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基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫綜合試題打印帶答案

單選題(共50題)1、(2017年)關(guān)于各類風險的判斷,下列表述正確的是()。A.因市場交易量不足,導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風險是信用風險C.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足,導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險是制度和流程風險D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導致的直接或間接損失的風險是操作風險【答案】D2、對于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應至少為()。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分鐘【答案】A3、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應在()的申購、贖回清單中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】A4、下列關(guān)于LOF份額的申購和贖回的表述,錯誤的是()。A.以金額申購,以份額贖回B.場內(nèi)申購和贖回申報單位分別為1元人民幣和1份基金份額C.在深圳證券交易所申購的基金份額,T+1日可在深圳證券交易所賣出或贖回D.T日買入的基金份額,T日可在深圳證券交易所賣出或者贖回【答案】D5、基金監(jiān)管機構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D6、()年10月28日,《證券投資基金法》成立,確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】B7、貨幣型基金的認購費一般為()。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】A8、以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是()。A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等【答案】B9、基金管理公司研究業(yè)務控制的主要內(nèi)容不包括()。A.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程,形成科學、有效的研究方法B.建立投資風險評估與管理制度,在設定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策C.建立研究與投資的業(yè)務交流制度,保持通暢的交流渠道D.建立研究報告質(zhì)量評價體系【答案】B10、依據(jù)基金銷售適用性原則,不屬于基金產(chǎn)品風險評價主要依據(jù)的是()A.基金產(chǎn)品的投資范圍和持倉比例B.基金經(jīng)理的歷史過往業(yè)績C.基金的歷史規(guī)模D.基金凈值的歷史波動程度【答案】B11、LOF基金份額贖回申報單位為()。A.1元人民幣B.1份基金份額C.10元人民幣D.10份基金份額【答案】B12、以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法,不正確的是()。A.根據(jù)募集方式不同,可將基金分為封閉式基金和開放式基金B(yǎng).封閉式在基金合同期限內(nèi),基金份額持有人不得申請贖回C.封閉式基金和開放式基金的交易場所不同D.封閉式基金的價格由市場供求關(guān)系決定【答案】A13、按照《基金法》的規(guī)定,以下()不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會C.分享基金財產(chǎn)收益D.隨時查閱基金資產(chǎn)狀況【答案】D14、(2017年真題)公司重大業(yè)務的授權(quán)應當采用書面形式,授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容和時效,該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的()。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制環(huán)境D.信息溝通【答案】A15、管理人召集基金份額持有人大會的,應至少提前()公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】A16、(2016年)注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu),同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】C17、(2016年真題)()是指針對陌生關(guān)系群體,是營銷人員通過主動自我介紹與陌生人認識、交流,把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法。A.緣故法B.定位法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】D18、分開募集的分級基金的()不上市交易。A.母基金B(yǎng).子基金C.母基金和子基金D.以上都不是【答案】A19、基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,評估公司風險管理狀況。A.風險管理部B.合規(guī)管理部C.合規(guī)與風險管理委員會D.合規(guī)與風險控制部【答案】C20、基金管理人召集基金份額持有人大會應至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。A.10B.15C.30D.60【答案】C21、關(guān)于依法監(jiān)管原則,以下說法錯誤的是()。A.基金經(jīng)管機構(gòu)職權(quán)的取得應當有法律依據(jù)B.基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度C.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章,但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則D.基金監(jiān)管機構(gòu)的設置必須有法律依據(jù)【答案】C22、目前,LOF的交易在()進行。A.深圳交易所B.登記結(jié)算公司C.上海交易所D.指定代銷網(wǎng)點【答案】A23、關(guān)于基金公司的股東行為,下列說法錯誤的是()。A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息利資料;B.不得利用提供技術(shù)支持將所獲得的非公開信息用于謀利;C.通過行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開信息用于謀利D.不得將非公開信息泄露給他人?!敬鸢浮緾24、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中合法合規(guī)的"法"和"規(guī)"的內(nèi)容,以下表述正確的是()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、基金業(yè)協(xié)會是()。A.基金監(jiān)管主體B.基金行業(yè)自律組織C.基金市場的自律管理者D.以上都不是【答案】B26、對社?;鹳Y產(chǎn)進行投資管理屬于基金管理公司的()。A.受托管理業(yè)務B.基金銷售業(yè)務C.基金管理業(yè)務D.募集資金活動【答案】A27、持有()以上基金份額的基金份額持有人可以自行要求召開持有人大會。A.5%B.10%C.20%D.25%【答案】B28、基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前,應當告知()。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、(2017年)某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人,該基金經(jīng)理以下做法中,符合“公平對待客戶”準則的是()。A.將基金定期報告提前向其父披露B.將基金納入公司的集中交易體系,執(zhí)行集中交易C.向其父提供公司研究員編制的研究報告和投資建議D.在基金投資前征求其父的意見和建議【答案】B30、基金公司風險管理的目標可以概括為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、以下不屬于基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定的是()。A.承諾收益B.承擔損失C.預測基金投資業(yè)績D.宣傳基金公司品牌形象【答案】D32、()是基金營銷部門的一項關(guān)鍵性工作。只有仔細地分析投資者,針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品,才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。A.確定目標市場與投資者B.開發(fā)新客戶C.保住老客戶D.設計市場營銷組合【答案】A33、以下不屬于基金與保險的差異的是()A.目的不同B.性質(zhì)不同C.對投資人要求不同D.變現(xiàn)能力不同【答案】B34、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時,使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于()萬元人民幣,且持有期限不少于()年A.1000;2B.3000;2C.1000;3D.3000;5【答案】C35、(2016年真題)基金監(jiān)管的目標通常不包括()。A.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益B.規(guī)范證券投資基金活動C.對基金監(jiān)管機構(gòu)出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C36、(2016年)基金銷售機構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是()。A.基金賬戶B.銀行存款賬戶C.結(jié)算備付金賬戶D.基金銷售結(jié)算專用賬戶【答案】D37、及時性原則指的是()應當根據(jù)實際情況及時更新。A.基金產(chǎn)品的階段收益B.基金產(chǎn)品的風險評價C.基金管理人的風險承受能力評價D.基金管理人的投資策略【答案】B38、QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是()。A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可以國際金融組織發(fā)行的證券B.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等【答案】D39、貨幣市場基金不必在()中披露偏離度信息。A.臨時報告B.季度報告C.半年度報告D.年度報告【答案】B40、關(guān)于基金管理公司管理層應當承擔的合規(guī)管理責任,以下說法正確的是()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、(2016年)基金登記過程實際上是()。A.基金托管人對賬戶管理的過程B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程D.注冊登記機構(gòu)對基金份額記賬的過程【答案】D42、(2017年真題)某投資者投資10萬份場內(nèi)認購LOF基金,假設管理人規(guī)定的認購費率為1%,基金份額面值為1元,則投資者應繳納金額為()萬元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】C43、我國第一只開放式基金是()。A.基金開元B.基金金泰C.華安創(chuàng)新D.南方寶元【答案】C44、專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括()。A.持證上崗B.持續(xù)學習C.協(xié)調(diào)內(nèi)部關(guān)系D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動【答案】C45、基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度,妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料??蛻羯矸葙Y料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存()年,與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存()年。A.5;10B.10;10C.10;15D.15;15【答案】D46、截至2015年年底,開放式基金銷售保有量中()首次超過銀行渠道?A.證券公司B.保險公司C.基金公司直銷D.期貨公司【答案】C47、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定,我國封閉式基金的募集期限為()個月。A.1B.2C.3D.4【答案】C48、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務的作用和功能,以下說法錯誤的是()A.通過不同的產(chǎn)品對金融資產(chǎn)進行合理定價B.加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度C.能夠滿足投資者多樣化的投資需求D.能夠促進市場經(jīng)濟體系進行有效的資源配置【答案】B49、下列關(guān)于對基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制,說法不正確的是()。A.《證券投資基金法》一方面允許基金從業(yè)人員進行證券投資,另一方面強化對其監(jiān)管B.公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進行證券投資

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