2023年基金從業(yè)資格考試考前沖刺卷

2023年基金從業(yè)資格考試考前沖刺卷（1）

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，

應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，艮I?—oI.個(gè)人非法吸收或者變

相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的；單位非法吸收或

者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的H.個(gè)人非法

吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸

收或者變相吸收公眾存款對(duì)象iso人以上的in.個(gè)人非法吸

收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額

在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，

給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的W.造成

惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的

A.I、II、III

B.II、IILIV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

2.QFLP試點(diǎn)地區(qū)對(duì)于等進(jìn)行了規(guī)定。I.境內(nèi)管理人的

資格認(rèn)定H.境外投資人的資格認(rèn)定III.基金最低規(guī)模認(rèn)

定IV.結(jié)匯流程

A.I、II、III

B.II、III、W

C.I、III、IV

D.I、II、IILIV

3.公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子

期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱初創(chuàng)科技型企業(yè)）滿兩年

（24個(gè)月，下同）的，可以按照投資額的—在股權(quán)持有滿

兩年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

4.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事

責(zé)任的情形為—

A.數(shù)額為5萬元

B.非法吸收或者變相吸收存款對(duì)象為80人

C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額為1萬元

D.未造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果

5.年月，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

A.2012.7

B.2013.7

C.2010.7

D.2009.7

6.2014年8月21日，—確認(rèn)了基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金的

自律管理職責(zé)。

A.《證券投資基金法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》

D.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

7.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的屬性是—

A.事業(yè)單位

B.國(guó)家機(jī)關(guān)

C.盈利性社會(huì)組織

D.社會(huì)團(tuán)體法人

8.關(guān)于是否加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為其會(huì)員的說法，錯(cuò)誤的是

A.股權(quán)投資基金管理人自行決定是否加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金托管人必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.股權(quán)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自行決定是否加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券投資基金管理人自行決定是否加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

9.基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可以分為。I.普通會(huì)員H.聯(lián)席會(huì)員

Ill.觀察會(huì)員W.特別會(huì)員

A.I、n、IILIV

B.i、n、in

C.II、IILIV

D.i、n、w

10.符合協(xié)會(huì)規(guī)定條件的股權(quán)投資基金管理人是基金業(yè)協(xié)會(huì)

的—會(huì)員。

A.普通會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員

C.觀察會(huì)員

D.特別會(huì)員

11.投資顧問是基金業(yè)協(xié)會(huì)的—會(huì)員。

A.普通

B.聯(lián)席

C.觀察

D.特別

12.證券交易所是基金業(yè)協(xié)會(huì)的——會(huì)員。

A.普通

B.聯(lián)席

C.觀察

D.特別

13.2014年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心

將下列—職責(zé)劃歸中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)。I.證券公司客戶資

產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作n.證券公司直投基金備案

和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作in.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作IV.對(duì)公募基金的登記備

案工作

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、IILIV

D.II、III

14.以下屬于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)是—oI.教育和組織

會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律II.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)

規(guī)范III.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則W.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客

戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、IILIV

D.I、II.IV

15.各類私募基金募集完畢后的一個(gè)工作日內(nèi)，基金管理

人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案。

A.20

B.15

C.10

D.5

16.基金管理人變更控股股東，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更

登記后的一個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)

向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。

A.10

B.20

C.30

D.40

17.以下不屬于基金管理人的重大變更的是

A.變更總經(jīng)理

B.變更實(shí)際控制人

C.變更法定代表人

D.變更控股股東

18.基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起一個(gè)月內(nèi)仍未備案

首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登

記。

A.3

B.6

C.9

D.12

19.股權(quán)投資基金登記備案的原則主要有oI.及時(shí)性H.

真實(shí)性m.準(zhǔn)確性w.合規(guī)性

A.I、II、III、IV

B.I、IILIV

C.I、II.IV

D.II、IILIV

20.基金管理人可以由擔(dān)任。I.公司II.合伙企業(yè)IIL自

然人

A.I、II、III

B.I、II

C.III

D.I、III

21.關(guān)于股權(quán)投資基金的專業(yè)化運(yùn)營(yíng)要求，說法錯(cuò)誤的是

A.基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)

與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

B.同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類型的基金管理業(yè)務(wù)

C.基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含與基金投資管

理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣

D.同一基金管理人可兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)

22.基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)

當(dāng)自收齊登記材料之日起——個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示

基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.10

B.20

C.30

D.40

23.股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)

應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起一個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公

示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案

手續(xù)。

A.10

B.20

C.30

D.40

24.基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交—材

料。I.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件II.基金管理人的

基本制度in.高級(jí)管理人員的基本信息w.主要股東或者合

伙人名單V.公司章程或者合伙協(xié)議

A.I、II、III、IV

B.I、IILIV、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、IILIV、V

25.基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，基金管理人應(yīng)

當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20

26.以下對(duì)法律意見書的說法正確的是—oI.凡在中國(guó)境

內(nèi)依法設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所

及其中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，均可受聘出具法律意見書H.法律意見

書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分III.法律意見書應(yīng)當(dāng)

包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息W.在法律意見書

上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.II、IILIV

27.基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人登記、基金備案制定了—自

律管理措施。I.不予登記H.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申

請(qǐng)m.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示

A.I、II、III

B.I、II

C.I、III

D.II、III

28.關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法錯(cuò)誤的是—

A.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉股權(quán)投資基金的投資條

件

C.投資者應(yīng)當(dāng)書面承諾其為自己購買股權(quán)投資基金

D.募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超

過1年

29.以下不屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是

A.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.資金損失風(fēng)險(xiǎn)

30.基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于一小時(shí)的投資冷靜期。

A.12

B.24

C.36

D.48

31.《證券投資基金法》規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)

投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)

務(wù)，不得—oI.公開推介或者變相公開推介II.推介材料

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏III.推介或片面節(jié)選少

于12個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)W.登載個(gè)人、

法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II.IV

D.II、IILIV

32.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日

以內(nèi)向投資者披露基金凈值。

A.10

B.20

C.5

D.15

33.服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)一個(gè)月沒有

開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。

A.1

B.3

C.6

D.12

34.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合—

相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具法律意見書。

A.《中華人民共和國(guó)律師法》

B.《律師事務(wù)所管理辦法》

C.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

35.募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超

過年。

A.1

B.2

C.3

D.4

36.年度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起

個(gè)月以內(nèi)向投資者披露。

A.1

B.2

C.4

D.5

37.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后一個(gè)

工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.10

B.15

C.17

D.20

38.基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露季度披露：信

息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起——個(gè)工作日以內(nèi)

向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等

信息。

A.10

B.15

C.20

D.25

39.—年基金管理公司在我國(guó)開始設(shè)立。

A.1996

B.1997

C.1998

D.1999

40.股權(quán)投資基金管理人，至少有一名高管人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

41.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢,

至少一個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

A.12

B.9

C.6

D.3

42.除非另有約定，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于一小時(shí)的

投資冷靜期。

A.6

B.12

C.18

D.24

43.募集機(jī)構(gòu)不得通過下列哪些媒介渠道推介股權(quán)投資基金?

I.公開出版資料H.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、

手冊(cè)、信函、傳真HI.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)

告會(huì)、分析會(huì)W.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等

A.I、II、III

B.I、II、IILIV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

44.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)《私募投資基金信息披露

管理辦法》的意義不包括—

A.加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)

B.保護(hù)私募基金管理人的合法權(quán)益

C.規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容

和方式

D.有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)

45.有關(guān)回訪確認(rèn)的說法錯(cuò)誤的是—

A.冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人

員應(yīng)當(dāng)以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進(jìn)行回訪

B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述

C.回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的有效

D.回訪程序成功確認(rèn)前，投資者有權(quán)解除基金合同

46.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，以下說法不正確的是

A.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)證券投資基金

業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未在中國(guó)證券投資基

金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等

B.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等

C.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)，基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等

D.投資者對(duì)基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，

包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等

47.股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般的程序?yàn)椤?/p>

A.特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估一投資者適當(dāng)性匹配

一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確

認(rèn)

B.特定對(duì)象確定一投資者適當(dāng)性