三方泄露融資條件、成本、費率、計收辦法等核心內(nèi)容。若因一方泄密而使對方發(fā)生經(jīng)濟損失，則由泄密方全額賠償給對方。第九條協(xié)商與裁決本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。若協(xié)商不成，雙方同意提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會華南分會仲裁裁決，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約