基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考試題庫整理

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考試題庫整理

單選題（共50題）1、股權投資基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告A.3B.5C.10D.15【答案】C2、（2019年真題）收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C3、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務機構將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、對于有限合伙型股權投資基金，不構成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內接納新的普通合伙人【答案】B5、在股權轉讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應該重新提請董事會和股東大會，作出決議B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨立財務顧問報告D.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準，批準后發(fā)布監(jiān)事會公告【答案】A6、對于未在交易所上市的公司股權轉讓，需要符合我國法律對公司股權轉讓的相關規(guī)定。以下說法錯誤的是（）。A.對于有限責任公司，根據(jù)《公司法》規(guī)定，其股權轉讓分為內部轉讓和外部轉讓兩種類型B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.目前，我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉讓并無特殊規(guī)定D.目前，我國《公司法》對非上市有限責任公司股份轉讓并無特殊規(guī)定【答案】D7、（2017年真題）股權投資基金的特點是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、有限責任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表（）表決權的股東通過。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C9、投資者在某一時間內實際已經(jīng)完成的出資稱為（）A.實繳資本B.認繳資本C.申購資本D.真實資本【答案】A10、關于我國證券交易所交易機制，以下描述錯誤的是（）A.我國上海、深圳證券交易所的交易規(guī)則略有差異，但都采取集合競價和連續(xù)競價兩種方式B.相對于普通投資者所采取的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更加靈活C.大宗交易會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，不利于市場穩(wěn)定D.股權投資基金所投資的企業(yè)上市后，在出現(xiàn)要約收購事件時，可以借機轉讓退出【答案】C11、大宗交易轉讓的特點（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及時性【答案】A12、下列不屬于三種組織形式設立股權投資基金的是（）。A.公司式B.信托（契約）式C.無限合伙D.有限合伙式【答案】C13、某國內的股權投資基金使用相對估值法,對本土的A公司進行交易估值,可比公司B在美國上市,相比之下,A公司技術更為先進,用戶規(guī)模更大,實力更為雄厚,有望很快在國內上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競爭力更強,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場的流動性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國內上市,國內認知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競爭力更強,B公司具有資本市場的流動性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D14、股權投資的特點不包括（）A.基金的運作模式B.適應程度C.利益分配方式D.基金生命周期中的現(xiàn)金流模式【答案】B15、境內股權投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循商務部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A16、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認定C.以上都是D.以上都不是【答案】C17、（2020年真題）基金風險揭示中屬于“流動性風險”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內,投資者可能面臨資金不能退出的風險B.“基金管理人不保證基金財產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計劃及經(jīng)營業(yè)務改進存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關重組計劃及改進措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險,由基金全體投資者承擔”【答案】A18、除基金合同另有約定外，股權投資基金應當由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A19、（2018年真題）從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公開募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D20、股權投資基金管理人對管理的各股權投資基金應當（）。A.扶持業(yè)績較好的基金B(yǎng).區(qū)別對待C.公平對待D.扶持業(yè)績較差的基金【答案】C21、下列關于股權投資基金銷售機構的說法錯誤的是（）。A.股權投資基金銷售機構應當具有基金銷售業(yè)務資格B.股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額獨立于股權投資基金銷售機構、銷售支付機構或者份額登記機構的自有財產(chǎn)C.股權投資基金銷售機構、銷售支付機構或者份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)D.非因投資者本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額【答案】C22、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A23、中國證監(jiān)會及其派出機構對有關股權投資基金當事人的違法違規(guī)行為進行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。A.警告B.沒收違法所得C.罰款D.出具警示函【答案】D24、股權投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結構、規(guī)范財務管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機構C.托管人D.管理人【答案】D25、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、基金管理人應當向（）報送基金募集結算資金專用賬戶及監(jiān)督機構信息。A.證券登記機構B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D27、基金托管的服務內容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D28、以下不屬于公司應當進行清算的情形是（）。A.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權百分之五以上的股東請求解散B.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，責令關閉或者被撤銷C.股東會或者股東大會決議解散D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)【答案】A29、我國目前只能以（）。A.公開募集B.非公開方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B30、（2018年真題）下列關于股權投資基金宣傳推介材料的說法正確的是（）A.推介材料登載的管理人管理的其他股權投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構成保障【答案】C31、關于公司型基金的組織形式主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、（2020年真題）關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務規(guī)定，細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構可以對違法的市場主體采取責令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構和基金管理人，市場服務機構共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權投資基金的自律組織【答案】D33、一個完整的股權投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D34、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆眨灰婪ㄐ嫫飘a(chǎn)的，由法院依照有關法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.投資轉讓D.破產(chǎn)退出【答案】B35、（2019年真題）關于股權投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）A.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績B.推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績表示對該只基金的業(yè)績構成保證【答案】A36、內部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于1最好D.不確定【答案】A37、(2017年)下列屬于企業(yè)運行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（2019年真題）股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務，通常不包括（）。A.上市輔導及并購整理B.完善公司治理結構C.主導生產(chǎn)工藝流程的改進D.規(guī)范財務管理系統(tǒng)【答案】C39、我國對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C40、（2018年真題）股權投資基金盡職調查的核心內容為（）。A.風險控制B.財務盡調C.業(yè)務盡調D.法律盡調【答案】C41、在（）中經(jīng)常會用到場景分析和敏感度分析等方法。A.盈利預測B.風險預測C.發(fā)展趨勢預測D.財務預測【答案】D42、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C43、（2021年真題）某有限合伙型股權投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等信息披露事項，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷管理人登記B.書面警示C.談話提醒D.責令改正【答案】A44、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】A45、以下關于內部控制要素說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、基金信息披露的原則中，下列不屬于披露形式上應遵循的原則是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風險揭示原則【答案】D47、股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A48