證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測題型匯編帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，（）。A.追究民事責任B.追究刑事責任C.追究行政責任D.追求經(jīng)濟責任【答案】B2、關(guān)于規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不受投資范圍的限制?！敬鸢浮緽3、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議【答案】B4、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D5、從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D6、持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。A.5B.10C.15D.20【答案】B7、為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C8、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①③④【答案】A9、下列關(guān)于合伙人退伙的說法錯誤的是（）。A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)，合伙人可以退伙B.經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前10日通知其他合伙人【答案】D10、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務【答案】D11、客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于3年。回訪內(nèi)容包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務的相關(guān)內(nèi)容有（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫報送相關(guān)資料B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務C.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B13、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A14、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。A.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當自主作出投資決策B.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項D.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況【答案】B15、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務中，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在（）內(nèi)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D16、關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說法正確的是（）。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序【答案】A17、（2016年真題）名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D18、基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下【答案】B19、公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C20、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務前，應當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司D.國務院【答案】C21、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，以下關(guān)于對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員所采取的處罰措施中，正確的是（）。A.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格B.處以30萬元以上300萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給予警告【答案】D23、個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D24、申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C25、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】D26、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計人優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C27、下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。A.《公司法》B.《企業(yè)會計準則》C.《非金融企業(yè)綠色債務融資工具業(yè)務指引》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】D28、公司作為企業(yè)法人，具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎(chǔ)在于（）A.公司管理者承擔信義義務B.民事主體法律地位一律平等C.股東享有有限責任保護D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)【答案】D29、下列關(guān)于法的特征的描述，錯誤的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性C.法是以權(quán)利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范D.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家保障性【答案】D30、公開募集基金的基金份額持有人可以（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.參與基金的投資管理活動C.對基金管理人的投資下達投資指令D.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額【答案】A31、在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。?A.內(nèi)幕信息尚未形成B.內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定報刊披露后C.內(nèi)幕信息敏感期D.內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露后【答案】C32、下列關(guān)于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A34、下列關(guān)于融資融券業(yè)務所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理B.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務【答案】B35、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A.甲企業(yè)由50名合伙人設(shè)立B.甲企業(yè)有5名普通合伙人C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務出資D.甲企業(yè)的名稱中應當標明“有限合伙”字樣【答案】C36、關(guān)于證券評級業(yè)務的原則，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D37、期貨公司（）期貨自營業(yè)務。A.可繞道從事B.在獲得許可的情況下可從事C.不得從事或者變相從事D.可以從事【答案】C38、(2019年真題)客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D39、（）是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。A.融資融券業(yè)務B.約定回購式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務【答案】D40、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務需要遵循的原則有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B41、(2019年真題)未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)（）或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A.市場禁入B.予以取締C.進行訓誡D.通報批評【答案】B42、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D43、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C44、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C45、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本【答案】A46、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、下列關(guān)于公司章程記載事項的說法，錯誤的是（）。A.公司章程記載事項區(qū)分為必要記載事項和任意記載事項B.必要記載事項又可進一步區(qū)分為絕對必要記載事項和相對必要記載事項C.相對必要記載事項是法律規(guī)定應當記載的事項，如不記載，可導致章程無效D.任意記載事項是可根據(jù)需要由當事人自己決定的任何不違背法律的事項。但任意記載事項一經(jīng)記載，即產(chǎn)生法律效力，對當事人發(fā)生約束力。【答案】C48、不得向公眾披露的私募