基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練B卷題庫帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是（）。A.指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資，個別股票的波動對指數(shù)基金的整體影響很大B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況C.作為衡量基金風(fēng)險的指標(biāo)，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險越高D.作為衡量基金風(fēng)險的指標(biāo)，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險越低【答案】A2、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類B.基金業(yè)績計算C.基金風(fēng)格D.基金星級評價【答案】C3、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是（）。A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益B.負(fù)債除以所有者權(quán)益C.資產(chǎn)除以負(fù)債D.負(fù)債除以資產(chǎn)【答案】A4、目前,我國對基金從證券市場取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、紅利收入C.債券的利息收入D.買賣股票、債券的差價收入【答案】A5、CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立（）委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.GIPSB.GIRSC.GIOSD.GPIS【答案】A6、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A7、關(guān)于基金份額分拆與合并，下列表述錯誤的是（）。A.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆B(yǎng).基金份額的分拆可以降低投資者對價格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷C.基金份額分拆通過直接調(diào)整基金份額數(shù)量達到降低基金份額凈值的目的，并不影響金已實現(xiàn)收益、未實現(xiàn)利得等D.當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以降低其凈值【答案】D8、QDII基金產(chǎn)品起點為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬【答案】B9、每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D10、下列關(guān)于普通股的表述中，錯誤的是（）A.普通股一般具有表決權(quán)B.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性C.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票D.普通股的股利是變動的【答案】B11、關(guān)于遠期利率,以下說法正確的是（）。A.遠期利率是較長期限債券的收益率B.遠期利率高于即期利率C.遠期利率等效于未來特定日期購買零息債券的到期收益率D.遠期利率是從當(dāng)前到未來某一時點的債券收益率【答案】C12、QDII機制的意義不包括（）。A.QDⅡ機制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道；并有效分流儲蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險B.實行QDⅡ機制有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDⅡ機制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展；在法律方面，通過實施QDⅡ制度，必然增加國內(nèi)對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長遠來說能夠促進我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌D.建立QDⅡ機制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展【答案】A13、下列關(guān)于馬可維茨投資組合分析模型的說法，不正確的是()。A.投資組合具有一個特定的預(yù)期收益率B.期望值度量投資組合收益率的偏離程度C.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險最小化的投資組合D.如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系【答案】B14、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。A.泛歐證券交易所B.紐約-泛歐證券交易所C.CME集團有限公司D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所【答案】A15、在半強有效市場下，以下信息中，沒有被反映在證券價格中的是（）。A.上市公司去年的每股盈利B.正在洽談中未公告的并購案C.已公告未分派的紅利D.上市公司過去一年的成交量【答案】B16、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C17、假設(shè)在某固定時間段內(nèi)某基金的平均收益率為40％，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5。當(dāng)前一年定期存款利率為5％，則該基金的夏普比率為（）。A.0.65B.0.70C.0.60D.0.80【答案】B18、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案。當(dāng)估值或資產(chǎn)凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理人應(yīng)立即糾正，及時采取合理措施防止損失進一步擴大。當(dāng)錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。A.0.1％B.0.2％C.0.25％D.0.5％【答案】C19、對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，且持股期限在一個月以上至一年的，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得稅時，暫減按（）計算應(yīng)納稅所得額。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】D20、無風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險為（）。A.1B.-1C.某隨機數(shù)D.0【答案】D21、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。A.贖回條款B.轉(zhuǎn)換期限C.市場利率D.回售條款【答案】C22、QDII機制的意義不包括（）。A.QDⅡ機制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道；并有效分流儲蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險B.實行QDⅡ機制有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDⅡ機制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展；在法律方面，通過實施QDⅡ制度，必然增加國內(nèi)對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長遠來說能夠促進我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌D.建立QDⅡ機制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展【答案】A23、衝量企業(yè)最大化股東財富能力的比率是（）A.銷售利潤率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.資產(chǎn)收益率【答案】B24、我國基金會計核算以（）為記賬單位。A.美元B.人民幣元C.英幣D.港幣【答案】B25、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標(biāo)、參數(shù)設(shè)計體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對市場進行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風(fēng)格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。A.基本分析B.選股C.分層分析D.選時【答案】B26、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結(jié)算，一個買方對應(yīng)一個賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結(jié)算。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實時處理交收D.批量處理交收【答案】A27、目前在全國銀行間同業(yè)拆借中心成交的債券交易所采用的交收方式是()。A.見券付款B.券款對付C.分級結(jié)算D.見款付券【答案】B28、各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】B29、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標(biāo)與范圍B.時期選擇C.基金風(fēng)險水平D.基金管理人資歷【答案】D30、監(jiān)管機構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護客戶資產(chǎn)C.對證券投資基金管理人進行實地檢查D.以上說法都正確【答案】B31、與平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金經(jīng)理的投資能力（）A.信息不足，無法比較B.低C.高D.—樣【答案】A32、票面金額為100元的2年期債券，年息票率6%，當(dāng)期市場價格為95元,則該債券的到期收益率為（）。A.5.50%B.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C33、目前，國內(nèi)的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品，間接投資于實物黃金。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.上海現(xiàn)貨交易所D.深圳證券交易所【答案】A34、關(guān)于債券的當(dāng)期收益率，以下表述正確的是（）。A.債券的年利息收入與債券的到期收益的比率B.債券的年息收入與債券面值的比率C.債券的年息收入與債券的內(nèi)在價值的比率D.債券的年息收入與當(dāng)前的債券市場價格的比率【答案】D35、以下屬于期貨合約的要素的是（）。A.交易時間B.每日價格最大波動限制C.交易單位D.以上三項均是【答案】D36、有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有（）。A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況?！敬鸢浮緼37、衡量所持證券變現(xiàn)難易的是（）。A.經(jīng)營風(fēng)險B.再投資風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.利率【答案】C38、下列關(guān)于道氏理論和趨勢的說法，錯誤的是()。A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對象B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機者的主要考慮因素C.最難預(yù)測的趨勢是長期趨勢D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反【答案】C39、關(guān)于權(quán)益類證券的風(fēng)險溢價，以下說法正確的是()A.風(fēng)險溢價是指證券風(fēng)險高于正常風(fēng)險的部分B.在相同的市場條件下，風(fēng)險溢價越高，風(fēng)險資產(chǎn)的期望收益率越高C.風(fēng)險資產(chǎn)期望收益率等于風(fēng)險溢價D.風(fēng)險溢價可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)【答案】B40、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀支付C.單邊凈額清算D.共同對手方凈額清算【答案】A41、假定某投資者欲在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%,那么他現(xiàn)在需要投資（）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】B42、下列關(guān)于制定投資決策說明書的好處說法錯誤的是（）。A.能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于投資管理人進一步對投資者保證收益的承諾【答案】D43、期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在固定場所交易，是（）的替代物。A.抵押品B.遠期合約C.股票D.債券【答案】B44、下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述，錯誤的是()。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用【答案】C45、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括()A.制定交易規(guī)則，維護交易秩序B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記C.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理【答案】A46、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。A.贖回條款B.轉(zhuǎn)換期限C.市場利率D.回售條款【答案】C47、目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不