2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬題庫及附答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬題庫及附答案單選題（共200題）1、以下有關(guān)基金管理人的合規(guī)文化表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司內(nèi)部要有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制B.公司招聘人員時(shí)要考查候選人是否有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、誠信正直的個(gè)人品行及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范C.董事會(huì)和高級(jí)管理層要親自參與和重視合規(guī)文化建設(shè)D.合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門之間要保持良好互動(dòng)，其考核與公司經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)掛鉤【答案】D2、（2017年真題）我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。A.誠實(shí)守信B.專業(yè)審慎C.大客戶利益優(yōu)先D.守法合規(guī)【答案】C3、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。A.備用金B(yǎng).賬戶存款C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.法定準(zhǔn)備金【答案】C4、基金信息披露的作用不包括（）。A.有利于投資者的價(jià)值判斷B.有利于防止利益沖突和利益輸送C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率D.有利于降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D5、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德()的特征。A.約束性B.時(shí)代性C.繼承性D.具體性【答案】C6、（）是指因公司人員違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A7、基金年度報(bào)告提供的是最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。A.1B.2C.3D.5【答案】C8、依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)（）進(jìn)行日常監(jiān)管。A.經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司B.控股股東注冊(cè)地本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司C.注冊(cè)地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司D.經(jīng)營所在地本轄區(qū)內(nèi)的托管機(jī)構(gòu)【答案】A9、關(guān)于公募資金對(duì)于證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.公募資金的管理人所形成的投資研究驅(qū)動(dòng)，合規(guī)保障運(yùn)營支持制度建設(shè)體系，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)B.公募資金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成，有利于保障長期投資和理性的投資文化C.公募資金有不同類型，不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征是資本市場(chǎng)變革和金融創(chuàng)新的源泉之一D.公募資金以不同財(cái)務(wù)投資為主要目的，不參與上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】D10、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。A.泄露職務(wù)便利獲取未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易【答案】A11、封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。其中，價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格（）申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格（）申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。A.買進(jìn)；買進(jìn)B.賣出；賣出C.買進(jìn)；賣出D.賣出；買進(jìn)【答案】C12、(2017年)下列關(guān)于開放式基金申購、贖回的原則的說法中，正確的是（）。A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換B.采用金額申購、份額贖回C.申購、贖回均采用現(xiàn)金方式D.采用已知價(jià)原則【答案】B13、收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】D14、關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對(duì)象備選庫C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度【答案】D15、（2016年真題）以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是（）。A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B.制定證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案【答案】B16、ETF屬于（）。A.避險(xiǎn)策略基金B(yǎng).主動(dòng)型基金C.基金中的基金D.指數(shù)基金【答案】D17、以下屬于指數(shù)基金特點(diǎn)的是（）。A.I、II、ⅢB.II、Ⅲ、IVC.II、ⅢD.I、Ⅲ、IV【答案】B18、基金客戶服務(wù)中售后服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。A.定期提供產(chǎn)品凈值信息B.介紹基金產(chǎn)品C.向客戶介紹客戶服務(wù)D.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)【答案】B19、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好、效率更（）、成本更（），買賣更為方便。A.高，高B.低，低C.低，高D.高，低【答案】D20、基金客戶服務(wù)具有的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、(2016年)公司型基金以（）的投資公司為代表。A.美國B.英國C.中國D.西歐【答案】A22、基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。A.投資B.信托C.中介服務(wù)D.控股【答案】B23、（2021年真題）私募基金管理人募集設(shè)立有限合伙型私募基金時(shí)，以下不合規(guī)的是（）。A.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括合伙人會(huì)議B.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括利潤分配及虧損分擔(dān)C.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度D.合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定全體合伙人總數(shù)控制在200人以內(nèi)【答案】D24、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】A25、目前，我國貨幣市場(chǎng)工具的發(fā)行人一般不包括（）。A.財(cái)政部B.金融機(jī)構(gòu)C.大型工商企業(yè)D.基金管理公司【答案】D26、關(guān)于合規(guī)管理對(duì)基金公司運(yùn)營的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.降低重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)B.降低聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)C.減少違規(guī)處罰D.有利于基金管理公司利潤最大化【答案】D27、（2017年真題）下列關(guān)于基金的會(huì)計(jì)核算工作的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算B.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體C.不同基金賬薄記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立D.不同基金的名冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立【答案】B28、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理部門的獨(dú)立性（）A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定B.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度D.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員【答案】C29、（2017年真題）ETF與LOF在申購、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、開放式股票基金的申購采用（）。A.已知價(jià)法B.金額申購C.明知價(jià)法D.份額申購【答案】B31、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的一般原則包括（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列關(guān)于開放式基金贖回金額計(jì)算公式正確的是（）。A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值C.贖回費(fèi)用=贖回金額/贖回費(fèi)率D.贖回金額=贖回金額+贖回費(fèi)用【答案】A33、關(guān)于基金份額的轉(zhuǎn)換的規(guī)則，以下說法正確的是()。A.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要額外支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用B.一般采用未知價(jià)法C.按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日下一日的單位凈值計(jì)算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量D.基金份額的轉(zhuǎn)換不需繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)【答案】B34、基金運(yùn)作信息披露文件包括（）。A.招募說明書B.基金合同C.上市交易公告書D.基金份額發(fā)售公告【答案】C35、在SEC注冊(cè)的投資公司不包括（）。A.共同基金B(yǎng).母基金C.ETFD.封閉式基金【答案】B36、基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是()A.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)B.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合D.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣，高買低賣【答案】C37、目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過397天的債券D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券【答案】D38、基金信息披露的內(nèi)容包括（）。A.①②③④B.①③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D39、基金管理公司內(nèi)部控制制度由（）等組成。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、2001年9月，我國第一只開放式基金——（）誕生。A.華安創(chuàng)新B.基金開元C.基金金泰D.淄博基金【答案】A41、基金當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人，是指基金的（）。A.托管人、發(fā)起人和份額持有人B.管理人、托管人和份額持有人C.發(fā)起人、管理人和份額持有人D.受益人、管理人和份額持有人【答案】B42、(2017年)下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)B.直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司C.直銷機(jī)構(gòu)僅開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶D.基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)【答案】C43、（）渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。A.代銷B.直銷C.包銷D.承銷【答案】A44、貨幣市場(chǎng)基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和（）。A.每萬份基金總收益B.每萬份基金凈收益C.5日年化收益率D.每千份基金凈收益【答案】B45、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.LOF采用“金額申購、份額贖回”原則B.LOF份額交易每日漲跌幅比例為10%C.買入LOF份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍D.LOF份額申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元人民幣【答案】D47、（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。A.監(jiān)事會(huì)B.總經(jīng)理C.合規(guī)管理部門D.督察長【答案】D48、關(guān)于開放式基金申購費(fèi)用的收取，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以根據(jù)申購金額不同分段設(shè)置費(fèi)率B.基金銷售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠C.可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的方式D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費(fèi)率【答案】B49、（）屬于狹義的基金監(jiān)管。A.基金行業(yè)自律B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控C.社會(huì)力量監(jiān)督D.行政監(jiān)管【答案】D50、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金募集。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.10個(gè)月【答案】C51、下列選項(xiàng)不屬于基金公司業(yè)務(wù)部門按功能劃分的是（）。A.后臺(tái)運(yùn)營部門B.產(chǎn)品營銷部門C.投資、研究、交易部門D.中臺(tái)管理部門【答案】D52、招募說明書的主要披露事項(xiàng)是()。A.募集基金的目的和基金名稱B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則D.基金運(yùn)作方式【答案】B53、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括（）。A.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績D.使用“最好”、“名列前茅”等表述【答案】A54、(2016年)金融市場(chǎng)是資金融通市場(chǎng)，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。（）是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.居民【答案】D55、根據(jù)基金銷售適用性要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金投資人的調(diào)查制度，制定科學(xué)合理的調(diào)查方法和清晰有效的作業(yè)流程，對(duì)基金投資人的（）進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.資金來源情況C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.資產(chǎn)配置情況【答案】C56、（2020年真題）某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準(zhǔn)備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語為（）。A.本公司管理的基金過去一個(gè)季度的年化收益率超過50%B.本基金預(yù)計(jì)年化收益可達(dá)20%，高收益高回報(bào)C.本基金業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績報(bào)酬D.本基金募集期僅5天，欲購從速【答案】C57、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C58、下列關(guān)于投資者教育的內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是()。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權(quán)益保護(hù)教育D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育【答案】D59、對(duì)于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于（）。A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力B.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加C.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定【答案】B60、（）作為專業(yè)、獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金提供會(huì)計(jì)服務(wù)。A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)【答案】C61、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起()內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A.當(dāng)日B.2日C.3日D.7日【答案】B62、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售支付機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須由商業(yè)銀行或其他金融支付機(jī)構(gòu)擔(dān)任B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定予以備案C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備安全高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付【答案】A63、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金委托人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份B.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任C.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人D.基金托管人負(fù)責(zé)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格【答案】D64、(2016年)基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】D65、基金監(jiān)管（），是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。A.目標(biāo)B.體制C.內(nèi)容D.方式【答案】C66、（）主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合型基金D.開放式基金【答案】B67、（2017年真題）下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷B.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾三年C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰D.取得基金從業(yè)資格【答案】B68、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.調(diào)整對(duì)象不同【答案】D69、根據(jù)運(yùn)作方式分類，可以將基金分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.封閉式基金和開放式基金D.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金【答案】C70、（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。A.基金定期報(bào)告B.基金投資預(yù)測(cè)說明書C.澄清公告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】B71、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并遵守以下行為規(guī)范（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.ⅠC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A72、投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元至該基金，該基金招募說明書列明申購費(fèi)率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)為促進(jìn)銷售，四折申購，開放日單位為1.025元，則可得到的基金份額是（）A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】C73、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）。A.上市開放式基金（LOF）B.封閉式基金C.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）D.所有的開放式基金【答案】D74、（2017年真題）基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D75、某基金管理人在內(nèi)部稽查和追責(zé)時(shí)，未堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這違背了合規(guī)管理的（）。A.協(xié)調(diào)性原則B.獨(dú)立性原則C.公正性原則D.效益性原則【答案】C76、（2016年真題）ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個(gè)月。A.1B.3C.5D.7【答案】B77、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）檢查。A.監(jiān)察稽核部B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級(jí)管理人員和督察長C.負(fù)責(zé)基金投資的高級(jí)管理人員D.總經(jīng)理【答案】B78、基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人【答案】C79、（2017年真題）基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不合規(guī)的是（）。A.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料B.尊重投資者的意愿C.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證D.公平對(duì)待投資者【答案】A80、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金存在異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)【答案】A81、（2020年真題）不能召集基金份額持有人大會(huì)的組織或機(jī)構(gòu)是（）。A.基金份額持有人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金管理人【答案】B82、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括（）。A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報(bào)務(wù)B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)C.具有一定的市場(chǎng)認(rèn)可度D.開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項(xiàng)【答案】C83、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。B.公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則C.公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人行為禁止或者股東不再符合法定條件的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)D.公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，不得虛假出資或者抽逃出資【答案】C84、（2016年真題）關(guān)于開放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)B.基金份額數(shù)量不固定C.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期D.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購和贖回【答案】C85、中國基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。A.促銷策略B.產(chǎn)品策略C.價(jià)格策略D.渠道策略【答案】B86、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.5B.15C.10D.20【答案】B87、基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可以概括為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、下列選項(xiàng)中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。A.查閱或者復(fù)制未披露的基金信息資料B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)【答案】A89、（）不是基金信息披露的禁止行為。A.按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行信息披露B.對(duì)客戶承諾收益C.信息披露文件中的虛假記載D.對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)【答案】A90、關(guān)于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.建立并保管基金投資者名冊(cè)B.建立投資者基金份額賬戶C.確認(rèn)基金交易D.確認(rèn)基金份額凈值【答案】D91、關(guān)于貨幣基金與股票基金的表述，正確的是（）A.貨幣基金長期收益率較低，不適合長期投資，而股票基金更適合長期投資B.股票基金屬于場(chǎng)外交易，貨幣基金屬于場(chǎng)內(nèi)交易C.貨幣基金進(jìn)入門檻高，股票基金進(jìn)入門檻低D.貨幣基金可以投資股票和債券，股票基金只能投資股票【答案】A92、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是（）。A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書B.姓名C.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)【答案】A93、承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.另類投資基金D.對(duì)沖基金【答案】D94、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于上述禁止行為的是（）。A.承銷證券B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券D.向基金管理人出資【答案】C95、（2016年真題）基金交易確認(rèn)是（）的職責(zé)之一。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.銷售機(jī)構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.基金托管人【答案】A96、下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.LOF份額認(rèn)購的認(rèn)購渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部B.LOF份額認(rèn)購的認(rèn)購渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)C.LOF份額認(rèn)購方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購需具有滬、深證券賬戶【答案】D97、下列有關(guān)分級(jí)基金分類的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為封閉式分級(jí)基金與開放式分級(jí)基金B(yǎng).按是否存在母基金份額，可以將分級(jí)基金分為簡單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金C.按是否具有折算條款，可以將分級(jí)基金分為具有折算條款的分級(jí)基金和不具有折算條款的分級(jí)基金D.按投資對(duì)象的不同，可以將分級(jí)基金分為股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金（包括轉(zhuǎn)債分級(jí)基金）和QDII分級(jí)基金【答案】B98、基金連續(xù)（）以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)。A.2個(gè)開放日B.3個(gè)開放日C.5個(gè)開放日D.10個(gè)開放日【答案】A99、在國外，以下基金中不屬于保本基金的是（）。A.合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認(rèn)購份額凈值的105%贖回基金B(yǎng).合同生效滿五年后，投資者可以每份不低于認(rèn)購份額凈值的95%贖回基金C.合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認(rèn)購份額凈值的105%以上，則投資人需支付2%的管理費(fèi)用D.合同生效滿三年以后投資者可以每份不低于認(rèn)購份額凈值贖回基金【答案】C100、關(guān)于QDII基金的募集認(rèn)購，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種認(rèn)購，例如美元等D.基金S理人必須具備銀行間外匯市場(chǎng)即期會(huì)員資格【答案】D101、（2020年真題）以下屬于指數(shù)基金特點(diǎn)的是（）。A.I、II、ⅢB.II、Ⅲ、IVC.II、ⅢD.I、Ⅲ、IV【答案】B102、關(guān)于私募基金的回訪，下列說法說法不正確的。（）A.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效B.確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失，屬于回訪的內(nèi)容之一C.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功后，有權(quán)解除基金合同D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶【答案】C103、（）是開展基金一切活動(dòng)的中心。A.基金憑證B.基金管理人C.基金托管人D.基金客戶【答案】D104、特殊類型的基金不包括（）。A.基金中的基金B(yǎng).保本基金C.ETFD.股票基金【答案】D105、(2016年)（）是以除本國以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。A.單一國家型股票基金B(yǎng).區(qū)域型股票基金C.全球股票基金D.國內(nèi)股票基金【答案】C106、（2016年真題）招募說明書的主要披露事項(xiàng)是（）。A.募集基金的目的和基金名稱B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則D.基金運(yùn)作方式【答案】B107、(2017年)基金的自律組織主要包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B108、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】C109、（2020年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。A.I、II、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、II、IV【答案】D110、關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的有（）。A.基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者B.基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的托管C.基金實(shí)行組合投資，以便分散風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理和運(yùn)作【答案】B111、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范【答案】D112、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，以下屬于重大事件的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A113、后端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置申購費(fèi)，對(duì)于持有期低于（）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)。A.半B.一C.兩D.三【答案】D114、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。A.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)B.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D.獨(dú)立托管保障安全【答案】A115、（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。A.公正性B.客觀性C.獨(dú)立性D.專業(yè)性【答案】A116、對(duì)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查B.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查C.基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查D.以上都正確【答案】D117、下列不屬于衍生金融工具的是（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.企業(yè)債券D.互換協(xié)議【答案】C118、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A119、（2016年真題）當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.25%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（?）內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A.當(dāng)日B.2日C.3日D.7日【答案】B120、（2016年真題）貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是（）。A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)【答案】B121、《證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于禁止行為()A.向基金管理人出資B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C.承銷證券D.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券【答案】D122、（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。A.成本效益原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則【答案】A123、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）的“海外及殖民地政府信托”。A.美國B.英國C.法國D.加拿大【答案】B124、（2017年真題）關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格C.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息D.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息【答案】D125、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。A.董事長B.董事會(huì)C.股東會(huì)D.總經(jīng)理【答案】D126、T日現(xiàn)金差額在（）日的申購、贖回清單中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B127、對(duì)基金管理公司變更持有5％以上股權(quán)的股東，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.10B.30C.15D.60【答案】D128、ETF基金之所以能夠進(jìn)行套利是基于（）A.實(shí)物申購、贖回機(jī)制B.—級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度C.被動(dòng)操作指數(shù)基金D.通過交易所進(jìn)行交易【答案】B129、()是我國對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A.系列基金B(yǎng).上市交易型開放式指數(shù)基金C.保本基金D.上市開放式基金【答案】D130、關(guān)于基金申購的計(jì)算，下列錯(cuò)誤的是（）。A.申購份額=凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額凈值B.凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用C.一般規(guī)定基金份額的份數(shù)以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位以上D.申購費(fèi)用=申購金額×申購費(fèi)率【答案】D131、下列屬于投資部按客戶來源分類的是（）。A.宏觀研究部和個(gè)股研究部B.權(quán)益部和債券部C.衍生投資部和國際投資部D.公募基金投資部和專戶投資部【答案】D132、ETF從本質(zhì)上講是一種（）。A.貨幣基金B(yǎng).債券基金C.指數(shù)基金D.股票基金【答案】C133、（）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則【答案】C134、以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金的份額是固定的B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷C.在證券交易所上市交易D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣【答案】B135、（2019年真題）在基金運(yùn)作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含（）。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人D.基金托管人【答案】A136、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來剛好運(yùn)作9個(gè)月，9個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險(xiǎn)的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預(yù)購從速?！鄙鲜鲂袨橹?，該工作人員違反了（）規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A137、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。A.檢查B.調(diào)查取證C.限制交易D.行政處罰【答案】B138、承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.另類投資基金D.對(duì)沖基金【答案】D139、采用開放式基金的非交易過戶的情形不包括（）。A.繼承B.捐贈(zèng)C.收購D.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況【答案】C140、（2016年真題）傘型基金的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。A.簡化管理B.降低成本C.風(fēng)險(xiǎn)較小D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能【答案】C141、(2016年)監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D142、（2017年真題）關(guān)于招募說明書，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.招募說明書中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期B.招募說明書約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要D.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件【答案】B143、(2016年)關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金不止一個(gè)價(jià)格D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類【答案】C144、贖回費(fèi)率一般按持有時(shí)間的長短分級(jí)設(shè)置，持有時(shí)間越長，適用的贖回費(fèi)率（）。A.越高B.越低C.不變D.不一定【答案】B145、（2016年真題）不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C146、（2021年真題）關(guān)于公募基金信息披露的制度體系，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。A.基金信息披露的部門規(guī)章、規(guī)范性文件均由中國證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布B.基金信息披露制度體系的層次可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律性規(guī)則C.基金信息披露的自律性規(guī)則的中國證監(jiān)會(huì)依法制定并發(fā)布D.司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構(gòu)成部分【答案】C147、上市開放式基金的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A.0.1B.0.001C.0.01D.0.0001【答案】B148、關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以在場(chǎng)外申購贖回B.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETFC.可以對(duì)ETF部分計(jì)提管理費(fèi)D.可以提供定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作【答案】C149、（2017年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】D150、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。A.6B.5C.3D.1【答案】C151、基金管理人在基金份額發(fā)售的（）日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A.2B.3C.5D.7【答案】B152、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.保本基金可以100％保證本金B(yǎng).電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示C.開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A153、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.持續(xù)性D.綜合性【答案】D154、下列不屬于基金銷售客戶服務(wù)方式的是（）。A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)D.“—對(duì)多”服務(wù)【答案】D155、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為（），從上市首日開始實(shí)行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B156、下列關(guān)于證券交易所的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所屬于基金自律組織B.證券交易所以營利為目的C.證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施D.證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)【答案】B157、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)B.其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF（基金中的基金）D.通常采取開放式運(yùn)作方式【答案】A158、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為（）個(gè)月。A.1B.2C.3D.4【答案】C159、我國場(chǎng)外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用（）賬戶進(jìn)行認(rèn)購。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證交所開放式基金B(yǎng).深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金C.深圳證交所人民幣專有證券賬戶或證券投資基金D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金【答案】A160、(2016年)以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.管理人利益優(yōu)先B.守法合規(guī)C.誠實(shí)守信D.保守秘密【答案】A161、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。A.固有財(cái)產(chǎn)B.清算財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)D.債務(wù)財(cái)產(chǎn)【答案】C162、LOF在交易所的交易規(guī)則，說法錯(cuò)誤的是（）。A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)日即可到賬【答案】D163、我國基金交易傭金征收的起點(diǎn)是（）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】B164、(2016年)關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對(duì)象備選庫C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度【答案】D165、下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說法正確的是（）。A.介紹法是營銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最多的方法B.緣故法是通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對(duì)間接客戶型群體C.陌生拜訪法利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)D.緣故法是利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)【答案】D166、某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務(wù)水平，以下做法中正確的有（）。A.I、Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ、IV【答案】B167、（2016年真題）公司型基金以（）的投資公司為代表。A.美國B.英國C.中國D.西歐【答案】A168、在現(xiàn)階段，居民理財(cái)?shù)膬纱笾饕绞绞牵ǎ〢.商鋪與實(shí)業(yè)投資B.外匯投資與股權(quán)投資C.貨幣儲(chǔ)蓄與投資D.P2P與眾籌【答案】C169、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施C.基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定【答案】C170、基金份額應(yīng)該自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行發(fā)售。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.半年D.兩個(gè)月【答案】C171、基金管理人在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】C172、按照投資對(duì)象不同，可將基金分為（）。A.契約性基金、公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金C.股票基金、債券基金D.成長型基金、收入型基金【答案】B173、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D174、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的表現(xiàn)，下列說法不正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金份額持有人承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人和托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)C.基金管理人和托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人和托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷【答案】A175、關(guān)于托管人的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.計(jì)算并公告基金份額凈值D.根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜【答案】C176、(2016年)下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份D.實(shí)行T+1交收制度【答案】B177、關(guān)于基金與股票所反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金反映的是一種信托關(guān)系B.投資者購買基金份額就成為基金的受益人C.投資者購買股票后就成為公司的債權(quán)人D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系【答案】C178、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是()。A.指數(shù)基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金