下半年甘肅省期貨從業(yè)資格投資分析國內(nèi)生產(chǎn)總值考試試題

下半年甘肅省期貨從業(yè)資格投資分析國內(nèi)生產(chǎn)總值考試試題資料僅供參考下半年甘肅省期貨從業(yè)資格《投資分析》：國內(nèi)生產(chǎn)總值考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。

A．1

B．2

C．3

D．52、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度

C．分類結果的披露和使用

D．分類評審的集體決策制度3、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。

A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D．全部承擔賠償責任4、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。

A．4

B．8

C．10

D．205、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。

A．價差

B．基差

C．差價

D．套價6、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構7、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）

A．中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．各期貨公司8、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。

A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格

B．會員由期貨公司會員組成

C．期貨交易所對會員結算

D．會員對其受托的客戶結算9、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其它客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。

A．丁某

B．小王

C．期貨公司

D．期貨公司和丁某10、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本

B．變更公司形式

C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權

11、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構

D．期貨交易所12、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天

D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間13、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳14、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。

A．[1606，1646]

B．[1600，1640]

C．[1616，1656]

D．[1620，1660]15、期貨公司擅自運用客戶資金或者其它委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其它直接負責人（）。

A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

C．處3年以上以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金16、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構

C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員17、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構能夠對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構能夠責令調(diào)整有關部門負責人員18、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。

A．價差擴大了100元/噸，贏利500元

B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元

C．價差縮小了100元/噸，虧損500元

D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元19、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。

A．合規(guī)執(zhí)業(yè)

B．專業(yè)勝任

C．競爭準則

D．不正當競爭20、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。

A．100點

B．1000點

C．點

D．3000點21、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A．20

B．15

C．10

D．522、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司能夠（）。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B．代客戶下達交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易23、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員經(jīng)過選舉產(chǎn)生24、中國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。

A．期貨交易所

B．商品交易市場

C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所25、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．企業(yè)法人

C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、反向市場牛市套利的市場特征有__。

A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格

B．只要價差擴大，就可獲利

C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小2、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。

A．會員資格的取得條件

B．會員資格的終止條件

C．對會員的監(jiān)督管理

D．會員資格的取得程序3、轉移外匯風險的手段主要有__。

A．分散籌資

B．外匯期貨交易

C．遠期外匯交易

D．外匯期權交易4、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行5、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。

A．證券交易委員會

B．全國證券商協(xié)會

C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D．商品期貨交易委員會6、期貨交易所不得從事（）。

A．信托投資

B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資

D．間接參與期貨交易7、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納

D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁8、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價格9、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A．客戶有權不予認可

B．客戶能夠予以追認

C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任10、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約

B．當前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨

C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期

D．1月29日，美國OneChicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易

11、期貨公司辦理（）等事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A．公司停業(yè)

B．變更業(yè)務范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營機構

D．控股股東發(fā)生變化12、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會13、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。

A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃

C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定14、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A．周報表

B．月報表

C．季度報表

D．年報表15、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的16、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給她管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。

A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關追究刑事責任

C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理17、交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據(jù)或電子傳輸當日的結算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結算的依據(jù)。

A．會員當日平倉盈虧表

B．會員當日成交合約表

C．會員當日持倉表

D．會員資金結算表18、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A．期貨合同糾紛

B．期貨侵權糾紛

C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛19、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

C．聯(lián)名提議召開會員大會

D．按照規(guī)定轉讓會員資格20、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．期貨公司21、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其它客戶合法權益

D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給她人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定22、一個完整的期貨交易流程應包括__

A．開戶與下單

B．競價

C．結算

D．交割23、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進