證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習模擬A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和（）業(yè)務分開辦理，不得混合操作。A.證券保薦B.證券投資咨詢C.與證券交易活動有關的財務顧問D.證券資產管理【答案】D2、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D3、收購人未按照《中華人民共和國證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（），并處以罰款。A.撤銷職務B.記大過C.通報批評D.警告【答案】D4、（2017年真題）在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過（）個。A.30B.40C.50D.60【答案】C5、根據《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，署名的證券分析師應（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、下列關于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B8、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其()等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A9、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務（）年以上的經歷。A.4B.2C.1D.3【答案】B10、證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、在我國，關于證券經紀業(yè)務，下列表述正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B12、(2019年真題)下列說法中,錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經紀商,經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港聯合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D13、根據監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D14、下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】A15、(2019年真題)下列關于基金財產的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B16、期貨公司（）期貨自營業(yè)務。A.可繞道從事B.在獲得許可的情況下可從事C.不得從事或者變相從事D.可以從事【答案】C17、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C18、證券公司的信用風險管理應遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.內部制衡性原則C.全流程風控原則D.公允性原則【答案】D19、（2017年真題）基金份額持有人的權利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產B.分享基金財產收益C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產D.查閱或復制公開披露的基金信息資料【答案】C20、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風險官；證券公司董事會B.證券公司首席風險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經理；子公司董事會【答案】B21、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A22、對于采?。ǎ┓绞戒N售的公司債券,其銷售期最長不得超過90日。A.轉銷B.包銷C.直銷D.助銷【答案】B23、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。對于上述兩種方式，下列表述中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A25、證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計劃的相關事項未獲國務院證券監(jiān)督管理機構批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，國務院證券監(jiān)督管理機構裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產法》的規(guī)定組織破產清算C.經批準的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責監(jiān)督。D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以不進行行政清理【答案】C26、（2020年真題）證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為做出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B28、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、下列有關金融證券的描述，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A30、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告【答案】C31、根據《證券公司風險處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格（）年。A.1B.2C.1至3D.3至5【答案】C32、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.30【答案】B34、證券金融公司應當遵循的風險控制指標規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B35、下列屬于有限責任公司董事會職權的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C37、關于證券分析師，下列說法錯誤的是（）。A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C.申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經歷D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問【答案】D38、下列關于境內機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排的說法中，錯誤的是（）。A.境內機構投資者、投資顧問應當力求交易成本最小化B.境內機構投資者、投資顧問應尋求最佳交易執(zhí)行C.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產D.境內機構投資者、投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益【答案】C39、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務。A.首席風險官；證券公司董事會B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會【答案】C40、關于轉融到通業(yè)務的保證金的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C41、證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D42、審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋（），審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】D43、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C44、股份有限公司章程應當載明的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、全國股轉系統(tǒng)應當根據（）制定全國股轉系統(tǒng)股票發(fā)行承銷業(yè)務規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準。A.《證券法》B.《公司法》C.《分層管理辦法》D.《公眾公司辦法》【答案】D46、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】