基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺A卷帶答案

單選題（共50題）1、基金管理人從事股權投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、（）采用有限合伙企業(yè)的組織形式，投資者作為合伙人參與投資，依法享有合伙企業(yè)財產權，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作。A.合伙型股權投資基金B(yǎng).公司型股權投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.契約型投資基金【答案】A3、股權投資基金（）是投資者和基金管理人需要約定的關鍵內容。A.如何保證資金安全B.如何規(guī)避投資風險C.如何選擇投資標的D.如何進行收益分配【答案】D4、合伙協(xié)議應對本合伙型基金信息披露的（）等內容作出約定。A.內容、方式、頻度B.內容、方式、時間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時間【答案】A5、（2017年真題）下列關于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.市盈率倍數法比較適用于資產流動性較高的金融機構B.市銷率倍數法可以反映成本的影響C.銀行業(yè)的估值通常會用市銷率倍數法D.對于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)（如重資產企業(yè)），比較適合用企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數法【答案】D6、有限企業(yè)的合伙人人數為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B7、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A.股權投資基金B(yǎng).指數化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A8、（2018年真題）除當法律要求或遵守相關監(jiān)管機構的披露要求外，投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔保密義務。這往往是投資協(xié)議中（）的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A9、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D10、股權投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B11、以凈利潤為基礎的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A12、關于公司型基金與合伙型基金的設立步驟，順序正確的是（）。A.申請設立登記-名稱孩先核準-領取營業(yè)執(zhí)照-基金備案B.名稱確定-申請登記-領取執(zhí)照-基金備案C.名稱申請登記-核準相關資料-領取營業(yè)執(zhí)照-基金備案D.名稱預先核準-申請設立登記-領取營業(yè)執(zhí)照-基金備案【答案】D13、（2020年真題）以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可C.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權D.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可【答案】A14、關于股權投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務合伙人委派代表應當符合相應資質要求B.股權投資基金管理人應當具備與其股權投資基金管理業(yè)務相匹配的一定數量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經理，副總經理，合規(guī)風控負責人等D.基金從業(yè)人員的資質只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D15、會計師事務所提供多方面的專業(yè)服務，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、目前，我國股權投資基金中，股份有限公司型投資者人數不超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D17、加強股權投資基金信息披露制度建設，規(guī)范股權投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，有利于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、下列關于管理人內部控制的說法正確的是（）。A.內部風險主要來自法律法規(guī)、經濟、社會、文化與自然等方面B.外部風險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風險等C.內部控制的目標是在一定的范圍內降低或消除經營風險，提高基金管理人的經營效益D.為了能規(guī)避經營風險，企業(yè)應建立完善的內部控制體系，其中包括風險評估機制，這里的風險是指外部風險【答案】C19、為了加強私募基金信息披露的制度建設，規(guī)范私募基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B20、關于股票有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，下列不符合要求的是（）。A.必須是高新技術企業(yè)B.依法設立且存續(xù)滿2年C.主辦券商推薦并持續(xù)督導D.有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算【答案】A21、依據盡職調查中發(fā)現(xiàn)的目標公司的特點和風險，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點內容、項目退出方式選擇等方面的決策提供依據。這屬于盡職調查的（）作用。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.目標發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】D22、非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】A23、并購基金通常的運行模式的內容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標企業(yè)股權Ⅱ.目標企業(yè)進行一系列的業(yè)務、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標企業(yè)股權出售Ⅳ.獲得增值收益A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對投資項目估值時，股權投資基金需估算（）點的股權價值。A.基金存續(xù)到期B.目標公司退出C.目標公司IPOD.目標公司被并購【答案】B25、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動力【答案】B26、下列關于公司型股權投資基金的說法中錯誤的是（）。A.股份有限公司型股權投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式B.公司型股權投資基金收益分配，須經董事會制訂分配方案并經董事長審批通過C.當公司型股權投資基金的營業(yè)期限屆滿時，公司型股權投資基金應當清算退出D.根據受讓人的不同，轉讓可以分成內部轉讓和外部轉讓【答案】B27、科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產結構中（）占比較高。A.無形資產B.固定資產C.有形資產D.流動資產【答案】A28、股權投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會保障基金B(yǎng).依法設立但沒有備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金【答案】B30、相對估值法的優(yōu)點不包括（）。A.分析結果的可靠性不受可比公司質量的影響，很易找到合適的可比公司B.運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A31、(2017年)下列關于股權投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。A.境外股權投資基金在中國境內的投資活動，實質是境內主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管B.外國投資者并購境內非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，需要完成商務部門審批等程序C.中國境內的股權投資基金進行境外投資，必須獲得有關監(jiān)管機構的批準D.進行境外投資也受到國家外匯管理機關有關外匯政策的規(guī)管【答案】A32、（）是指負有清算義務的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序對基金的資產、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。A.基金終止B.基金退出C.基金清算D.基金補償【答案】C33、（）分為內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。A.外幣股權投資基金B(yǎng).人民幣股權投資基金C.股權投資基金D.契約型基金【答案】B34、下列選項中，不屬于回購退出的是（）A.另一股權投資基金購買股權投資基金持有的股份（股權）B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權投資基金持有的股份（股權）C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）【答案】A35、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應投資成本2.5億元，無其他資產和負債。未退出三個投資項目對應的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。關于該基金三個未退出投資項目的投資成本的公允價值，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內部收益率B.已分配收益倍數C.總收益倍數D.未分配利潤【答案】B37、（）是整個金融監(jiān)管的基石。A.基金投資者的合法權益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.基金托管人的合法權益D.基金管理人的合法權益【答案】B38、對目標公司的初步盡職調查完成后，如果需要進一步推進對項目的投資流程，根據股權投資基金管理人一般工作程序，通常需要經過（）程序。A.項目立項B.簽訂投資框架協(xié)議C.盡職調查D.投資決策【答案】A39、根據《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務人不應向投資者披露的是（）。A.該基金的投資業(yè)績預測B.涉及該基金托管業(yè)務的重大泥公、仲裁C.該基金的資產負債情況D.該基金的招募說明書【答案】A40、關于財務盡職調查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A41、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權投資基金C.大型投資基金D.內資投資基金【答案】A42、（2021年真題）關于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務范圍問題，以下表述錯誤的是（）A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調查和論證說明C.對于兼營保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構，需要提前進行業(yè)務剝離D.股權投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務的實際經營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務【答案】D43、（2017年真題）在我國，下列不屬于股權投資基金市場服務機構的是（）。A.基金財產保管機構B.基金銷售機構C.基金份額登記機構D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D44、股權投資基金投資于目標公司的股權，預期獲得（）現(xiàn)金流。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、（2017年真題）會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C46、在基金信息披露內容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內容或表達方式的不當而造成誤解。A.真實性B.完整性C.易解性D.準確性【答案】D47、()對設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的條件，包括投資者人數、認繳出資額的最低限額、組織形式、管理團隊等進行了規(guī)定。A.《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》B.《外國企業(yè)或者個人在中國境內設立合伙企業(yè)管理辦法》C.《合伙企業(yè)法》D.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》【答案】D48、某股權投資基金擬投資A公司，假設A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為9000萬元，按照息稅前利潤的5倍進行估值，所得稅稅率為25