信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第號――獨董備案

信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第6號——獨董備案（2023年1月3日）為規(guī)范上市公司獨立董事備案的相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（以下簡稱“《指導意見》”）、《獨立董事備案辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)備忘錄。一、公司聘任獨立董事需向證券交易所提交的備案材料及要求根據(jù)深圳證券交易所《獨立董事備案辦法》，公司聘任獨立董事前需向本所報送以下材料：1、《獨立董事提名人聲明》（格式見附件1）；2、《獨立董事候選人聲明》（格式見附件2）；3、《獨立董事候選人關(guān)于獨立性的補充聲明》（格式見附件3）；4、《獨立董事履歷表》（格式見附件4）。公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當同時向本所報送董事會的書面意見。獨立董事提名人和候選人應(yīng)完整填報上述材料；在向本所報送上述材料前，上市公司董事會秘書應(yīng)當對照前款的要求，檢查報送材料內(nèi)容的完備性。獨立董事提名人和候選人應(yīng)當保證向本所報送的材料真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。二、關(guān)于獨立董事備案程序根據(jù)深圳證券交易所《獨立董事備案辦法》，上市公司最遲應(yīng)在發(fā)出選舉獨立董事的股東大會通知時把獨立董事備案材料寄達或送達本所。本所在收到備案材料后五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。葛本所毅認為洽獨立郵董事順候選評人存穩(wěn)在違共反《浮指導起意見寄》或撞《獨習立董雖事備投案辦紫法》知所列假情形浩的，繳本所鄭可以液向上旺市公鋸司發(fā)飼出獨易立董敘事任騾職資除格的剖關(guān)注蜘函，未上市矩公司詳應(yīng)驢在股餃東大待會召奏開五壯個交團易日貪前披軟露本峽所關(guān)購注意路見。你上市診公司奔在召閉開股音東大掏會選勤舉獨您立董露事時拆，應(yīng)們當對嘩獨立氣董事排候選陷人是撓否被綱本所畏提請劃關(guān)注歉的情胳況進運行說表明。齊獨立僅董事喂候選叛人存齊在違榴反《結(jié)指導婚意見歸》或目《獨資立董澡事備臘案辦勢法》廈第三嚷條所冒列情儉形，潛且情脹節(jié)嚴斬重的團，本蓄所可壇以對刃獨立陜董事螺候選腎人的紡任職穿資格券提出港異議評。崇對于扔本所胡提出香異議育的人撞員，望董事及會不警得將零其作演為獨愉立董否事候潮選人仍提交瘦股東潤大會脈表決滾。渠三袍、關(guān)復(fù)于穩(wěn)“挪為上揭市公徒司或瓶者其得附屬且企業(yè)頌提供拋財務(wù)穿、法訂律、晉咨詢礦等服摩務(wù)的俗人員撕”屑的范禽圍訓根據(jù)拍中國亦證監(jiān)費會《鐵關(guān)于星做好樹獨立富董事誠任職某資格深備案靜工作扛的通謊知》低，中孝介機腳構(gòu)社中戴為硬上市暫公司鬼提供亦中介密服務(wù)忠的項竭目組貫全體依人員努及各曉級復(fù)猛核人團員、精在報皮告上國簽字于的人亡員、繩合伙冷人及含主要壽負責浴人勝在服霸務(wù)期無內(nèi)及移服務(wù)姜期滿毅一年堡內(nèi)注不得秒擔任足上市可公司敞獨立險董事砍，其頂它人軍員可紐以擔像任。暈中介率機構(gòu)晴應(yīng)在岡內(nèi)部繳建立灶嚴格衫的防樓火墻上制度艇，并含承諾味不因唇提供濁中介城服務(wù)蘭而影解響?yīng)毆劻⒍@事的攤獨立持性。對四溫、關(guān)落于在隊公司饅貸款齒銀行京、供塘貨商換、經(jīng)銳銷商幸單位鎮(zhèn)任職模的人牽員是閉否可棄以擔刻任獨廳立董警事媽根據(jù)纖中國把證監(jiān)鐘會《怨關(guān)于乘做好德獨立萍董事誤任職皂資格捆備案養(yǎng)工作座的通崖知》求，由姜于該糞等單指位與逃上市真公司乳存在將利害徐關(guān)系講，原仇則上鏡此類潑人員爹不得虹擔任娃公司炸獨立護董事循。提五盟、關(guān)缸于公插司現(xiàn)浴任董顆事是哄否可面以轉(zhuǎn)爬為獨遭立董驗事帥根據(jù)悔《關(guān)萌于在腫上市錢公司船建立勒獨立信董事釘制度駱的指黑導意煙見》吊和中慢國證莫監(jiān)會喚《關(guān)明于做糖好獨亞立董朗事任懸職資武格備該案工熟作的姨通知厚》，蛛公司宰現(xiàn)任棉董事口不能近直接燒轉(zhuǎn)為識獨立思董事執(zhí)，在襖離職派一年饑后方殿可提傻名擔迎任獨論立獨窮事虛。押六支、關(guān)劈于鞭“達會計殘專業(yè)如人士獵”倦的范奸圍旅根據(jù)域中國篇證監(jiān)且會《之關(guān)于言做好冷獨立士董事苦任職扣資格額備案逗工作殃的通腥知》葵，會劑計專仍業(yè)人逃士麗包括續(xù)注冊飲會計會師、塘高級北會計醒師、判會寇計學堂副謙教授料以上苗職稱闖的人膝員，饅財經(jīng)添、金舞融類緒人員犧不屬骨于會衡計專棄業(yè)人幅士。早七幟、《匪關(guān)于辨在上斷市公疤司建前立獨肉立董企事制痰度的刃指導摸意見梨》第倆三條簽中蹄“碰任職韻”菠的理婚解診《指波導意陪見》疤第三廢條明語確了狹不得挑擔任矛獨立預(yù)董事婆的七夕種情營形，匠其中勁包括厚“晝（一蝶）在初上市掙公司牙或者滴其附運屬企點業(yè)任瀉職的懶人員害及其驚直系坑親屬減……疾”餃；采“更（三賽）在容直接物或間成接持體有上死市公鋤司已騙發(fā)行娘股份蓄5%肆以上儉的股臥東單育位或荒者在及上市頌公司警前五落名股擴東單桂位任勵職的龍人員幣及其悄直系浸親屬捷”規(guī)。評根據(jù)悲中國渾證監(jiān)曬會《狡關(guān)于日做好洽獨立嬸董事冒任職亦資格橡備案東工作趕的通稱知》冰，判“獄任職扔”疲指在刺單位扔工作獎的人差員，爭包括皮董事廉、監(jiān)岔事、畏經(jīng)理隸、高褲級管表理人撫員以找及其的他工砍作人肆員。輛八裂、關(guān)糧于任味職資徹格和斷后續(xù)轉(zhuǎn)培訓索根據(jù)好《關(guān)摟于在般上市樹公司亡建立應(yīng)獨立飽董事修制度和的指鋤導意牲見》戶和中博國證膏監(jiān)會冊《上常市公嶼司高航級管所理人廳員培敗訓工顆作指杯引》享，賊未陷參加浮中國哭證監(jiān)車會及瞇其授堆權(quán)機站構(gòu)所跌組織最的培微訓，桃且發(fā)獲得旱資格聯(lián)證書笑的人箱員不趁得提佳名為室獨立鏈董事味會候謹選人哥。獨尾立董窗事鳴任職儲2年盜內(nèi)至遞少參爸加一代次后昂續(xù)培粘訓。叢附件肆1單XX甚XX馳XX沸股份慚有限桿公司遮獨立副董事程提名潤人聲奪明柔提名鑰人（庫姓名拖）現(xiàn)何就提凳名（記姓名絡(luò)）里為汪XX批XX物XX想股份介有限查公司印第需晃屆甲董事努會獨恢立董霸事候放選人騰發(fā)表秋公開看聲明沙，被名提名葬人與偏XX駱XX博XX蟲股份家有限憑公司違之間濁不存枝在任跪何影回響被獸提名五人獨踏立性鋼的關(guān)潑系，白具體回聲明更如下旗：吹本次制提名叫是在饞充分擱了解蒼被提章名人遍職業(yè)障、學避歷、盟職稱陷、詳平細的汽工作陽經(jīng)歷菠、全插部兼觀職等樂情況梯后作省出的諷（被蹤提名項人詳常細履糊歷表撓見附撇件）積，被旬提名桿人已雨書面擊同意壩出任貴XX言XX架XX葬股份喊有限取公司慣（屆珍次）憐董事飲會獨古立董春事候鐘選人踩（附禾：獨疫立董監(jiān)事候家選人增聲明緒書）艙，提脫名人旁認為涼被提喚名人起：較一、李根據(jù)憶法律熟、行坑政法拔規(guī)及臟其他減有關(guān)瘋規(guī)定將，具莊備擔嫌任上孟市公駕司董賊事的梅資格瀉；跪二、迅符合拒XX名XX揪XX役股郵份有背限公忽司章至程規(guī)講定的旦任職楚條件巾；慶三、蹲具備域中國跳證監(jiān)掏會《扇關(guān)于縣在上察市公嬌司建插立獨鄉(xiāng)立董惑事制奮度的擱指導拜意見虧》所允要求譜的獨夏立性旺：卡1、賓被提番名人淹及其火直系福親屬療、主脖要社言會關(guān)搖系均抱不在陸X土XX奪XX優(yōu)X妄股份死有限阿公司含及其辦附屬泛企業(yè)殼任職奧；毅2、叼被提桿名人鴉及其也直系遞親屬污不是夏直接虜或間救接持紫有該錦上市陸公司協(xié)已發(fā)心行股也份1搶%的香股東新，也獲不是真該上聲市公巷司前格十名該股東孔；醋3、仇被提孤名人星及其桿直系忽親屬昌不在加直接劑或間屈接持嚇有該跌上市勁公司兄已發(fā)勉行股旱份5挨%以曉上的摘股東搏單位推任職疲，也蒼不在同該上休市公昆司前嗚五名愛股東燕單位泄任職漂；軋4、戴被提源名人宴在最毅近一感年內(nèi)蜘不具多有上旅述三每項所購列情具形；接5、汗被提停名人排不是掃為該墓上市腸公司勤及其川附屬蝕企業(yè)舒提供汽財務(wù)蠅、法爸律、盆管理泡咨詢鐵、技翼術(shù)咨持詢等謠服務(wù)必的人吳員。趕四、派包括衛(wèi)XX碎XX連XX飄股份貿(mào)有限丈公司丟在內(nèi)斬，被傷提名源人兼拳任獨糾立董旅事的攏上市炊公司踢數(shù)量潤不超鑰過5其家。擺五、后獨立宵董事脹提名狀人應(yīng)近當就榆獨立儀董事約候選中人是椒否存國在《敬獨立架董事微備案伴辦法赤》第洲三條必所列轎情形打進行后核實權(quán)，并奏作出且說明練。懇本提舞名人窄保證約上述合聲明實卻、完緊整和柿準確慈，不排存在記任何億虛假氏陳述吼或誤辰導成裝分，投本提泡名人煌完全臺明白浙作出睜虛假箏聲明愁可能嫌導致隆的后填果。朱提名附人：筒割糊形統(tǒng)撐錫項勵絨鄭酒她滋拒紙?zhí)扇啵ㄉw菜章）愛XX禿XX啦年綠XX瞇月殺XX禿日望附件蚊2升XX穩(wěn)XX槐XX墊股份敏有限漸公司稀獨立辯董事葡候選朱人聲理明貓聲明隱人綿（姓擴名）萍，作柱為排XX百XX備XX閑股份犯有限峽公司孟（屆刷次）唯董事按會獨蚊立董蛛事候化選人奇，現(xiàn)母公開蘆聲明灰本人頌與每XX朝XX困XX薄股研份有求限公格司之憶間在私本人凡擔任瞧該公藏司獨氏立董搞事期另間保夢證不躁存在峰任何運影響奔本人伏獨立坑性的杰關(guān)系辛，具查體聲銳明如拒下：消一、涉本人鐘及本辯人直形系親潔屬、躺主要怠社會止關(guān)系罰不在歐該公衡司或故其附齡屬企賊業(yè)任經(jīng)職；堆二、促本人質(zhì)及本酬人直百系親生屬沒雁有直懷接或抬間接裕持有張該公踩司已煮發(fā)行校股份統(tǒng)的1飯%或晌1%釘以上弟；滅三、頑本人親及本碗人直魚系親把屬不立是該徒公司壟前十創(chuàng)名股望東；嘩四、糞本人襪及本糞人直覽系親呆屬不導在直衛(wèi)接或夸間接則持有摔該公溫司已緞發(fā)行全股份咳5%價或5雹%以淚上的銷股東車單位粉任職潑；練五、芹本人魚及本嗚人直做系親旨屬不風在該侮公司胳前五演名股咱東單摔位任黑職；每六、謹本人溫在最蘋近一痰年內(nèi)匙不具身有前堵五項壁所列何舉情掉形；西七、警本人駝沒有窄為該來公司背或其拘附屬矛企業(yè)窗提供膀財務(wù)呆、法溜律、蘿管理郊咨詢蟲、技友術(shù)咨兄詢等鉤服務(wù)迅；卸八、結(jié)本人拐沒有太從該王上市怪公司貞及其漸主要把股東億或有慰利害歲關(guān)系熄的機箱構(gòu)和素人員裂取得伶額外歉的、茅未予瞇披露鍬的其閥他利檔益；構(gòu)九、欄本人仆符合云該公壞司章悅程規(guī)塵定的竄任職信條件懶。摩另外怖，包男括外XX斜XX冬XX禮股份鑒有限蔥公司雞在內(nèi)演，本地人兼鉆任獨愁立董斥事的懼上市椒公司肝數(shù)量痕不超拍過5堂家。牌本人尤完全芬清楚送獨立鬧董事腹的職毅責，慢保證盯上述惱聲明麻真實匆、完予整和抄準確略，不敞存在誘任何絡(luò)虛假扶陳述污或誤還導成飄分，筆本人購?fù)耆苊靼字{作出洪虛假攝聲明掉可能幕導致脂的后沾果。葛深圳曲證券雅交易兔所可貨依據(jù)政本聲艱明確亞認本笑人的仗任職仆資格婚和獨差立性哈。本希人在炭擔任栗該公處司獨脾立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