匯豐晉信恒生股行業(yè)龍頭指數(shù)基金培訓(xùn)

匯豐晉信恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)基金培訓(xùn)（渠道版）匯豐晉信恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)基金培訓(xùn)PPT僅供銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用，嚴(yán)禁外發(fā)2012年1月當(dāng)前第1頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)目錄為什么選擇投資基金？為什么選擇指數(shù)基金？為什么選擇恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)基金？恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)基金概況為什么現(xiàn)在購買恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)基金？附錄1：匯豐晉信基金公司介紹附錄2：恒生行業(yè)分類系統(tǒng)當(dāng)前第2頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)為什么選擇投資基金？當(dāng)前第3頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)普通投資人股市投資心電圖絕望觀望保守開始相信逢低買進(jìn)全面樂觀奮力買進(jìn)買進(jìn)攤薄成本不相信會(huì)跌期待反彈解套開始失望悲觀真的絕望掌控投資心理，切忌追漲殺跌！當(dāng)前第4頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)別人恐懼時(shí)，我貪婪！滬深300指數(shù)走勢(shì)（2002.1—2011.12）

新發(fā)基金平均發(fā)行金額（2002Q1-2011Q4）

股市低點(diǎn)，往往難募好賺！數(shù)據(jù)來源：WIND資訊當(dāng)前第5頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)別人恐懼時(shí)，我貪婪！

低迷時(shí)點(diǎn)投資，半年內(nèi)收益率如下：數(shù)據(jù)來源：WIND資訊股市低點(diǎn)購買股票基金，回報(bào)更好！268%-17%20%-59%95%-21%27%-23%36%-15%136558775732378736693549283030022513128446491628-100%-50%0%50%100%150%200%250%300%2006年5月2007年10月2008年1月2009年8月2009年12月2010年11月10001500200025003000350040004500500055006000中證股基收益率HS300指數(shù)當(dāng)前第6頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)股基長(zhǎng)期來看優(yōu)于大盤股票基金在過去9年中有7年跑贏大盤128%-51%-16%162%-66%97%-13%123%-25%1%17%0%71%2%-25%-8%8%121%200320042005200620072008200920102011數(shù)據(jù)來源：Wind資訊中證股票基金指數(shù)滬深300當(dāng)前第7頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)為什么選擇指數(shù)基金？當(dāng)前第8頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)指數(shù)基金成本低指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)，被動(dòng)式管理，且操作策略多為買入并長(zhǎng)期持有，因此管理費(fèi)和交易費(fèi)都比較低。對(duì)比低費(fèi)率基金，高費(fèi)率基金的長(zhǎng)期業(yè)績(jī)更傾向于走弱。依據(jù)晨星美國(guó)分析師對(duì)基金費(fèi)率數(shù)據(jù)所作的測(cè)試，在所有考察期間內(nèi)（兩年、三年、四年、五年），所有資產(chǎn)大類中，低費(fèi)率基金全面戰(zhàn)勝高費(fèi)率基金。選取2005年費(fèi)率最低的20%美股基金，它們截至2010年的五年內(nèi)平均年化總收益率為3.35%，相比同期費(fèi)率最高的20%美股基金收益率，翻了近2倍！資料來源：晨星研究中心，當(dāng)前第9頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)指數(shù)基金適合個(gè)人長(zhǎng)期投資指數(shù)型基金同比例復(fù)制指數(shù)成份股，相比自主調(diào)配的股票型基金而言，收益率波動(dòng)范圍更具可預(yù)測(cè)性；由于通常指數(shù)的成份股數(shù)量較多，適度降低了組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，適合個(gè)人投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資。資料來源：晨星研究中心，晨星（美國(guó)）研究結(jié)果表明，從截至2010年12月31日過去五年的業(yè)績(jī)來看，被動(dòng)型基金的表現(xiàn)要好于主動(dòng)管理型基金。美股基金中，39%的指數(shù)型基金成功存活并戰(zhàn)勝同類平均業(yè)績(jī)水平，這一數(shù)據(jù)高于主動(dòng)型基金5%！當(dāng)前第10頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)指數(shù)基金漲市表現(xiàn)卓越

在市場(chǎng)單邊上漲或震蕩上行的系統(tǒng)性機(jī)會(huì)中，指數(shù)基金能夠獲得與市場(chǎng)上漲基本一致的收益。

WIND統(tǒng)計(jì)顯示，2005年10月-2007年10月的單邊上漲市中，被動(dòng)指數(shù)型基金優(yōu)勢(shì)盡顯！數(shù)據(jù)來源：WIND資訊當(dāng)前第11頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)指數(shù)基金風(fēng)格不易變動(dòng)，便于掌握投資動(dòng)向指數(shù)基金風(fēng)格不易變動(dòng)，便于掌握基金投資動(dòng)向。大盤基金可能選擇中小盤股投資，價(jià)值型基金可能投資大量成長(zhǎng)股，而指數(shù)基金確定跟蹤的標(biāo)的指數(shù)后，不會(huì)改變投資風(fēng)格，較為適合無法專業(yè)分析和及時(shí)跟蹤投資的個(gè)人投資者了解所購買的基金的行情。當(dāng)前第12頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)為何選擇恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)基金？當(dāng)前第13頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)三因素選股，成份股具有龍頭代表性根據(jù)以下公式，每只股票將獲一項(xiàng)評(píng)分：恒生旗下首只旗艦A股指數(shù)基金產(chǎn)品：恒生指數(shù)公司于2009年9月11日推出的第一個(gè)純A股指數(shù)。國(guó)內(nèi)首個(gè)綜合市值、凈利和收入三因素選股的指數(shù)，成份股結(jié)構(gòu)更合理！于其所屬行業(yè)的排名比重得分=公司總市值1凈利潤(rùn)2營(yíng)業(yè)收入2 50%+

30% +

20%1過去12個(gè)月平均市值排名2過去兩個(gè)財(cái)政年度平均凈盈利/收入得分越低，排名越高當(dāng)前第14頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)成份股最多55只，可謂“精益求精”！股份按照恒生行業(yè)分類系統(tǒng)被分別編入11種行業(yè)類別每個(gè)行業(yè)前5位經(jīng)流動(dòng)性檢測(cè)后A股市值排名恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)大型及中型市值股份滬深A(yù)股（創(chuàng)業(yè)板除外）能源業(yè)原材料工業(yè)制品消費(fèi)品制造服務(wù)業(yè)電訊業(yè)公用事業(yè)金融業(yè)地產(chǎn)建筑資訊科技綜合企業(yè)網(wǎng)羅11個(gè)恒生行業(yè)中每個(gè)行業(yè)的龍頭公司，提供投資中國(guó)A股行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的多元化組合；按得分越低、排名越高原則，前五位的公司被納入指數(shù)，成份股最多55只！首300位A股當(dāng)前第15頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)最新成份股數(shù)據(jù)來源：WIND資訊,截至2012年1月31日當(dāng)前第16頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)與國(guó)內(nèi)大市值指數(shù)相比，行業(yè)比重分布較為平衡

以市值為主要挑選準(zhǔn)則的指數(shù)金融業(yè)比重多50%左右；恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)，將眾多大市值金融股排除在外，同時(shí)加入其他各種行業(yè)之龍頭公司，行業(yè)比重分布較為平衡。數(shù)據(jù)來源：WIND資訊,截至2011年11月30日當(dāng)前第17頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)與國(guó)內(nèi)大市值指數(shù)相比，收益率較好數(shù)據(jù)來源：WIND資訊；截至2012年1月31日當(dāng)前第18頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)與國(guó)內(nèi)大市值指數(shù)相比，波動(dòng)率較低

與上證50指數(shù)、中證100指數(shù)、上證綜指等主要大市值指數(shù)相比，恒生A股龍頭指數(shù)波動(dòng)率更小，表現(xiàn)更穩(wěn)定。上證綜指成份股有上千只，收益率對(duì)沖后，波動(dòng)率必然會(huì)較成份股數(shù)量較少的指數(shù)更小。數(shù)據(jù)來源：WIND資訊；截至2012年1月31日29.0%30.0%29.7%28.1%恒生A股行業(yè)龍頭上證50中證100上證綜指年化波動(dòng)率（）當(dāng)前第19頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)完全跟蹤指數(shù)，運(yùn)營(yíng)成本較低、投資較透明！完全跟蹤指數(shù)完全復(fù)制型指數(shù)基金力求按照基準(zhǔn)指數(shù)的成分和權(quán)重進(jìn)行配置，最大限度地減小跟蹤誤差。運(yùn)營(yíng)成本較低本基金屬于被動(dòng)式管理，基金周轉(zhuǎn)率及交易費(fèi)用都相對(duì)較低，管理費(fèi)低于主動(dòng)管理型股票基金。投資較透明確保至少90%的基金資產(chǎn)完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)，基本不進(jìn)行主動(dòng)式選時(shí)和選股，因此投資透明度相對(duì)較高，便于投資人了解基金運(yùn)作。當(dāng)前第20頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)四大賣點(diǎn)總結(jié)成份股更具龍頭代表性行業(yè)比重分布較為平衡收益較好而波動(dòng)率較低成本較低且投資較透明當(dāng)前第21頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)基金概況當(dāng)前第22頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)匯豐晉信恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)基金概況標(biāo)的指數(shù)：本基金選擇恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)作為跟蹤標(biāo)的指數(shù)。投資目標(biāo)：本基金主要采取完全復(fù)制方法進(jìn)行指數(shù)化投資，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理手段，力爭(zhēng)將本基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金是股票型指數(shù)基金，屬證券投資基金中的高風(fēng)險(xiǎn)、高收益品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益均高于混合型基金，債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

=恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)*95%+銀行活期存款收益率(稅后)*5%當(dāng)前第23頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)匯豐晉信恒生A股行業(yè)龍頭指數(shù)基金概況

基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)：年管理費(fèi)率：0.75%；年托管費(fèi)率(郵政儲(chǔ)蓄銀行)：0.15%當(dāng)前第24頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)基金經(jīng)理——資深量化分析經(jīng)驗(yàn)方磊女士，曾任新加坡輝立證券公司金融工程師，通過衍生品對(duì)沖套利進(jìn)行自營(yíng)投資，后任易評(píng)咨詢公司顧問統(tǒng)計(jì)、德隆友聯(lián)戰(zhàn)略投資公司數(shù)據(jù)分析師及匯豐晉信基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部副總監(jiān)，具有14年豐富的金融工程工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外各種量化模型分析系統(tǒng)和方法。當(dāng)前第25頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)為什么現(xiàn)在買入？當(dāng)前第26頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)通脹回落，2012經(jīng)濟(jì)向好相對(duì)于2011年的“增速回落，通脹上升”，2012年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)將處于“增速回落，通脹回落”的雙回落階段。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)將好于2011年！數(shù)據(jù)來源：WIND；一致預(yù)期，HSBCJT，當(dāng)前第27頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)估值低位，中樞上移當(dāng)前全部A股的PE水平已經(jīng)進(jìn)入前兩次的極端底部區(qū)域（12-13PE）當(dāng)前全部A股的PB水平已經(jīng)與2008年金融危機(jī)時(shí)期的極端底部區(qū)域數(shù)據(jù)來源：WIND資訊，HSBCJT當(dāng)前第28頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)貨幣政策趨于寬松：貸款擴(kuò)大從貨幣政策來看，我們預(yù)計(jì)未來政府將從三個(gè)層面支持2012年的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)：一是貸款規(guī)模將繼續(xù)擴(kuò)大，預(yù)計(jì)將達(dá)8.0萬億左右，并將結(jié)構(gòu)性傾向小微企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)，這將有助于緩解民間投資壓力，穩(wěn)定社會(huì)投資。2012年，新增貸款規(guī)模將有所反彈↑數(shù)據(jù)來源：WIND資訊，HSBCJT當(dāng)前第29頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)貨幣政策趨于寬松：降準(zhǔn)趨勢(shì)隨著新增外匯占款增速趨降，提高存款準(zhǔn)備金率對(duì)沖過剩流動(dòng)性的必要性降低。同時(shí)，基于國(guó)內(nèi)“穩(wěn)增長(zhǎng)”對(duì)信貸和流動(dòng)性的需要，以及2012年僅有6860億央票和正回購到期的補(bǔ)充流動(dòng)性需要，央行在2012年很可能持續(xù)下調(diào)準(zhǔn)備金率，緩解市場(chǎng)資金壓力。存款準(zhǔn)備金率處于歷史高點(diǎn)，存在下調(diào)空間數(shù)據(jù)來源：WIND資訊，HSBCJT當(dāng)前第30頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)貨幣政策趨于寬松：降息趨勢(shì)從歷史上看，在通脹和經(jīng)濟(jì)增速出現(xiàn)較快回落的階段，降息概率將會(huì)顯著上升，由于降息時(shí)段通常滯后于通脹回落時(shí)段，我們預(yù)計(jì)在2012年中期前后央行很可能通過降息來進(jìn)一步刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。伴隨著CPI和經(jīng)濟(jì)增速回落，降息概率上升數(shù)據(jù)來源：WIND資訊，HSBCJT當(dāng)前第31頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)財(cái)政政策趨于積極：增加投資我們預(yù)計(jì)2012年積極的財(cái)政政策將會(huì)從兩方面入手以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：一是增加政府投資。預(yù)計(jì)在保障房建設(shè)，鐵路，城市公共交通，水利，醫(yī)療保健，教育等方面，政府投資有望重新啟動(dòng)。數(shù)據(jù)來源：WIND，HSBCJT數(shù)據(jù)來源：WIND資訊，HSBCJT當(dāng)前第32頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)財(cái)政政策趨于積極：結(jié)構(gòu)性減稅結(jié)構(gòu)性減稅明年有望通過“有增有減”的方式加快推進(jìn)。其中針對(duì)于那些重點(diǎn)扶持的新興產(chǎn)業(yè)的稅負(fù)甚至有望出現(xiàn)全方位的降低；而為了改變傳統(tǒng)的對(duì)資源類產(chǎn)品過度依賴的能源結(jié)構(gòu)，促進(jìn)節(jié)能減排，通過稅收推進(jìn)資源價(jià)格改革也有望取得一定的突破。時(shí)間事件2011/6/30個(gè)稅起征點(diǎn)上調(diào)至3,500元；所得稅結(jié)構(gòu)由9級(jí)調(diào)整為7級(jí)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得稅起征點(diǎn)由5,000元調(diào)整為15,000元。2011/10/19商務(wù)部“十二五”電子商務(wù)發(fā)展指導(dǎo)意見，主要目標(biāo)：到2015年，我國(guó)規(guī)模以上企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)比率達(dá)80％以上；應(yīng)用電子商務(wù)完成進(jìn)出口貿(mào)易額占我國(guó)當(dāng)年進(jìn)出口貿(mào)易總額的10%以上；網(wǎng)絡(luò)零售額相當(dāng)于社會(huì)消費(fèi)品零售總額的9%以上。2011/10/25商務(wù)部、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于“十二五”時(shí)期做好擴(kuò)大消費(fèi)工作的意見》，明確“十二五”商務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大消費(fèi)的指導(dǎo)思想、基本原則、主要任務(wù)和財(cái)政金融支持政策。商務(wù)部計(jì)劃從明年開始，每年確定一個(gè)月為“消費(fèi)促進(jìn)月”。2011/10/262012年1月起，在部分地區(qū)和行業(yè)開展生化增值稅制度改革試點(diǎn)，逐步將目前征收營(yíng)業(yè)稅的行業(yè)改為征收增值稅。目前我國(guó)增值稅的兩檔稅率為13%和17%，而營(yíng)業(yè)稅稅率普遍低于這兩個(gè)數(shù)字。國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定，新增11%和6%兩檔低稅率。2011/11/14商務(wù)部發(fā)布“十二五”期間加強(qiáng)商務(wù)領(lǐng)域信用建設(shè)的指導(dǎo)意見：1）高度重視商務(wù)領(lǐng)域信用建設(shè)；2）明確商務(wù)領(lǐng)域信用建設(shè)的總體要求；3）深入開展誠(chéng)信宣傳教育；4）逐步改善信用環(huán)境；5）充分發(fā)揮行業(yè)組織作用；6）積極促進(jìn)信用服務(wù)業(yè)發(fā)展；7）大力開展信用產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)用；8）切實(shí)保障商務(wù)領(lǐng)域信用建設(shè)工作順利開展。---國(guó)內(nèi)貿(mào)易“十二五”規(guī)劃基本完成，媒體預(yù)計(jì)將提出未來五年社會(huì)零售品消費(fèi)總額翻一番的目標(biāo)，并將實(shí)施30多項(xiàng)財(cái)政扶持的重點(diǎn)工程。2011年6月以來對(duì)消費(fèi)服務(wù)方面的扶持政策：當(dāng)前第33頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)附錄1：匯豐晉信基金公司簡(jiǎn)介當(dāng)前第34頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)公司概況注冊(cè)資本：2億元人民幣注冊(cè)地：上海公司股東：山西信托有限責(zé)任公司(51%)

匯豐環(huán)球投資管理（英國(guó)）有限公司(49%)成立時(shí)間：2005年11月辦公地點(diǎn)：浦東富城路99號(hào)震旦大廈35樓*2007年7月，匯豐晉信獲聘成為匯豐的QFII業(yè)務(wù)投資咨詢顧問當(dāng)前第35頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)股東：強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合山西信托山西信托由山西省政府于1985年設(shè)立，是山西省最大的非銀行金融機(jī)構(gòu)，截至2011年6月30日，旗下管理資產(chǎn)總值逾232億元。山西信托管理信托資金、承銷政府和公司債券,并且為母公司和山西省內(nèi)的多個(gè)機(jī)構(gòu)代管資產(chǎn)。

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匯豐環(huán)球投資管理是匯豐集團(tuán)的核心環(huán)球投資服務(wù)平臺(tái)，專注為客戶設(shè)計(jì)并提供度身訂造的投資方案。匯豐投資管理憑借積極投資、量化與結(jié)構(gòu)產(chǎn)品各方面的投資專才，并透過發(fā)展迅速的多元化基金經(jīng)理，也就是其核心投資實(shí)力，以結(jié)合市場(chǎng)上所有投資專才，為客戶提供各項(xiàng)投資服務(wù)。截至2011年6月30日止，他們管理的資產(chǎn)總值約合4,532億美元。當(dāng)前第36頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)匯豐，追求穩(wěn)健，香港的“郵儲(chǔ)”1865-2010年，匯豐走過了145年的歷史，直接或間接地參與了中國(guó)的發(fā)展進(jìn)程。匯豐單純作為一個(gè)金融企業(yè)而言，無疑是世界金融史上的成功范例：從當(dāng)年的地區(qū)性小銀行起步，躍升為當(dāng)今覆蓋全球85個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有9500個(gè)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋五洲的金融帝國(guó)。當(dāng)許多國(guó)際知名金融機(jī)構(gòu)，在2008年百年不遇的金融海嘯中，陷入了生存危機(jī)甚至轟然倒下時(shí)，匯豐卻能夠憑借嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾碇贫群拓S富的歷史經(jīng)驗(yàn)巍然屹立，相比其他全球知名外資銀行受創(chuàng)小得多，體現(xiàn)了其強(qiáng)大的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，可謂歷久彌堅(jiān)的國(guó)際頂級(jí)金融集團(tuán)。當(dāng)前第37頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)產(chǎn)品線豐富，不斷趨于完善當(dāng)前第38頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)匯豐晉信投研實(shí)力出眾匯豐晉信投研團(tuán)隊(duì)選股能力具有相當(dāng)優(yōu)勢(shì)。天相投顧截至2010年12月31日的報(bào)告顯示，2010年度匯豐晉信旗下基金集體業(yè)績(jī)表現(xiàn)出色，全年偏股型基金整體凈值（加權(quán)平均）增長(zhǎng)率達(dá)8.8%，在全國(guó)60家基金公司中躋身前十甲！《投資者報(bào)》基金公司年度賺錢比率榜揭曉，按照基金公司年度賺錢總額除以年末管理資產(chǎn)總額計(jì)算，在參與統(tǒng)計(jì)的全國(guó)60家基金公司中，匯豐晉信榮列2010年賺錢比率最高基金公司前五名！2010年《理財(cái)周報(bào)》及各大財(cái)經(jīng)媒體對(duì)三千萬基金持有人調(diào)查中，公司投資總監(jiān)林彤彤最終贏得“2010最佳基金公司投資總監(jiān)”獎(jiǎng)！當(dāng)前第39頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)旗下基金業(yè)績(jī)優(yōu)異旗下主題投資基金表現(xiàn)優(yōu)異，晨星（中國(guó)）股票型基金中排名居前！數(shù)據(jù)來源：WIND資訊；晨星（中國(guó)）當(dāng)前第40頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)成長(zhǎng)歷程2006年：公司發(fā)行首只創(chuàng)新產(chǎn)品——匯豐晉信2016生命周期基金，為中國(guó)大陸首只生命周期概念基金；該產(chǎn)品獲亞洲權(quán)威財(cái)經(jīng)雜志《亞洲資產(chǎn)管理》“2006年度最具創(chuàng)新產(chǎn)品獎(jiǎng)（中國(guó)地區(qū)）”。2007年：公司資產(chǎn)管理規(guī)模首度突破100億元人民幣，旗下共管理三只基金產(chǎn)品；公司經(jīng)營(yíng)首次盈利，并成為首只香港上市的匯豐翔龍中國(guó)股票基金的投資顧問。2008年：9月榮獲《理財(cái)周報(bào)》評(píng)選的十家“2008年最受尊敬的基金公司”之一。2009年：整體基金業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升，旗下偏股票類基金在晨星同類排名中均位列前1/2，其中動(dòng)態(tài)策略基金在晨星同類66只產(chǎn)品中年度排名前10名；成為匯豐保險(xiǎn)（中國(guó)）的投資顧問；成為在盧森堡注冊(cè)的匯豐中國(guó)A股基金的投資顧問。2010年：成功推出國(guó)內(nèi)首個(gè)低碳經(jīng)濟(jì)概念基金；5月，公司在《證券時(shí)報(bào)》2009年度“中國(guó)基金業(yè)明星基金獎(jiǎng)”活動(dòng)評(píng)選中獲“2009年度十大明星基金公司”。2011年：成功推出首個(gè)科技投資主題的股票基金；成功發(fā)行公司首只貨幣市場(chǎng)基金，更加豐富和完善了公司產(chǎn)品線。當(dāng)前第41頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)基金近期主要榮譽(yù)盤點(diǎn)2011年3月，匯豐晉信低碳先鋒基金榮獲《理財(cái)周刊》“年度最具創(chuàng)新精神產(chǎn)品”獎(jiǎng)。2010年10月，在理財(cái)周報(bào)及各大財(cái)經(jīng)媒體對(duì)三千萬基金持有人調(diào)查中，匯豐晉信基金投資總監(jiān)林彤彤最終贏得“2010最佳基金公司投資總監(jiān)”獎(jiǎng)。2010年9月，匯豐晉信2016生命周期基金榮獲《資產(chǎn)》雜志主辦的“三A投資獎(jiǎng)”評(píng)選中的“中國(guó)衍生投資品”獎(jiǎng)。

2010年5月，匯豐晉信龍騰股票基金榮獲證券時(shí)報(bào)“三年持續(xù)回報(bào)明星基金獎(jiǎng)”。2010年5月，匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略基金榮獲證券時(shí)報(bào)“2009年度平衡混合型明星基金獎(jiǎng)”。當(dāng)前第42頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)公司主要榮譽(yù)大盤點(diǎn)

2011年公司榮獲《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》“2010年度中國(guó)最具成長(zhǎng)潛力基金公司”獎(jiǎng)2011年公司榮獲2011年度第九屆“中國(guó)財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜年度最佳客戶服務(wù)”獎(jiǎng)2011年公司榮獲《理財(cái)周報(bào)》“2011最佳社會(huì)責(zé)任基金公司”獎(jiǎng)2010年5月，公司榮獲《證券時(shí)報(bào)》”2009年度十大明星基金公司”獎(jiǎng)。2010年4月，公司投資管理能力獲得國(guó)內(nèi)第三方基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)天相投顧排名的第7名。當(dāng)前第43頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)附錄2：恒生行業(yè)分類系統(tǒng)當(dāng)前第44頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)恒生指數(shù)公司簡(jiǎn)介作為恒生銀行全資附屬機(jī)構(gòu)，成立于1984年，一直站于市場(chǎng)最前線，推出各種反應(yīng)股市的指標(biāo)，以幫助投資者對(duì)各類指數(shù)投資的不同需求，是香港首屈一指的指數(shù)公司。恒生指數(shù)自1969年推出以來，一直被視為香港股市的主要指標(biāo)，其成份股具有廣泛的市場(chǎng)代表性，總市值占港交所市場(chǎng)資本額總和的90%左右，是反映香港股市價(jià)幅趨勢(shì)最有影響的一種股價(jià)指數(shù)。恒生指數(shù)系列分為旗艦指數(shù)、基準(zhǔn)指數(shù)、主題指數(shù)和策略指數(shù)四個(gè)類別，所編算的指數(shù)涵蓋香港及中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)。目前，旗下共有超過90項(xiàng)實(shí)時(shí)指數(shù)。當(dāng)前第45頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)恒生行業(yè)分類系統(tǒng)恒生行業(yè)分類行業(yè)及業(yè)務(wù)類別涵蓋11種行業(yè)及28種業(yè)務(wù)類別行業(yè)分類指引上市公司每一業(yè)務(wù)范疇的營(yíng)業(yè)收入一間公司將被編入貢獻(xiàn)其大部份營(yíng)業(yè)收入的業(yè)務(wù)類別資料來源最近財(cái)政年度的年報(bào)中已稽核之財(cái)務(wù)資料新上市公司新上市公司的行業(yè)分類將于上市前完成

中證行業(yè)分類行業(yè)及業(yè)務(wù)類別涵蓋10種行業(yè)及25種業(yè)務(wù)類別行業(yè)分類指引如果公司某項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)的收入占公司總收入的50%以上，則該公司歸屬該項(xiàng)業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的行業(yè)；如果公司沒有一項(xiàng)主營(yíng)收入占到總收入的50%以上，但某項(xiàng)業(yè)務(wù)的收入和利潤(rùn)均在所有業(yè)務(wù)中最高，而且均占到公司總收入和總利潤(rùn)的30%以上，則該公司歸屬該業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的行業(yè)

資料來源最近財(cái)政年度的年報(bào)中已稽核之財(cái)務(wù)資料

新上市公司新上市公司的行業(yè)分類將于上市前完成當(dāng)前第46頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)恒生行業(yè)分類系統(tǒng)當(dāng)前第47頁\共有51頁\編于星期五\3點(diǎn)恒生行業(yè)分類系統(tǒng)恒生行業(yè)分類類似于新