IEC62198-2023年項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用指南,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用指南-中譯英

IEC62198?

版本2.0 2023-11內(nèi)部顏色工程風(fēng)險(xiǎn)治理.應(yīng)用指南應(yīng)用中存在的問題是一個(gè)不行解決的問題國際電工委員會(huì)X委員會(huì)XELECTROTECHNIQUE國際歌 價(jià)格代碼代碼價(jià)格ICS03.100.01 ISBN978-2-8322-1192-2Warning!Makesurethatyouobtainedthispublicationfromanauthorizeddistributor.Attention!Veuillezvousassurerquevousavezobtenucettepublicationviaundistributeuragréé.?國際電工委員會(huì)注冊(cè)商標(biāo)“國際電工技術(shù)委員會(huì)”商標(biāo)––2–名目62198?IEC：––3–62198?IEC：前言 4引言............................................................................................................................................................... 6\l“_TOC_250030“1范圍............................................................................................................................................................. 7\l“_TOC_250029“2引用標(biāo)準(zhǔn)...................................................................................................................................................... 7\l“_TOC_250028“3術(shù)語和定義...................................................................................................................... 7\l“_TOC_250027“4工程風(fēng)險(xiǎn)治理.................................................................................................................. 9\l“_TOC_250026“5原則................................................................................................................................ 11\l“_TOC_250025“6工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架........................................................................................................ 126.1 總則...................................................................................................................... 12\l“_TOC_250024“6.2 使命和承諾.......................................................................................................... 13\l“_TOC_250023“6.3 設(shè)計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架…………………................................................ 146.3.1 理解工程及其要素................................................................................................... 14\l“_TOC_250022“6.3.2 制定工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策........................................................................................... 14\l“_TOC_250021“6.3.3 問責(zé)制....................................................................................................................... 15\l“_TOC_250020“6.3.4 集成到工程治理過程中........................................................................................... 16\l“_TOC_250019“6.3.5 資源........................................................................................................................... 166.3.6 建立工程的內(nèi)部溝通和報(bào)告機(jī)制 ........................................................................... 166.3.7 建立工程的外部溝通和報(bào)告機(jī)制 ........................................................................... 176.4.1實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架...........................................................................................176.4.2實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程...........................................................................................176.4.1實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架...........................................................................................176.4.2實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程...........................................................................................17\l“_TOC_250017“6.5 監(jiān)控和審查工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架 .................................................................................. 17\l“_TOC_250016“6.6 持續(xù)改進(jìn)工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架...................................................................................... 18\l“_TOC_250015“7工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程......................................................................................................... 187.1 總則.............................................................................................................................. 18\l“_TOC_250014“7.2 溝通和協(xié)商.................................................................................................................. 197.3 組建工程要素.......................................................................................................... 207.3.1 總則........................................................................................................................... 207.3.2 組建外部要素........................................................................................................... 207.3.3 組建內(nèi)部要素........................................................................................................... 217.3.4 組建工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程的要素 ............................................................................... 21\l“_TOC_250013“7.3.5 定義風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)........................................................................................................... 22\l“_TOC_250012“7.3.6 關(guān)鍵要素................................................................................................................... 22\l“_TOC_250011“7.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估...................................................................................................................... 237.4.1 總則........................................................................................................................... 23\l“_TOC_250010“7.4.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別................................................................................................................... 23\l“_TOC_250009“7.4.3 風(fēng)險(xiǎn)分析................................................................................................................... 24\l“_TOC_250008“7.4.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估................................................................................................................... 25\l“_TOC_250007“7.5 風(fēng)險(xiǎn)處理...................................................................................................................... 257.5.1 總則........................................................................................................................... 257.5.2 選擇風(fēng)險(xiǎn)處理方案................................................................................................... 25\l“_TOC_250006“7.5.3 風(fēng)險(xiǎn)處理打算........................................................................................................... 26\l“_TOC_250005“7.6 監(jiān)控和審查.................................................................................................................. 267.7 工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程的記錄和報(bào)告.............................................................................. 27\l“_TOC_250004“7.7.1 報(bào)告....................................................................................................................... 27\l“_TOC_250003“7.7.2 工程風(fēng)險(xiǎn)治理打算................................................................................................... 287.7.3 文件........................................................................................................................... 287.7.4 工程風(fēng)險(xiǎn)登記表....................................................................................................... 28附件A為例(資料豐富)...................................................................................................... 30A.1 總則............................................................................................................................. 30\l“_TOC_250002“A.2 工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程...................................................................................................... 30\l“_TOC_250001“A.2.1 利益相關(guān)者分析(見7.2) .......................................................................................... 30\l“_TOC_250000“A.2.2 內(nèi)外環(huán)境(見7.3.4).................................................................................................... 31A.2.3 風(fēng)險(xiǎn)治理背景(見7.3.4) ........................................................................................... 33A.2.4權(quán)力增加工程的風(fēng)險(xiǎn)治理環(huán)境 ...............................................................................33A.2.5風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)(見7.3.5)...................................................................................................34A.2.6關(guān)鍵要素(見7.3.6) ...................................................................................................34A.2.7風(fēng)險(xiǎn)分析(見7.4.3)....................................................................................................36A.2.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(見7.4.4) ...................................................................................................40A.2.9風(fēng)險(xiǎn)處理(見7.5) ......................................................................................................40A.2.10風(fēng)險(xiǎn)登記表(見7.4.2及7.7.4)................................................................................41參考名目...........................................................................................................................42圖1-工程中的主要涉眾...................................................................................................11圖2-用于治理風(fēng)險(xiǎn)的框架組件之間的關(guān)系，適用于ISO31000....................................................................13圖3-工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程，適用于 ISO 31000 ...................................................................19圖A.1-露天礦工程的風(fēng)險(xiǎn)治理范圍 ................................................................................34圖A.2-本錢使用模擬的分布............................................................................................40表1-工程的典型階段.......................................................................................................10表A.1 -政府工程的持份者...............................................................................................30表A.2 -船舶升級(jí)的利益相關(guān)者和目標(biāo) ...........................................................................31表A.3 -土木工程工程的利益相關(guān)者和溝通需求............................................................31表A.4 -能源工程的外部環(huán)境............................................................................................32表A.5 -私營(yíng)部門根底設(shè)施工程的內(nèi)部環(huán)境...................................................................33表A.6 -高科技工程的標(biāo)準(zhǔn)...............................................................................................34表A.7 -通訊系統(tǒng)工程的關(guān)鍵要素...................................................................................35表A.8 -國防工程的關(guān)鍵要素和車間規(guī)劃指南................................................................36表A.9 -建立的保健效勞組織的關(guān)鍵因素...................................................................36表A.10 -例如結(jié)果量表......................................................................................................37表A.11 -樣本似然量表......................................................................................................38表A.12 -確定風(fēng)險(xiǎn)程度矩陣?yán)?....................................................................................38表A.13 -留意優(yōu)先次序例如..............................................................................................40表a.14 -處理方案例如表..................................................................................................41表A.15 -簡(jiǎn)潔的風(fēng)險(xiǎn)登記表構(gòu)造......................................................................................41––4–62198?IEC：––11–62198?IEC：國際電工委員會(huì)工程風(fēng)險(xiǎn)治理.應(yīng)用指南前言國際電工委員會(huì)(IEC)是一個(gè)由全部國家電工委員會(huì)(IEC)組成的世界性標(biāo)準(zhǔn)化組織。IEC的目標(biāo)是促進(jìn)在電氣和電子領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化的全部問題上的國際合作。為此目的，除其他活動(dòng)外，IEC還出版國際標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)報(bào)告、公開可用的標(biāo)準(zhǔn)和指南(IEC出版物”)。它們的編制工作托付給技術(shù)委員會(huì)；任何對(duì)所爭(zhēng)論的問題感興趣的獨(dú)立選舉委員會(huì)國家委員會(huì)都可以參與這項(xiàng)籌備工作。與獨(dú)立選舉委員會(huì)保持聯(lián)系的國際、政府和非政府組織也參與了這項(xiàng)籌備工作。IEC依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)之間的協(xié)議確定的條件親熱合作。獨(dú)立選舉委員會(huì)關(guān)于技術(shù)事項(xiàng)的正式打算或協(xié)定盡可能表示對(duì)有關(guān)議題的國際協(xié)商全都意見，由于每個(gè)技術(shù)委員會(huì)都有全部感興趣的獨(dú)立選舉委員會(huì)國家委員會(huì)的代表。獨(dú)立選舉委員會(huì)的出版物有供國際使用的建議格式，并在這個(gè)意義上得到獨(dú)立選舉委員會(huì)國家委員會(huì)的承受。雖然已盡一切合理努力確保獨(dú)立選舉委員會(huì)出版物的技術(shù)內(nèi)容準(zhǔn)確，但獨(dú)立選舉委員會(huì)不能對(duì)使用這些出版物的方式或任何最終用戶的任何誤會(huì)負(fù)責(zé)。為了促進(jìn)國際統(tǒng)一，獨(dú)立選舉委員會(huì)國家委員會(huì)承諾在其國家和區(qū)域出版物中盡可能透亮地使用獨(dú)立選舉委員會(huì)的出版物。IEC出版物與相應(yīng)的國家或區(qū)域出版物之間的任何分歧應(yīng)在后者中明確指出。IEC本身不供給任何符合性的證明。獨(dú)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)供給合格評(píng)定效勞，并在某些領(lǐng)域獲得IEC合格標(biāo)志。獨(dú)立核證機(jī)關(guān)供給的任何效勞，獨(dú)立核證委員會(huì)概不負(fù)責(zé)。全部用戶都應(yīng)確保擁有本出版物的最版本。IEC或其董事、雇員、仆人或代理人包括個(gè)別專家和技術(shù)委員會(huì)和IEC國家委員會(huì)成員對(duì)于任何人身損害，財(cái)產(chǎn)損失或者其他損害的任何性質(zhì)，無論是直接或間接，或費(fèi)用(包括法律費(fèi)用)IEC出版或任何其他IEC出版物。請(qǐng)留意本出版物中引用的標(biāo)準(zhǔn)引用。正確使用本出版物，必需使用所引用的出版物。委員會(huì)提請(qǐng)留意，本IEC出版物的一些內(nèi)容可能是專利權(quán)的主題。IEC不負(fù)責(zé)識(shí)別任何或全部此類專利權(quán)。IEC62198國際標(biāo)準(zhǔn)由IEC56：牢靠性編寫。2023年出版的第一版，并構(gòu)成了一個(gè)技術(shù)修訂。與前一版本相比，本版本包括以下重要的技術(shù)更改：對(duì)第一版進(jìn)展重大調(diào)整和重寫；現(xiàn)在符合ISO31000，風(fēng)險(xiǎn)治理-原則和指南。本標(biāo)準(zhǔn)文本基于以下文件：外國直接投資外國直接投資報(bào)告投票56/1529/外國直接投資56/1539/測(cè)量系統(tǒng)本標(biāo)準(zhǔn)通過表決的全部狀況見上表所示的表決報(bào)告。本出版物是依據(jù)ISO/IEC指令第2局部起草的。IEC：//webstore.iec”下注明的穩(wěn)定日期之前，本出版物的內(nèi)容將保持不變。ch”中有關(guān)數(shù)據(jù)的具體公布。在這個(gè)日期，出版將是：再次確認(rèn)，撤回，以取代，修改。IMPORTANT IMPORTANT –The”colour inside” logoonthecoverofthispublication indicatesthat it contains colours which are considered to be useful for the understandingcolourprinter.ofitscontents.Users should therefore print this document using a–6– 62198?IEC：介紹每個(gè)工程都包含不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。工程風(fēng)險(xiǎn)可以與工程本身的目標(biāo)相關(guān)，也可以與工程創(chuàng)立的資產(chǎn)、產(chǎn)品或效勞的目標(biāo)相關(guān)。本國際標(biāo)準(zhǔn)為以系統(tǒng)和全都的方式治理工程中的風(fēng)險(xiǎn)供給了指南。風(fēng)險(xiǎn)治理包括指導(dǎo)和掌握組織風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)活動(dòng)。ISO31000、風(fēng)險(xiǎn)治理的原則和指導(dǎo)方針，描述了有效風(fēng)險(xiǎn)治理的原則，框架，供給了根底和組織安排設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)控、評(píng)估和不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)治理在一個(gè)組織和治理風(fēng)險(xiǎn)的過程，可以應(yīng)用于全部類型的風(fēng)險(xiǎn)在任何組織。本標(biāo)準(zhǔn)展現(xiàn)了這些一般原則和指南如何應(yīng)用于治理工程中的不確定性。本標(biāo)準(zhǔn)適用于與工程生命周期中的任何或全部階段相關(guān)的個(gè)人和組織。它也可以應(yīng)用于次級(jí)工程和一系列相互關(guān)聯(lián)的工程和方案。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用需要針對(duì)每個(gè)具體的工程進(jìn)展調(diào)整。因此，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)治理從業(yè)人員實(shí)施認(rèn)證制度被認(rèn)為是不適宜的。本標(biāo)準(zhǔn)中供給的指南并不打算掩蓋現(xiàn)有的特定于行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，盡管在這種狀況下，該指南可能會(huì)有所幫助。––10–62198?IEC：––7–62198?IEC：工程風(fēng)險(xiǎn)治理.應(yīng)用指南范圍本國際標(biāo)準(zhǔn)供給了治理工程風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的原則和一般準(zhǔn)則。特別地，它描述了一個(gè)基于ISO31000，風(fēng)險(xiǎn)治理-原則和指南的工程風(fēng)險(xiǎn)治理的系統(tǒng)方法。就工程風(fēng)險(xiǎn)治理的原則、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)治理的架構(gòu)和組織要求，以及進(jìn)展有效風(fēng)險(xiǎn)治理的程序，供給指引。本標(biāo)準(zhǔn)不用于認(rèn)證目的。引用標(biāo)準(zhǔn)本文件標(biāo)準(zhǔn)地引用了以下全部或局部文件，并對(duì)其應(yīng)用不行或缺。對(duì)于注明日期的參考文獻(xiàn)，僅適用所引用的版本。對(duì)于未注明日期的參考文獻(xiàn)，適用最版本的參考文獻(xiàn)(包括任何修訂)。ISO31000，風(fēng)險(xiǎn)治理-原則和指南術(shù)語和定義就本文檔而言，適用以下術(shù)語或定義。3.1工程獨(dú)特的過程，包括一系列協(xié)調(diào)和掌握的活動(dòng)，包括開頭和完畢日期，以實(shí)現(xiàn)符合具體要求的目標(biāo)，包括時(shí)間、本錢和資源的限制注1：個(gè)別工程可構(gòu)成較大工程構(gòu)造的一局部。注2：在一些工程中，目標(biāo)會(huì)隨著工程的進(jìn)展而不斷更，產(chǎn)品特性也會(huì)逐步定義。注3：工程產(chǎn)品一般在工程范圍內(nèi)定義。它可以是產(chǎn)品的一個(gè)或幾個(gè)單位，也可以是有形的或無形的。注4：工程的組織通常是臨時(shí)的，并在工程的生命周期內(nèi)建立。條目注5：工程活動(dòng)之間交互的簡(jiǎn)單性不肯定與工程大小相關(guān)。[來源：ISO10006：20233.5][1]13.2工程治理打算、組織、監(jiān)測(cè)、掌握和報(bào)告工程的全部方面，以及參與其中的全部人實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的動(dòng)機(jī)方括號(hào)內(nèi)的參考文獻(xiàn)是參考書目。[來源：ISO10006：20233.6]3.3工程治理打算說明滿足工程目標(biāo)所必需的文件工程治理打算應(yīng)包括或參考工程的質(zhì)量打算。工程治理打算還包括或引用其他打算，如與組織構(gòu)造、資源、進(jìn)度、預(yù)算、風(fēng)險(xiǎn)治理 (3.5)、環(huán)境治理、安康與安全治理和安全治理有關(guān)的打算。[來源：ISO10006：20233.7]3.4風(fēng)險(xiǎn)不確定性對(duì)目標(biāo)的影響注1到條目：一個(gè)效果是偏離預(yù)期的-正面和/或負(fù)面。進(jìn)入注2(如財(cái)務(wù)、安康和安全，以及環(huán)境目標(biāo))(如戰(zhàn)略、組織范圍、工程(3.1)、產(chǎn)品和過程)。注3：風(fēng)險(xiǎn)的特征通常是指潛在的大事和結(jié)果，或這些大事和結(jié)果的組合。注4(包括環(huán)境的變化)和相關(guān)發(fā)生可能性的組合來表示。條目注5：不確定性是與對(duì)大事、結(jié)果或可能性的理解或?qū)W問缺乏相關(guān)的信息的狀態(tài)，甚至是局部不確定性。[來源：ISO指南73：2023，1.1][2]3.5風(fēng)險(xiǎn)治理協(xié)調(diào)活動(dòng)，指導(dǎo)和掌握組織的風(fēng)險(xiǎn)[來源：ISO指南73：2023，2.1]3.6風(fēng)險(xiǎn)治理框架一組組成局部，為整個(gè)組織內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)治理的設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)測(cè)、審查和不斷改進(jìn)供給根底和組織安排入職注1：基金包括治理風(fēng)險(xiǎn)的政策、目標(biāo)、授權(quán)和承諾(3.4)。注2：組織安排包括打算、關(guān)系、責(zé)任、資源、流程和活動(dòng)。進(jìn)入留意3：風(fēng)險(xiǎn)治理框架嵌入到組織的總體戰(zhàn)略和操作策略和實(shí)踐中。[來源：ISO指南73：2023，2.1.1]3.7風(fēng)險(xiǎn)治理政策與風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)的組織的總體意圖和方向的陳述[來源：ISO指南73：2023，2.1.2]3.8風(fēng)險(xiǎn)治理打算在風(fēng)險(xiǎn)治理框架內(nèi)的方案，指定要應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)治理的方法、治理組件和資源進(jìn)入留意1：治理組件通常包括過程、實(shí)踐、職責(zé)安排、活動(dòng)挨次和時(shí)間安排。入口注2：風(fēng)險(xiǎn)治理打算可適用于特定的產(chǎn)品、過程和工程(3.1)，以及組織的局部或全部。[來源：ISO指南73：2023，2.1.3]3.9風(fēng)險(xiǎn)治理過程系統(tǒng)地運(yùn)用治理政策、程序及實(shí)務(wù)，以溝通、諮詢、建立環(huán)境、識(shí)別、分析、評(píng)估、處理、監(jiān)察及檢討風(fēng)險(xiǎn)[來源：ISO指南73：2023，3.1]3.10風(fēng)險(xiǎn)處理修改風(fēng)險(xiǎn)的過程注1：風(fēng)險(xiǎn)處理包括：通過打算不開頭或連續(xù)進(jìn)展引起風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)來避開風(fēng)險(xiǎn)；為了追求時(shí)機(jī)而擔(dān)當(dāng)或增加風(fēng)險(xiǎn)；消退風(fēng)險(xiǎn)來源；轉(zhuǎn)變的可能性；轉(zhuǎn)變的后果；()；和通過知情決策保存風(fēng)險(xiǎn)。入口注2：處理負(fù)面后果的風(fēng)險(xiǎn)處理有時(shí)被稱為“風(fēng)險(xiǎn)緩解”、“風(fēng)險(xiǎn)消退”、“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防”和“風(fēng)險(xiǎn)降低”。注3：風(fēng)險(xiǎn)處理可以創(chuàng)立的風(fēng)險(xiǎn)或修改現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)。[來源：ISO指南73：2023，3.8.1]工程風(fēng)險(xiǎn)治理每個(gè)工程都包含可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。這些風(fēng)險(xiǎn)與工程本身的目標(biāo) (例如在指定時(shí)間內(nèi)完成工程和預(yù)算)或資產(chǎn)的需求，產(chǎn)品或效勞工程創(chuàng)立(例如一個(gè)產(chǎn)品是安全的，牢靠的和環(huán)境可持續(xù))。工程中的不確定性可能產(chǎn)生的后果可能是有益的，也可能是有害的，因此工程風(fēng)險(xiǎn)治理不僅要避開或?qū)栴}作出反響，而且要確定和捕獲時(shí)機(jī)?？紤]工程風(fēng)險(xiǎn)有助于更好的決策、更好的工程結(jié)果和為涉眾增加價(jià)值。本標(biāo)準(zhǔn)適用于與工程生命周期中的任何或全部階段相關(guān)的個(gè)人和組織。為了獲得最大的利益，風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)在工程的盡可能早的階段開頭，并在隨后的階段連續(xù)進(jìn)展。然而，只要進(jìn)展了適當(dāng)?shù)那捌诠ぷ?，工程風(fēng)險(xiǎn)治理可以在生命周期的任何時(shí)刻成功地啟動(dòng)。這個(gè)過程是可伸縮的，所以它是可以伸縮的適用于小型和大型工程以及工程的各個(gè)階段。它也可以應(yīng)用于次級(jí)工程和一系列相互關(guān)聯(lián)的工程和方案。一組典型的工程階段及其特征如表1所示。表1工程的典型階段階段階段第一階段其次階段第三階段第四階段5級(jí)6級(jí)階段的標(biāo)簽識(shí)別的概念選擇預(yù)處理可行性設(shè)計(jì)及進(jìn)展可行性供給實(shí)現(xiàn)操作和維護(hù)放棄處理安裝目的評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)：確定致選擇選項(xiàng)：工程擇寵愛一個(gè)定義工程：最終確定首選選項(xiàng)交付工程：，與商定的范圍意識(shí)到好處：評(píng)估這個(gè)工程性能關(guān)閉：確保安全，可承受的關(guān)閉風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)的重點(diǎn)戰(zhàn)略時(shí)機(jī)基于風(fēng)險(xiǎn)的選 付策擇 略選擇工程交付、測(cè)試和移交維護(hù)處理和康復(fù)(有時(shí)稱為門)，在這個(gè)決策點(diǎn)上，為下一個(gè)階段的進(jìn)展和進(jìn)入供給執(zhí)行批準(zhǔn)。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)治理的信息是供給應(yīng)高管的信息的重要組成局部，以支持他們?cè)诿總€(gè)決策點(diǎn)的決策。每個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)和掌握信息也應(yīng)當(dāng)移交給治理工程下一階段的團(tuán)隊(duì)。在與工程有關(guān)的組織內(nèi)，全部行政人員及經(jīng)理均有責(zé)任治理與其決策有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn) (圖1)。本標(biāo)準(zhǔn)適用于：擁有或托付本工程的組織成員，或?qū)碛谢蛑卫肀竟こ虒?chuàng)立的資產(chǎn)、產(chǎn)品或效勞的工程董事和工程經(jīng)理；負(fù)責(zé)重大子工程、活動(dòng)組或工作包的工程組成員；負(fù)責(zé)確保主辦機(jī)構(gòu)在工程中的商業(yè)利益得以維持，以及預(yù)期的成果和利益得以實(shí)現(xiàn)的工程業(yè)主或保薦人；須通過每一道關(guān)卡批準(zhǔn)工程進(jìn)展及與其后階段有關(guān)的開支的行政人員；向作出批準(zhǔn)打算的行政人員保證所供給的支持信息全面、準(zhǔn)確和牢靠的同行評(píng)審人員；工程工程董事和工程工程經(jīng)理是投標(biāo)或交付局部或全部工程及其相關(guān)資產(chǎn)、產(chǎn)品或效勞的承包組織的成員、分包商或供給商；為工程供給財(cái)務(wù)及相關(guān)支持的金融家及保險(xiǎn)公司；工程相關(guān)活動(dòng)或工程可制造的資產(chǎn)、產(chǎn)品或效勞的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；和其他利益相關(guān)者，包括可能對(duì)工程及其成果感興趣的分包商、供給商和締約方，以及工程可創(chuàng)立的資產(chǎn)、產(chǎn)品或效勞的用戶或受益人。用戶用戶金融家和保險(xiǎn)公司工程全部者承包商監(jiān)管機(jī)構(gòu)分包商和供給商圖1-工程中的主要涉眾原則為使工程風(fēng)險(xiǎn)治理有效，組織應(yīng)在全部級(jí)別遵循以下原則。風(fēng)險(xiǎn)治理制造和保護(hù)價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)治理有助于在工程及其創(chuàng)立的資產(chǎn)、產(chǎn)品和效勞中實(shí)現(xiàn)可證明的目標(biāo)，并改進(jìn)性能和質(zhì)量。各方應(yīng)清楚地了解這些目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)治理是與工程相關(guān)的全部組織過程的一個(gè)組成局部風(fēng)險(xiǎn)治理不是獨(dú)立于工程或組織的主要活動(dòng)和過程之外的活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)治理是工程經(jīng)理和各級(jí)工作人員職責(zé)的一局部。它是與工程相關(guān)的全部組織過程的組成局部，包括戰(zhàn)略工程和投資規(guī)劃、項(xiàng)目治理和工程變更治理。風(fēng)險(xiǎn)治理是決策的一局部風(fēng)險(xiǎn)治理幫助決策者在工程生命的每個(gè)階段對(duì)工程做出明智的選擇，確定行動(dòng)的優(yōu)先級(jí)，并在不同的行動(dòng)過程中進(jìn)展區(qū)分。這意味著全部的決策都應(yīng)當(dāng)考慮風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)治理明確地解決了不確定性全部治理人員都應(yīng)明確地考慮到不確定性、這種不確定性的性質(zhì)以及如何解決這種不確定性，特別是在關(guān)鍵過程中。風(fēng)險(xiǎn)治理是系統(tǒng)的、構(gòu)造化的、準(zhǔn)時(shí)的系統(tǒng)、準(zhǔn)時(shí)和構(gòu)造化的風(fēng)險(xiǎn)治理方法有助于全都、可比和牢靠的工程決策，有助于提高工程治理過程的效率和工程的效益。從工程一開頭就應(yīng)當(dāng)應(yīng)用一個(gè)健全的風(fēng)險(xiǎn)治理框架。風(fēng)險(xiǎn)治理是基于最好的可用信息工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程的輸入是基于諸如技術(shù)和工程分析、物理現(xiàn)場(chǎng)和設(shè)備檢查、測(cè)試結(jié)果和進(jìn)度報(bào)告等信息源，并輔以歷史數(shù)據(jù)、閱歷、利益相關(guān)者反響、推測(cè)和專家推斷。然而，那些在工程中治理風(fēng)險(xiǎn)的人應(yīng)當(dāng)通知他們自己，并且應(yīng)當(dāng)考慮到所使用的數(shù)據(jù)或模型的任何限制、可用信息的不確定性或?qū)＜抑g存在分歧的可能性。量身定制風(fēng)險(xiǎn)治理風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)適應(yīng)于工程的類型、工程的外部和內(nèi)部環(huán)境以及相關(guān)組織的環(huán)境，以及與工程相關(guān)的不確定性和簡(jiǎn)單性的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)治理工作的水平與狀況成比例。風(fēng)險(xiǎn)治理考慮到人為因素和文化因素在治理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，考慮到能夠促進(jìn)或阻礙工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的人員和組織的力量、看法和意圖。風(fēng)險(xiǎn)治理是透亮和包涵的利益攸關(guān)方，特別是本組織各級(jí)決策人員的適當(dāng)和準(zhǔn)時(shí)參與，確保風(fēng)險(xiǎn)治理仍舊是相關(guān)的和最的。參與還允許利益相關(guān)者得到適當(dāng)?shù)拇?，并在確定風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)考慮到他們的觀點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)治理是動(dòng)態(tài)的、迭代的和對(duì)變化做出響應(yīng)的隨著工程的進(jìn)展，以及相關(guān)的外部和內(nèi)部大事的發(fā)生，上下文和學(xué)問發(fā)生了變化，進(jìn)展了監(jiān)視和評(píng)審，的風(fēng)險(xiǎn)消滅了，一些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了變化，其他的風(fēng)險(xiǎn)消逝了。因此，工程中的風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)有助于工程決策者不斷地識(shí)別、理解和響應(yīng)變更。風(fēng)險(xiǎn)治理促進(jìn)組織的持續(xù)改進(jìn)組織應(yīng)當(dāng)開發(fā)和實(shí)施策略，以提高工程風(fēng)險(xiǎn)治理的成熟度，以及組織過程的全部其他方面。工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架一般工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程應(yīng)與工程治理過程相結(jié)合。工程治理框架——工程治理過程的組織、構(gòu)造和掌握方式——應(yīng)當(dāng)供給根底和安排，將工程風(fēng)險(xiǎn)治理貫穿于工程的全部階段、全部級(jí)別和全部相關(guān)組織。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理的成功將局部取決于集成的有效性。工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架通過在工程的不同層次和特定上下文中應(yīng)用全都和有效的工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程 (見第7條)來幫助治理工程風(fēng)險(xiǎn)。該框架確保從這些過程中獲得的關(guān)于工程風(fēng)險(xiǎn)的信息得到充分的報(bào)告，并在全部相關(guān)組織和工程級(jí)別上用作決策和問責(zé)的根底。本條款描述了治理工程風(fēng)險(xiǎn)框架的必要組成局部，以及它們以迭代方式相互關(guān)聯(lián)的方式。圖 2顯示了ISO31000中指定的用于治理工程風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)治理框架。這個(gè)框架并不是要規(guī)定一個(gè)治理系統(tǒng)，而是要幫助參與工程的組織將工程風(fēng)險(xiǎn)治理集成到整體中工程治理框架。因此，組織應(yīng)當(dāng)使框架的組成局部適應(yīng)其特定的需求和特定的工程需求。假設(shè)一個(gè)組織現(xiàn)有的工程治理實(shí)踐和過程包括風(fēng)險(xiǎn)治理的組件，或者假設(shè)該組織已經(jīng)承受了一個(gè)正式的工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程為特定類型的工程，風(fēng)險(xiǎn)或狀況，那么這些應(yīng)當(dāng)批判性的回憶和評(píng)估這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來確定其充分性和有效性。授權(quán)和承諾(6.2)風(fēng)險(xiǎn)治理框架設(shè)計(jì)(6.3)了解工程及其上下文(6.3.1)消退工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策(6.3.2)授權(quán)和承諾(6.2)風(fēng)險(xiǎn)治理框架設(shè)計(jì)(6.3)了解工程及其上下文(6.3.1)消退工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策(6.3.2)可及性(6.3.3)集成到工程治理過程(6.3.4)資源(6.3.5)建立內(nèi)部工程溝通并匯報(bào)工作進(jìn)展(6.3.6)負(fù)責(zé)外部工程溝通及匯報(bào)工作(6.3.7)工程風(fēng)險(xiǎn)治理的持續(xù)改進(jìn)(6.6)(6.4)(6.4.1)(6.4.2)工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架工作的指導(dǎo)與評(píng)審(6.5)IEC2814/13圖2適用于ISO31000的風(fēng)險(xiǎn)治理框架的組件之間的關(guān)系使命和承諾推行風(fēng)險(xiǎn)治理并確保其持續(xù)有效，需要全部參與工程的機(jī)構(gòu)，包括業(yè)主和主要承建商，治理層作出堅(jiān)定和持續(xù)的承諾，以及策略性和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)劃，以到達(dá)各級(jí)的承諾。業(yè)主、承包商和主要分包商或供給商組織的治理為工程定義和認(rèn)可一套共同的風(fēng)險(xiǎn)治理政策，確保參與機(jī)構(gòu)的文化與工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策盡可能保持全都，將工程風(fēng)險(xiǎn)治理目標(biāo)與有關(guān)組織的目標(biāo)和策略，特別是業(yè)主組織的目標(biāo)和策略，確定工程風(fēng)險(xiǎn)治理績(jī)效指標(biāo)，使其與工程本身和相關(guān)組織的績(jī)效指標(biāo)相全都，確保法律和法規(guī)的符合性，在組織構(gòu)造內(nèi)和工程組織內(nèi)的適當(dāng)級(jí)別上安排責(zé)任和職責(zé)，確保為工程風(fēng)險(xiǎn)治理安排所需資源，確保系統(tǒng)到位，準(zhǔn)時(shí)供給必要的資源，與全部工程涉眾溝通風(fēng)險(xiǎn)治理的好處，確保在工程通過生命周期的各個(gè)階段時(shí)，治理風(fēng)險(xiǎn)的框架連續(xù)保持適當(dāng)。在某些狀況下，風(fēng)險(xiǎn)治理的需求可以包含在合同中。設(shè)計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架理解工程及其上下文在開頭設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)用于治理風(fēng)險(xiǎn)的框架之前，重要的是評(píng)估和理解工程的外部和內(nèi)部上下文，由于這些可能會(huì)顯著影響框架的設(shè)計(jì)。評(píng)估工程的外部環(huán)境可以包括，但不限于社會(huì)和文化、法律、規(guī)章、金融、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、自然和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不管是國際、國家、區(qū)域或地方的，對(duì)工程目標(biāo)或?qū)嵤┯杏绊懙闹饕?qū)動(dòng)力和趨勢(shì)與外部涉眾()(圖1)。評(píng)估工程的內(nèi)部環(huán)境可以包括，但不限于工程的目的和目標(biāo)，以及它們與工程全部者和工程創(chuàng)立的資產(chǎn)、產(chǎn)品或效勞的用戶的目的和目標(biāo)保持全都的方式，工程及其績(jī)效的治理、組織構(gòu)造、角色和責(zé)任，為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)而制定的政策、目標(biāo)和戰(zhàn)略，與工程有關(guān)的組織的力量，包括其資源和學(xué)問(例如資金、時(shí)間、人員、過程、系統(tǒng)和技術(shù))的可用性和力量，信息系統(tǒng)、信息流淌和決策過程(正式和非正式)，特別是用于支助工程治理、掌握和報(bào)告的信息系統(tǒng)，內(nèi)部利益相關(guān)者之間的關(guān)系，以及他們的看法和價(jià)值觀，各組織為工程所承受的標(biāo)準(zhǔn)、指引及模式；及當(dāng)事人之間合同關(guān)系的形式和范圍。制定工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策應(yīng)明確規(guī)定與工程有關(guān)的全部主要組織的風(fēng)險(xiǎn)治理目標(biāo)和承諾。該政策一般處理下列事項(xiàng)：工程風(fēng)險(xiǎn)治理的理論依據(jù)；組織的目標(biāo)和政策與工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策之間的聯(lián)系；負(fù)責(zé)治理全部相關(guān)組織的工程風(fēng)險(xiǎn)；處理利益沖突的方法；承諾供給必要的風(fēng)險(xiǎn)治理資源，幫助負(fù)責(zé)及負(fù)責(zé)治理風(fēng)險(xiǎn)的人士；評(píng)估和報(bào)告工程風(fēng)險(xiǎn)治理績(jī)效的方法，以及如何將其與整個(gè)工程績(jī)效聯(lián)系起來；和承諾定期審查和改進(jìn)工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策和框架，并隨著工程的進(jìn)展對(duì)大事或環(huán)境的變化做出反響。風(fēng)險(xiǎn)治理策略應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)貍鬟_(dá)給工程涉眾。特定工程的風(fēng)險(xiǎn)治理策略可以是組織更廣泛的策略集的一局部。問責(zé)制問責(zé)制是指履行具體承諾和成果的義務(wù)。參與工程的組織應(yīng)確保有責(zé)任、權(quán)力和適當(dāng)?shù)牧α縼碇卫碚麄€(gè)工程及其全部階段的風(fēng)險(xiǎn)。這應(yīng)包括執(zhí)行和維持工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程，并確保任何掌握的充分性、有效性和效率。這可以通過確定其中有責(zé)任和權(quán)力治理工程風(fēng)險(xiǎn)的組織和個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)全部者，確定誰負(fù)責(zé)制訂、推行和維持治理工程風(fēng)險(xiǎn)的架構(gòu)，為工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程確定每個(gè)組織中各級(jí)人員的其他職責(zé)，為工程中的風(fēng)險(xiǎn)建立績(jī)效度量、外部和內(nèi)部報(bào)告和升級(jí)流程。在大多數(shù)工程中，工程經(jīng)理被任命具有特定的任務(wù)和授權(quán)，通常包括負(fù)責(zé)工程風(fēng)險(xiǎn)治理。依據(jù)工程的規(guī)模和簡(jiǎn)單性，風(fēng)險(xiǎn)治理任務(wù)可以由工程經(jīng)理執(zhí)行，也可以托付。任務(wù)包括：界定治理與不同工程活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任；建立工程內(nèi)部溝通機(jī)制，協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)治理信息和活動(dòng)；建立工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程的背景；治理和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)；建議、發(fā)起、安排風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的職責(zé)并監(jiān)視其有效實(shí)施；就相互沖突的風(fēng)險(xiǎn)問題尋求治理層的決策；在整個(gè)工程中以適當(dāng)和準(zhǔn)時(shí)的方式溝通有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問題的信息；確保制定應(yīng)變打算；識(shí)別和記錄與風(fēng)險(xiǎn)治理有關(guān)的任何問題；監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)治理過程，必要時(shí)實(shí)施訂正措施；供給文檔以確保可跟蹤性。工程風(fēng)險(xiǎn)治理和與其他功能的接口的權(quán)威應(yīng)當(dāng)被定義和記錄?？缃M織邊界的主要責(zé)任應(yīng)在合同文件中指定。集成到工程治理過程中風(fēng)險(xiǎn)治理應(yīng)以相關(guān)、準(zhǔn)時(shí)、有效和高效的方式嵌入到全部工程治理實(shí)踐和過程中。工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程應(yīng)當(dāng)成為這些工程治理過程的集成局部，而不是與之分別。風(fēng)險(xiǎn)治理還應(yīng)當(dāng)嵌入到更廣泛的組織過程中，包括工程策略開發(fā)、業(yè)務(wù)和戰(zhàn)略規(guī)劃和評(píng)審，以及變更管理過程。應(yīng)當(dāng)有一個(gè)工程風(fēng)險(xiǎn)治理打算，以確保風(fēng)險(xiǎn)治理策略得到實(shí)施，并將風(fēng)險(xiǎn)治理嵌入到全部的工程治理實(shí)踐和過程中。工程風(fēng)險(xiǎn)治理打算可以集成到其他工程打算中，例如工程階段的工程執(zhí)行打算。資源參與工程的組織應(yīng)當(dāng)為工程風(fēng)險(xiǎn)治理安排適當(dāng)?shù)馁Y源。應(yīng)考慮以下事項(xiàng)：人、技能、閱歷和力量；工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程每一步所需的資源；用于治理工程風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)過程、方法、工具和支持系統(tǒng)；文件化的工程治理過程和程序；信息和學(xué)問治理系統(tǒng)；培訓(xùn)工程；和有關(guān)組織之間風(fēng)險(xiǎn)的合同安排。工程預(yù)算應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)治理職能的本錢和風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的本錢。建立內(nèi)部工程溝通和報(bào)告機(jī)制參與工程的組織應(yīng)當(dāng)建立工程溝通和報(bào)告機(jī)制，以支持和鼓舞在工程生命的每個(gè)階段擁有風(fēng)險(xiǎn)。這些機(jī)制應(yīng)確保：適當(dāng)溝通工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架的關(guān)鍵組成局部，以及任何隨后的修改；對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架、其有效性和結(jié)果有足夠的報(bào)告；從工程風(fēng)險(xiǎn)治理的應(yīng)用中獲得的相關(guān)信息可在適當(dāng)?shù)募?jí)別、時(shí)間和全部相關(guān)組織中獲得，包括在工程進(jìn)展的各個(gè)階段之間；和有與利益相關(guān)者協(xié)商的過程。這些機(jī)制應(yīng)包括在適當(dāng)時(shí)從各種來源合并工程風(fēng)險(xiǎn)信息的過程，同時(shí)考慮到其敏感性。在大多數(shù)狀況下，工程風(fēng)險(xiǎn)治理報(bào)告應(yīng)與定期工程治理報(bào)告相結(jié)合。建立外部工程溝通和報(bào)告機(jī)制參與工程的組織應(yīng)當(dāng)制定并實(shí)施一個(gè)協(xié)調(diào)的打算，以便與外部利益相關(guān)者進(jìn)展溝通。這應(yīng)當(dāng)包括：與適當(dāng)?shù)耐獠扛上等私佑|，確保有效地交換有關(guān)工程的資料；遵守法律、法規(guī)和治理要求的外部報(bào)告；就溝通和詢問供給反響和報(bào)告；利用溝通建立對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)的信念；在發(fā)生危機(jī)或突發(fā)大事時(shí)，與利益相關(guān)者進(jìn)展溝通。這些機(jī)制應(yīng)包括在適當(dāng)狀況下準(zhǔn)時(shí)地從各種來源合并工程風(fēng)險(xiǎn)信息的過程，同時(shí)考慮到其敏感性。在大多數(shù)狀況下，外部溝通應(yīng)由工程業(yè)主協(xié)調(diào)和掌握，除非對(duì)承包商和供給商有具體的法規(guī)要求。實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架在實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架時(shí)，參與工程的組織應(yīng)當(dāng)訂定適當(dāng)?shù)臅r(shí)間和策略，以便在工程中實(shí)施架構(gòu)，并盡可能利用與每個(gè)機(jī)構(gòu)本身的風(fēng)險(xiǎn)治理政策和程序的協(xié)同作用，將工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策和流程整合到工程治理流程中，遵守法律及規(guī)管規(guī)定，確保工程決策，包括目標(biāo)的制定和設(shè)定，與工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程的結(jié)果保持全都，舉辦信息和培訓(xùn)會(huì)議與利益相關(guān)者溝通和協(xié)商，確保工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架保持適當(dāng)。實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)治理時(shí)，應(yīng)確保第7條中概述的工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程通過工程風(fēng)險(xiǎn)治理打算(見7.7.2)應(yīng)用于相關(guān)組織的全部相關(guān)級(jí)別和職能，作為工程治理實(shí)踐和流程的一局部。工程風(fēng)險(xiǎn)治理打算應(yīng)在工程早期制定，并應(yīng)納入工程治理打算。應(yīng)當(dāng)定義風(fēng)險(xiǎn)治理過程的范圍和在項(xiàng)目的不同階段應(yīng)當(dāng)投入的工作量。監(jiān)控和審查工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架為了確保工程風(fēng)險(xiǎn)治理是有效的，并連續(xù)支持工程的績(jī)效，參與工程的組織應(yīng)當(dāng)依據(jù)定期審查是否適當(dāng)并與工程績(jī)效指標(biāo)全都的指標(biāo)來衡量工程風(fēng)險(xiǎn)治理績(jī)效，定期測(cè)量工程風(fēng)險(xiǎn)治理打算的進(jìn)度，定期檢討工程的風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)、政策及打算，鑒于工程的內(nèi)部及外部環(huán)境，以及現(xiàn)階段的進(jìn)度，作為定期工程報(bào)告的一局部，報(bào)告工程風(fēng)險(xiǎn)、工程風(fēng)險(xiǎn)治理打算的進(jìn)展?fàn)顩r以及工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策的執(zhí)行狀況檢討工程風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)的成效。風(fēng)險(xiǎn)治理的績(jī)效指標(biāo)可以關(guān)聯(lián)到衡量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的工程成功指標(biāo)，衡量遵循風(fēng)險(xiǎn)治理過程的程度的過程指標(biāo)，衡量治療效果的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。持續(xù)改進(jìn)工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架依據(jù)監(jiān)測(cè)和審查的結(jié)果，應(yīng)就如何改進(jìn)工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架、政策和打算作出打算。這些決策應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致工程風(fēng)險(xiǎn)治理和工程風(fēng)險(xiǎn)治理文化的改進(jìn)。一個(gè)正式的“閱歷教訓(xùn)”過程可以為此供給支持信息。工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程一般工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程應(yīng)當(dāng)是作為工程治理的一個(gè)組成局部，嵌入到與工程相關(guān)的組織的文化和實(shí)踐中，并且為所涉組織的業(yè)務(wù)和工程治理過程量身定制并與之集成。它包括7.2至7.7所述的活動(dòng)。工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程如圖3所示。62198?IEC： –19–Establishingthecontext(7.3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(7.4)Riskidentification(7.4.2)溝通與諮詢(7.2) Riskanalysis(7.4.3) 監(jiān)察及檢討(7.6)Riskevaluation(7.4.4)Risktreatment(7.5)IEC2815/13圖3-工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程，適用于ISO31000溝通和協(xié)商應(yīng)在工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程的全部階段與外部和內(nèi)部利益相關(guān)者進(jìn)展溝通和協(xié)商。應(yīng)有效的內(nèi)部和外部溝通和協(xié)商，確保那些負(fù)責(zé)實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程和相關(guān)的利益相關(guān)者理解的目的和目標(biāo)工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，工程風(fēng)險(xiǎn)的根底信息納入工程決策，和特定的行為的緣由是必需的。與利益相關(guān)者的溝通和協(xié)商很重要，由于他們依據(jù)自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的生疏來推斷風(fēng)險(xiǎn)。由于文化、價(jià)值觀、需求、假設(shè)、概念和關(guān)注的不同，這些認(rèn)知可能會(huì)有所不同。由于他們的觀點(diǎn)可能對(duì)將要做出的決策產(chǎn)生重大影響，所以在決策過程中應(yīng)當(dāng)確定、記錄和考慮涉眾的觀點(diǎn)。溝通和協(xié)商應(yīng)促進(jìn)真實(shí)、相關(guān)、準(zhǔn)確和可理解的信息溝通，考慮到保密和個(gè)人誠信方面。參與工程的主要組織之間的溝通和協(xié)商的結(jié)果(圖1)可以反映在各種文件中，包括合同、諒解備忘錄和協(xié)議負(fù)責(zé)人，以及商定的個(gè)人和參與組織對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)和掌握的責(zé)任安排。應(yīng)在工程早期階段制定溝通和協(xié)商打算。詢問團(tuán)隊(duì)的方法可以幫助建立適當(dāng)?shù)谋尘埃_保工程干系人的利益得到理解和考慮，––20–62198?IEC：––25–62198?IEC：幫助確保充分識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，將不同領(lǐng)域的專業(yè)學(xué)問結(jié)合起來分析風(fēng)險(xiǎn)，在界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，確保適當(dāng)考慮不同的意見，確保對(duì)治療打算的認(rèn)可和支持，在工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程中加強(qiáng)適當(dāng)?shù)淖兏卫碇贫ㄟm當(dāng)?shù)膬?nèi)部和外部溝通和詢問打算。有效的風(fēng)險(xiǎn)治理依靠于工程生命周期中來自各個(gè)領(lǐng)域的信息的準(zhǔn)時(shí)可用性。應(yīng)正式建立和維護(hù)工程風(fēng)險(xiǎn)治理與以下領(lǐng)域之間的接口和通信線路設(shè)計(jì)和開發(fā)，商業(yè)和工程掌握功能，配置掌握，質(zhì)量和牢靠性，工程后支持，包括對(duì)用戶和維護(hù)人員的支持。這些接口應(yīng)當(dāng)在足夠的權(quán)威和細(xì)節(jié)級(jí)別上定義，以便能夠快速反響。建立上下文一般通過建立上下文，參與工程的組織說明白他們的目標(biāo)，并定義了治理工程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)要考慮的外部和內(nèi)部參數(shù)。需要理解上下文，以便為隨后的工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程中的步驟設(shè)置范圍、風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)和構(gòu)造。雖然這里的很多因素與工程風(fēng)險(xiǎn)治理框架(見6.3)設(shè)計(jì)中所涉及的因素相像，但在為工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程建立上下文時(shí)，應(yīng)更具體地考慮這些因素。它們的含義以及它們與工程范圍和工程治理過程的關(guān)系特別重要。建立外部環(huán)境外部環(huán)境是進(jìn)展工程的外部環(huán)境。為了確保在制定工程風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)考慮到外部利益相關(guān)者的目標(biāo)和關(guān)注點(diǎn)，理解外部環(huán)境是很重要的。它基于組織范圍的上下文，但是具有特定的法律和法規(guī)要求的細(xì)節(jié)、涉眾的看法以及特定于工程范圍的風(fēng)險(xiǎn)的其他方面。外部上下文可以包括，但不限于工程的社會(huì)和文化、政治、法律、規(guī)章、財(cái)政、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、自然和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不管是國際、國家、區(qū)域或地方的，對(duì)工程目標(biāo)有影響的主要驅(qū)動(dòng)因素和趨勢(shì)與外部利益相關(guān)者的關(guān)系、看法和價(jià)值觀。建立內(nèi)部環(huán)境內(nèi)部環(huán)境是參與工程的組織尋求實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。組織內(nèi)部的任何事情都可以影響工程中風(fēng)險(xiǎn)治理的方式。應(yīng)當(dāng)建立它，由于工程風(fēng)險(xiǎn)治理是在組織對(duì)工程的目標(biāo)范圍內(nèi)進(jìn)展的，工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程應(yīng)當(dāng)與組織的文化、過程、構(gòu)造和策略保持全都一些組織沒有生疏到實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略、工程或業(yè)務(wù)目標(biāo)的時(shí)機(jī)，這影響了持續(xù)的承諾、信譽(yù)、信任和價(jià)值。內(nèi)部上下文可以包括，但不限于：治理、組織構(gòu)造、角色和責(zé)任，為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)而制定的政策、目標(biāo)和戰(zhàn)略，功能和資源，比方資本、時(shí)間、人、流程、系統(tǒng)、技術(shù)、專長(zhǎng)和學(xué)問，與內(nèi)部利益相關(guān)者的關(guān)系、看法和價(jià)值觀，信息系統(tǒng)、信息流和決策過程(正式和非正式)，各機(jī)構(gòu)承受的標(biāo)準(zhǔn)、指引及模式；有關(guān)組織之間合同和其他關(guān)系的形式和范圍。建立工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程的上下文應(yīng)確定工程的目標(biāo)、范圍和可交付成果，或應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)治理過程的工程的那些局部。在進(jìn)展工程風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)充分考慮到有必要證明在進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)治理時(shí)使用的資源是合理的。還應(yīng)說明所需的資源、責(zé)任和權(quán)限以及應(yīng)保存的記錄。風(fēng)險(xiǎn)治理過程的上下文將依據(jù)工程的需要而變化。它可以涉及，但不限于：依據(jù)要進(jìn)展的活動(dòng)和程序、要?jiǎng)?chuàng)立的資產(chǎn)、產(chǎn)品或效勞、要提交的資源、本錢、時(shí)間和地點(diǎn)來定義工程，確定并指定必需做出的打算，界定須進(jìn)展的工程風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)的范圍、深度及廣度，包括具體的包括及不包括，以及在適當(dāng)情況下須處理的風(fēng)險(xiǎn)類別，界定特定工程與有關(guān)組織的其他工程、程序或活動(dòng)之間的關(guān)系，定義工程風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)的目標(biāo)和目的，定義工程風(fēng)險(xiǎn)治理流程的職責(zé)和內(nèi)部職責(zé)，確定所需的爭(zhēng)論范圍或框架、范圍和目標(biāo)，以及這些爭(zhēng)論所需的資源，定義工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，定義評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)治理過程的績(jī)效和有效性的方法。對(duì)這些因素和其他有關(guān)因素的留意應(yīng)有助于確保所承受的風(fēng)險(xiǎn)治理方法適合于具體狀況、工程和影響工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。定義風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)參與工程的組織應(yīng)當(dāng)同意用于評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)重要性的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)反映組織的價(jià)值和與工程相關(guān)的目標(biāo)。一些標(biāo)準(zhǔn)可以由法律和法規(guī)要求強(qiáng)加，或者從這些要求派生而來，也可以由組織所認(rèn)可的政策或其他要求強(qiáng)加。風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與工程風(fēng)險(xiǎn)治理政策保持全都 (見6.3.2)，在工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程開頭時(shí)定義，并定期評(píng)審。在界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、成因或來源的類別，以及如何界定可能性；可能發(fā)生的后果的性質(zhì)和類型以及如何衡量其影響；可能產(chǎn)生后果的時(shí)間范圍；如何確定風(fēng)險(xiǎn)水平；風(fēng)險(xiǎn)可承受或可容忍的程度；是否應(yīng)考慮多種風(fēng)險(xiǎn)的組合，假設(shè)考慮，應(yīng)如何考慮以及應(yīng)考慮哪些組合。在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)考慮利益相關(guān)者的意見。風(fēng)險(xiǎn)影響的措施應(yīng)考慮到全部可能涉及的工程目標(biāo)參與工程的組織的商業(yè)和商業(yè)目標(biāo)，完成工程本錢及進(jìn)度目標(biāo)，工程創(chuàng)立的資產(chǎn)、產(chǎn)品或效勞的質(zhì)量、牢靠性和性能，工程利益相關(guān)者的安康和安全，環(huán)境保護(hù)及改善，法規(guī)和規(guī)章的遵守。應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)可承受性和可容忍性的標(biāo)準(zhǔn)。這些用于評(píng)估流程后期階段的風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)鍵要素為了使人們更加確信風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是全面的，沒有重要的風(fēng)險(xiǎn)被無視，通常將工程劃分為一組用于組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的關(guān)鍵元素。依據(jù)工程的性質(zhì)和評(píng)估的目的、范圍和設(shè)置，有很多方法可以生成關(guān)鍵元素構(gòu)造。例如，關(guān)鍵要素可以基于以下一項(xiàng)或多項(xiàng)：(WBS)，工程的一般風(fēng)險(xiǎn)分解構(gòu)造、功能分解構(gòu)造、可交付成果分解構(gòu)造或本錢分解構(gòu)造；工程工程余下的階段；(二)下一階段閘門向決策者供給的工程信息的主要標(biāo)題；工程擬創(chuàng)立的資產(chǎn)、產(chǎn)品或效勞的組成局部；工程工程地盤的面積；合同、分包合同或者合同條款；組織構(gòu)造的組成局部。關(guān)鍵元素構(gòu)造允許那些執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人依次將他們的思想集中在每個(gè)關(guān)鍵元素上，并且比他們?cè)噲D同時(shí)處理整個(gè)工程時(shí)更加深入。一套細(xì)心設(shè)計(jì)的關(guān)鍵要素將激發(fā)制造性思維。關(guān)鍵要素的開發(fā)還有助于確定是否有需要了解特定要素的特別特地學(xué)問的任何領(lǐng)域，以便在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別團(tuán)隊(duì)處理該要素時(shí)將該特地學(xué)問包括在內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的整體過程。其目的是確定可能以正面或負(fù)面方式影響項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)，了解它們是如何發(fā)生的，并為處理這些風(fēng)險(xiǎn)制定優(yōu)先級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是覺察、列出和描述可能影響達(dá)成全都的工程目標(biāo)的正面或負(fù)面的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)來源、影響范圍、大事(包括環(huán)境變化)及其緣由和潛在后果。這一步驟的目的是依據(jù)能夠制造、加強(qiáng)、預(yù)防、降低、加速或推遲實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的那些大事、環(huán)境或變更，產(chǎn)生一份全面的風(fēng)險(xiǎn)清單。同樣重要的是，確定不尋求時(shí)機(jī)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。全面的識(shí)別是至關(guān)重要的，由于在此階段沒有被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)展進(jìn)一步的迭代之前不能包含在分析中。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)對(duì)全部工程目標(biāo)的影響。有效的工程風(fēng)險(xiǎn)治理從根本上依靠于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面識(shí)別。這需要一個(gè)系統(tǒng)的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有很多。應(yīng)中選擇最適合工程目標(biāo)、組織力量和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)類型的工具和技術(shù)。這些可以包括在關(guān)鍵要素構(gòu)造中進(jìn)展頭腦風(fēng)暴，專家意見，訪談和問卷調(diào)查，檢查列表，歷史數(shù)據(jù)，參與人員及其他工程的閱歷，測(cè)試和造型，形式技術(shù)，如失效模式和效果分析(FMEA)或危害和可操作性爭(zhēng)論(HAZOP)。識(shí)別應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)，不管其來源是否在工程所涉任何組織的掌握之下，不管風(fēng)險(xiǎn)來源或緣由是否馬上明顯。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括檢查級(jí)聯(lián)和特定后果的累積效應(yīng)。全部重要的緣由和后果都應(yīng)加以考慮。相關(guān)和最的信息對(duì)于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)格外重要。這應(yīng)盡可能包括適當(dāng)?shù)谋尘百Y料。具有適當(dāng)學(xué)問的人應(yīng)該參與識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)使用全部可行的信息源。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重點(diǎn)隨著工程的階段而變化。在早期階段，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通常是針對(duì)高層次、一般性和戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)，以及識(shí)別可能導(dǎo)致工程無法成功完成的“致命缺陷”。在工程的后期階段，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更加具體地關(guān)注特定的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)考慮工程生命周期中的其余階段，以及工程交付的資產(chǎn)、產(chǎn)品或效勞的生命周期。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程應(yīng)當(dāng)包括利益相關(guān)者和對(duì)這些事項(xiàng)具有相關(guān)學(xué)問的技術(shù)專家。隨著工程的進(jìn)展，一些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)得到解決，的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)消滅，因此風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)是一個(gè)持續(xù)的過程。在早期工程階段確定的一些風(fēng)險(xiǎn)在后期階段仍舊相關(guān)；隨著工程的進(jìn)展，保存這些風(fēng)險(xiǎn)是很重要的。應(yīng)記錄風(fēng)險(xiǎn)。這通常在工程風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)中(見7.7.4)。風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析包括對(duì)每種風(fēng)險(xiǎn)、其緣由和后果以及如何以及為什么會(huì)發(fā)生進(jìn)展理解。風(fēng)險(xiǎn)分析為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和打算是否需要治療風(fēng)險(xiǎn)，以及最適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)治療策略和方法供給了輸入。風(fēng)險(xiǎn)分析還可以為必需作出選擇的決策供給輸入，這些選擇涉及不同類型和級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析包括考慮風(fēng)險(xiǎn)的緣由和來源，它們對(duì)工程目標(biāo)的樂觀和消極后果，以及這些后果可能發(fā)生的可能性。應(yīng)當(dāng)確定影響結(jié)果和可能性的因素。應(yīng)考慮到現(xiàn)有的工程掌握及其有效性和效率。風(fēng)險(xiǎn)可以產(chǎn)生與多個(gè)工程目標(biāo)相關(guān)的多個(gè)結(jié)果。表示結(jié)果和可能性的方式以及將它們結(jié)合起來確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的方式應(yīng)反映風(fēng)險(xiǎn)的類型、可用的信息以及使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輸出的目的。這些都應(yīng)當(dāng)符合風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。同樣重要的是，要考慮不同風(fēng)險(xiǎn)及其來源之間的相互依靠關(guān)系。在分析中應(yīng)考慮對(duì)確定風(fēng)險(xiǎn)水平的信念及其對(duì)先決條件和假設(shè)的敏感性，并與決策者和其他利益攸關(guān)方進(jìn)展有效溝通。諸如專家意見分歧、不確定性、可得性、資料的質(zhì)量、數(shù)量和持續(xù)的相關(guān)性，或?qū)δＰ偷南拗频纫蛩貞?yīng)加以說明和強(qiáng)調(diào)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、分析的目的以及現(xiàn)有的信息、數(shù)據(jù)和資源，可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展不同程度的具體分析。在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，有必要重檢查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程，進(jìn)一步明確工程風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)具體狀況，分析可以是定性的，也可以是定量的，或者兩者的結(jié)合。定性和定量分析方法可用于但是他們?cè)诓煌碾A段做出了不同的奉獻(xiàn)。例如，定性風(fēng)險(xiǎn)分析可以在工程生命周期的早期進(jìn)展，以支持戰(zhàn)略決策，而定量風(fēng)險(xiǎn)分析可以在稍后應(yīng)用，以支持制定具體的本錢和時(shí)間預(yù)算。在牢靠性和生命周期本錢等方面的不確定性的進(jìn)一步分析可以作為工程選擇的一局部，并在工程的有關(guān)階段進(jìn)展詳細(xì)設(shè)計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，就哪些風(fēng)險(xiǎn)需要治療以及實(shí)施治療的優(yōu)先次序，幫助作出決策。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括將分析結(jié)果與考慮上下文時(shí)確定的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展比較。依據(jù)這種比較，可以考慮治療的需要。評(píng)估可以包括平衡一系列具有正面和負(fù)面結(jié)果的不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，以便就工程是否應(yīng)當(dāng)連續(xù)進(jìn)展或在項(xiàng)目中遵循什么方法等問題做出決策。在某些狀況下，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以導(dǎo)致進(jìn)展進(jìn)一步分析的打算。例如，在工程的早期階段，風(fēng)險(xiǎn)分析可以幫助擬訂工作打算，以便在隨后階段進(jìn)展調(diào)查和爭(zhēng)論。風(fēng)險(xiǎn)處理一般風(fēng)險(xiǎn)處理包括為修改風(fēng)險(xiǎn)選擇一個(gè)或多個(gè)選項(xiàng)，并實(shí)現(xiàn)這些選項(xiàng)。一旦實(shí)現(xiàn)，處理將供給的控件或修改現(xiàn)有的控件。除了維持現(xiàn)有的掌握之外，有些風(fēng)險(xiǎn)無需任何治療就可以承受。這些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)列入工程風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)，以便進(jìn)展有效的監(jiān)測(cè)。不被承受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)?shù)玫街委?。決策應(yīng)考慮到風(fēng)險(xiǎn)的更廣泛背景，并考慮到受益于風(fēng)險(xiǎn)的組織之外的各方所擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)的容忍度。應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和其他要求作出打算。風(fēng)險(xiǎn)治療遵循一個(gè)循環(huán)過程：在最初的治療行動(dòng)之后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展重評(píng)估，以確定治療是否可以承受這些風(fēng)險(xiǎn)，假設(shè)不能，則進(jìn)展進(jìn)一步的治療。選擇風(fēng)險(xiǎn)治療方案風(fēng)險(xiǎn)治療方案可包括以下內(nèi)容：通過消退風(fēng)險(xiǎn)來源或打算不開頭或連續(xù)進(jìn)展導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng) (甚至停頓工程)來避開具有負(fù)面后果的風(fēng)險(xiǎn)；從事可能導(dǎo)致正面后果的風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，以尋求時(shí)機(jī)()；實(shí)行行動(dòng)轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)的可能性，提高正面后果的可能性，降低負(fù)面后果的可能性；實(shí)行轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)后果的行動(dòng)，擴(kuò)大正面后果的規(guī)模，削減負(fù)面后果的規(guī)模；與另一方或多方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)(包括通過合同、保險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)融資)；通過知情決策保存風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)治療的決策遵循一個(gè)簡(jiǎn)潔的挨次：假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)違反法律或監(jiān)管要求的后果，需要實(shí)行行動(dòng)；假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的后果違反了組織政策或超過了在建立環(huán)境時(shí)制定的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，一般需要實(shí)行行動(dòng)；假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的后果對(duì)人們的安康和安全有不利影響，則必需進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)治療，選擇治療任務(wù)的適當(dāng)標(biāo)(ALARP)；在全部其他狀況下，只有當(dāng)工程的總收益和優(yōu)勢(shì)超過總本錢和劣勢(shì)時(shí)，才應(yīng)實(shí)行行動(dòng)，同時(shí)考慮到整個(gè)工程的全部?jī)?yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。風(fēng)險(xiǎn)治療方案不肯定是相互排斥的，也不都只適用于一種風(fēng)險(xiǎn)。很多治療方案可以單獨(dú)考慮和應(yīng)用，也可以結(jié)合使用。工程常?？梢詮某惺芏喾N治療方案的組合中獲益。在選擇風(fēng)險(xiǎn)治療方案時(shí)，利益相關(guān)者的價(jià)值觀和看法以及與他們溝通的最適當(dāng)方式可能是重要的實(shí)際考慮因素。雖然對(duì)工程同樣有效，但是一些風(fēng)險(xiǎn)處理對(duì)一些涉眾來說可能比其他涉眾更簡(jiǎn)潔承受。風(fēng)險(xiǎn)處理行動(dòng)的實(shí)施可能會(huì)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，也應(yīng)當(dāng)加以考慮。應(yīng)評(píng)估、治療、監(jiān)測(cè)和審查這些次級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)處理打算風(fēng)險(xiǎn)治療打算的目的是記錄所選擇的治療方案及其實(shí)施方式。治療打算中供給的資料應(yīng)包括：選擇治療方案的理由，包括預(yù)期可獲得的好處；負(fù)責(zé)批準(zhǔn)打算和實(shí)施打算的人員；建議的行動(dòng)及其優(yōu)先次序；所需資源，包括緊急狀況；工作表現(xiàn)量度及限制；報(bào)告和監(jiān)測(cè)要求；時(shí)間和安排。對(duì)于每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處理，都應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)人負(fù)責(zé)該處理(任務(wù)全部者)。最適宜的人選可能是：負(fù)責(zé)引致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)的人士；最能掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的人；最有力量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生作出反響或轉(zhuǎn)變其后果的人；具有適當(dāng)權(quán)限處理風(fēng)險(xiǎn)的人員。處理打算應(yīng)與工程治理打算相結(jié)合。監(jiān)控和審查監(jiān)測(cè)和審查應(yīng)作為工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程中打算的一局部，并與定期工程監(jiān)測(cè)和掌握的其他方面相結(jié)合。應(yīng)明確界定監(jiān)測(cè)和審查的責(zé)任。監(jiān)測(cè)和審查應(yīng)包括工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程的全部方面檢測(cè)外部和內(nèi)部環(huán)境的變化，包括工程范圍、目標(biāo)或風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)的變化，這些變化可能需要修改風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)處理和優(yōu)先級(jí)，取得進(jìn)一步資料以改善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保掌握在設(shè)計(jì)和操作上是有效和高效的，分析和學(xué)習(xí)成功和失敗的教訓(xùn)(包括大事和差點(diǎn)失敗)，變化和趨勢(shì)，識(shí)別興風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)應(yīng)包括在工程打算中，并作為常規(guī)工程掌握活動(dòng)的一局部加以監(jiān)測(cè)。執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)處理任務(wù)的進(jìn)展應(yīng)納入工程的全面績(jī)效治理、衡量以及外部和內(nèi)部報(bào)告活動(dòng)。在工程完畢時(shí)，最好對(duì)工程后的掌握效果、吸取的教訓(xùn)和對(duì)今后工程的學(xué)習(xí)的反響進(jìn)展審查。重要的是，此活動(dòng)在工程期間啟動(dòng)，這樣直到全部知道發(fā)生了什么事的人都離開并轉(zhuǎn)移到下一個(gè)工程時(shí)才會(huì)離開。應(yīng)適當(dāng)記錄和報(bào)告監(jiān)測(cè)和審查的結(jié)果。它們還應(yīng)作為審查風(fēng)險(xiǎn)治理框架的投入(見6.5)。記錄和報(bào)告工程風(fēng)險(xiǎn)治理過程報(bào)告關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的報(bào)告是必要的，作為治理決策的投入，并使人們信任工程目標(biāo)是可以實(shí)現(xiàn)的。全部項(xiàng)目會(huì)議都為爭(zhēng)論和解決風(fēng)險(xiǎn)問題供給了時(shí)機(jī)。工程會(huì)議可以是正式的也可以是非正式的，但是全部關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的爭(zhēng)論和打算都應(yīng)當(dāng)被記錄和報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的爭(zhēng)論可包括以下內(nèi)容：識(shí)別和評(píng)估的或正在消滅的風(fēng)險(xiǎn)